津政辦發(fā)〔2017〕113號(hào)《天津市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)天津市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施辦法（試行）的通知》

天津市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)天津市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施辦法（試行）的通知





津政辦發(fā)〔2017〕113號(hào)

各區(qū)人民政府，各委、局，各直屬單位：

經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)將《天津市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施辦法（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)照此執(zhí)行。




 

天津市人民政府辦公廳

2017年12月30日



 
 

天津市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施辦法（試行）
 

第一章  總則

第一條  為規(guī)范本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕11號(hào)）、《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第132號(hào)）等規(guī)定，制定本辦法。

第二條  在本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓本市行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)可的其他證券以及相關(guān)活動(dòng)，適用本辦法。

第三條  本辦法所稱區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，是指為本市行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。

非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓證券是指股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)可的其他證券向合格投資者發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓，且單只證券持有人數(shù)量累計(jì)不超過(guò)200人，法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第四條  在本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法等規(guī)定，遵循公平自愿、誠(chéng)實(shí)信用、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、非法集資行為。

第五條  市人民政府依法對(duì)本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)處置。市人民政府指定市金融局作為本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的監(jiān)管部門，負(fù)責(zé)日常監(jiān)督管理，組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防范、處置工作。
 

第二章  運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)

第六條  市人民政府根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》等相關(guān)規(guī)定，向社會(huì)公布本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)）名單，并由其負(fù)責(zé)組織本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的活動(dòng)，對(duì)市場(chǎng)參與者進(jìn)行自律管理。

除前款明確的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)外，任何單位（含其他各類交易場(chǎng)所）和個(gè)人不得組織、開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)活動(dòng)。

第七條  運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的基本職能是：

（一）建立、維護(hù)和完善相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)施；

（二）制定和修訂本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作細(xì)則；

（三）接受并審查本市行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)可的其他證券掛牌及其他相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)，安排符合條件的證券掛牌；

（四）組織、開(kāi)展本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的中小微企業(yè)證券轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)；

（五）組織各類中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介服務(wù)活動(dòng)；

（六）對(duì)本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)、投資人等參與者進(jìn)行自律性管理；

（七）對(duì)掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管；

（八）管理和發(fā)布本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)信息；

（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及市人民政府批準(zhǔn)的其他職能。

第八條  運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）依法設(shè)立的法人，且符合法律和法規(guī)規(guī)定的資本金要求；

（二）股東應(yīng)為具有雄厚資本實(shí)力、較強(qiáng)社會(huì)影響力和豐富金融資源背景的大型企事業(yè)單位；

（三）健全的法人治理結(jié)構(gòu)，符合《中華人民共和國(guó)公司法》和本辦法規(guī)定的公司章程；

（四）開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)必需的專業(yè)人員和具有專業(yè)知識(shí)與工作經(jīng)驗(yàn)要求的高級(jí)管理人員；

（五）開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)所必需且符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和安全防范措施；

（六）符合規(guī)定的市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)則、自律管理規(guī)則和完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；

（七）法律、法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他條件。

第九條  有《中華人民共和國(guó)證券法》第一百零八條規(guī)定的情形，或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施且仍處于禁入期間的，不得擔(dān)任運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及高級(jí)管理人員。

第十條  運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)變更下列事項(xiàng)之一，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市金融局批準(zhǔn)后報(bào)天津證監(jiān)局備案：

（一）變更名稱及調(diào)整經(jīng)營(yíng)范圍；

（二）增加、減少股東或變更股權(quán)結(jié)構(gòu)和注冊(cè)資本；

（三）發(fā)生分立、合并、清算；

（四）變更運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和高級(jí)管理人員；

（五）市金融局規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

第十一條  運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)變更下列事項(xiàng)之一，應(yīng)當(dāng)報(bào)市金融局和天津證監(jiān)局備案：

（一）制定或修訂業(yè)務(wù)操作細(xì)則；

（二）修改公司章程；

（三）變更運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)和辦公地址；

（四）證券發(fā)行、掛牌轉(zhuǎn)讓的信息；

（五）其他應(yīng)備案的事項(xiàng)。
 

第三章  私募證券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓

第十二條  企業(yè)在本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓股票和可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)符合《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》第十條、第十一條規(guī)定的條件。

第十三條  在本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)（以下稱掛牌公司），應(yīng)當(dāng)符合《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》第十六條的規(guī)定。

第十四條  在本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓證券的，應(yīng)當(dāng)符合《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》第十七條的規(guī)定，不得采取集中競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式。

投資者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)買入后賣出或者賣出后買入同一證券的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日。

第十五條  運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》和本辦法等相關(guān)規(guī)定，制定本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)私募證券發(fā)行、掛牌轉(zhuǎn)讓基本業(yè)務(wù)規(guī)則及操作細(xì)則，報(bào)市金融局和天津證監(jiān)局備案。

第十六條  運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法依規(guī)對(duì)證券發(fā)行、掛牌轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，出具審查意見(jiàn)，并在發(fā)行、掛牌完成后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)市金融局和天津證監(jiān)局備案。

第十七條  未經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)可，不得在本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行除股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券之外的其他證券。

第十八條  在本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)或者變相公開(kāi)方式。

通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、廣播電視、報(bào)刊等向社會(huì)公眾發(fā)布招股說(shuō)明書、債券募集說(shuō)明書、擬轉(zhuǎn)讓證券數(shù)量和價(jià)格等有關(guān)證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息的，屬于前款規(guī)定的公開(kāi)或者變相公開(kāi)方式；但符合下列條件的除外：

（一）通過(guò)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)向在本市場(chǎng)開(kāi)戶的合格投資者發(fā)布證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息；

（二）投資者需憑用戶名和密碼等身份認(rèn)證方式登錄后才能查看。

第十九條  運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的信息披露格式編制規(guī)則及披露要求，建立信息披露網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，供信息披露義務(wù)人按照規(guī)定披露信息。

第二十條  運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)信息系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)向在本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)戶的合格投資者發(fā)布證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息，并在每個(gè)交易日發(fā)布證券掛牌轉(zhuǎn)讓的最新價(jià)格行情。

第二十一條  推薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)出具的文件和其他相關(guān)的重要文件，應(yīng)當(dāng)作為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券發(fā)行、掛牌轉(zhuǎn)讓備查文件予以披露。

第二十二條  證券發(fā)行人、掛牌公司應(yīng)當(dāng)配合為其提供服務(wù)的推薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的工作，按要求提供所需資料，不得要求推薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)出具與客觀事實(shí)不符的文件或者阻礙其工作。

第二十三條  推薦機(jī)構(gòu)在本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)從事證券發(fā)行、掛牌轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、本辦法和本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查，規(guī)范履行內(nèi)部核查程序，認(rèn)真核查律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見(jiàn)，編制相關(guān)文件，并持續(xù)督導(dǎo)所推薦公司及時(shí)履行信息披露義務(wù)、完善公司治理。

第二十四條  律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)在本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)為公司的證券發(fā)行、掛牌轉(zhuǎn)讓等活動(dòng)出具法律意見(jiàn)書、審計(jì)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等文件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、本辦法和本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行人、掛牌公司的主體資格、股本情況、規(guī)范運(yùn)作、財(cái)務(wù)狀況、公司治理、信息披露等內(nèi)容進(jìn)行充分核查，對(duì)所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，對(duì)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏承擔(dān)法律責(zé)任。
 

第四章  合格投資者

第二十五條  運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》，制定投資者適當(dāng)性管理辦法，規(guī)定合格投資者準(zhǔn)入條件、投資者會(huì)員資格及合格投資者確認(rèn)程序等，并報(bào)市金融局和天津證監(jiān)局備案。

第二十六條  運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法，明確投資者會(huì)員入會(huì)審核要求和程序，并報(bào)市金融局和天津證監(jiān)局備案。

第二十七條  運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者會(huì)員是否符合區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單一私募證券的投資者人數(shù)累計(jì)不得違反法律法規(guī)和《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定。

第二十八條  在本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行證券，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》第十四條規(guī)定，穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。
 

第五章  賬戶管理與登記結(jié)算

第二十九條  本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。

第三十條  辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》第二十三條至第二十六條的規(guī)定，制定賬戶管理規(guī)則、登記結(jié)算規(guī)則和交易結(jié)算資金管理辦法，規(guī)定區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)賬戶管理體系、登記結(jié)算操作規(guī)程、資金存管要求等，并報(bào)市金融局和天津證監(jiān)局備案。

第三十一條  辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范其賬戶信息變更、查詢、掛失與補(bǔ)辦、賬戶注銷等業(yè)務(wù)操作流程，應(yīng)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司建立證券賬戶對(duì)接機(jī)制，將本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券賬戶納入到資本市場(chǎng)統(tǒng)一證券賬戶體系。

第三十二條  投資者在本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)買賣證券，應(yīng)當(dāng)向辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。

開(kāi)立證券賬戶的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人是否符合《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的合格投資者條件進(jìn)行審查，對(duì)不符合規(guī)定條件的申請(qǐng)人，不得為其開(kāi)立證券賬戶。

《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》施行前已開(kāi)立證券賬戶但不符合該辦法規(guī)定的合格投資者條件的投資者，不得認(rèn)購(gòu)和受讓證券；已經(jīng)認(rèn)購(gòu)或者受讓證券的，只能繼續(xù)持有或者賣出。

第三十三條  在本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)內(nèi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的證券，應(yīng)當(dāng)在辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)集中存管和登記。

辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券初始登記、變更登記、退出登記、持有人名冊(cè)、權(quán)益派發(fā)、查詢服務(wù)等業(yè)務(wù)操作流程，保證證券持有人名冊(cè)和登記過(guò)戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，證券和資金的清算交收有序進(jìn)行，不得挪用投資者的證券。

辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料；妥善保存登記、結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于20年。

第三十四條  辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與商業(yè)銀行或者國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的具有證券期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)建立證券交易資金三方存管機(jī)制，明確各方職責(zé)，制定資金清算交收規(guī)則，明確“銀貨對(duì)付”原則，規(guī)范結(jié)算賬戶管理、清算交收、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范等業(yè)務(wù)操作流程。任何單位和個(gè)人不得以任何形式挪用投資者資金。

第三十五條  辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每日監(jiān)測(cè)投資者資金的變動(dòng)情況，發(fā)現(xiàn)異常情形及時(shí)處理并向市金融局和天津證監(jiān)局報(bào)告。
 

第六章  中介服務(wù)

第三十六條  運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》第二十八條規(guī)定的范圍自行或者組織本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展中介服務(wù)活動(dòng)。

第三十七條  運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)人員在本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)從事中介服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，遵守法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本辦法相關(guān)規(guī)定等，遵守行業(yè)規(guī)范，對(duì)其業(yè)務(wù)行為承擔(dān)責(zé)任。

第三十八條  運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展本辦法規(guī)定的中介服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》第二十九條的規(guī)定，采取有效措施，防范運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)參與者、不同參與者之間的利益沖突。
 

第七章  政策支持

第三十九條  市人民政府支持本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展，為市場(chǎng)規(guī)范健康發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。支持運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為本市扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺(tái)，不斷提升、拓展和豐富市場(chǎng)功能，逐步建成融資功能完備、服務(wù)方式靈活、運(yùn)行安全規(guī)范、投資者合法權(quán)益得到充分保護(hù)的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)。

第四十條  本市各級(jí)人民政府及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依托本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，市場(chǎng)化運(yùn)用貼息、擔(dān)保、投資、股改掛牌補(bǔ)助等各類扶持中小微企業(yè)的資金和政策，積極開(kāi)展融資對(duì)接和政策扶持。

第四十一條  支持市、區(qū)有關(guān)部門和高科技園區(qū)、經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)、行業(yè)協(xié)會(huì)等與運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，培育掛牌公司資源，引導(dǎo)支持企業(yè)進(jìn)場(chǎng)掛牌融資。

第四十二條  在符合《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》第三十二條規(guī)定的基礎(chǔ)上，支持運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券期貨交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)和證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織建立合作對(duì)接機(jī)制、互聯(lián)互通機(jī)制，支持在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的各類私募投資基金通過(guò)本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)投資中小微企業(yè)。

第四十三條  支持運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控前提下，開(kāi)展業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、運(yùn)營(yíng)模式和服務(wù)方式創(chuàng)新，支持運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)為中小企業(yè)信息展示提供服務(wù)，支持運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)在符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件下開(kāi)展全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的推薦業(yè)務(wù)試點(diǎn)，積極爭(zhēng)取國(guó)務(wù)院有關(guān)政策措施在運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)先行先試。
 

第八章  市場(chǎng)自律

第四十四條  運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法制定市場(chǎng)管理、誠(chéng)信檔案、投訴處理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范與處置等自律管理規(guī)則，報(bào)市金融局和天津證監(jiān)局備案。

第四十五條  運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過(guò)下列方式對(duì)本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者實(shí)施自律管理：

（一）對(duì)企業(yè)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)可的其他證券發(fā)行、掛牌轉(zhuǎn)讓等申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，出具審查意見(jiàn)；

（二）管理掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人按規(guī)定披露信息；

（三）管理掛牌公司及證券發(fā)行人的證券轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)；

（四）規(guī)范掛牌公司、推薦機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)參與主體的行為；

（五）建立本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，并按照規(guī)定提供誠(chéng)信信息的查詢和公示；

（六）暢通投訴渠道，妥善處理投資者投訴，保護(hù)投資者合法權(quán)益；

（七）對(duì)本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估、預(yù)警和采取有關(guān)處置措施，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；

（八）對(duì)存在違法行為及違反本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)則、自律管理規(guī)則的市場(chǎng)參與主體，采取要求作出解釋說(shuō)明、要求核查并發(fā)表意見(jiàn)、約見(jiàn)談話、要求提交書面承諾、出具警示函、責(zé)令整改、暫停交易、摘牌、取消會(huì)員資格等自律管理措施，并向市金融局和天津證監(jiān)局報(bào)告；

（九）根據(jù)要求及時(shí)向市金融局和天津證監(jiān)局報(bào)送市場(chǎng)數(shù)據(jù)信息和自律管理情況；

（十）法律法規(guī)規(guī)定的其他自律管理措施。

第四十六條  運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、運(yùn)行、維護(hù)，以及信息安全的管理，保證信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)和信息技術(shù)管理規(guī)范，并通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的合規(guī)性、安全性評(píng)估；未通過(guò)評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)限期整改。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將證券交易、登記、結(jié)算等信息系統(tǒng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進(jìn)行對(duì)接。

第四十七條  運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期公示市場(chǎng)誠(chéng)信信息，同時(shí)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定將運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)和其他市場(chǎng)參與者及其相關(guān)人員的誠(chéng)信信息記入中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

第四十八條  運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并予以公示。

第四十九條  運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度，規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取標(biāo)準(zhǔn)、使用范圍，報(bào)市金融局和天津證監(jiān)局備案。

第五十條  支持運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)以特別會(huì)員方式加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理和服務(wù)。
 

第九章  監(jiān)督管理

第五十一條  市金融局和天津證監(jiān)局依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第五十二條  市金融局與天津證監(jiān)局建立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管合作及信息共享機(jī)制，依托監(jiān)管信息系統(tǒng)、運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)、誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)、市場(chǎng)監(jiān)管部門信息系統(tǒng)等平臺(tái)，對(duì)本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)及其參與者進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。

第五十三條  運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每月或每年度按要求向市金融局和天津證監(jiān)局報(bào)告市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)情況。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)月度報(bào)告材料包括但不限于：主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)和市場(chǎng)數(shù)據(jù)月度報(bào)表、自律監(jiān)管職責(zé)履行情況等。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)年度報(bào)告材料包括但不限于：上一年度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、會(huì)員管理情況、風(fēng)險(xiǎn)控制及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況等。

第五十四條  運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的信息報(bào)送具體辦法報(bào)送材料，報(bào)送材料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，指標(biāo)、格式、統(tǒng)計(jì)方法規(guī)范、統(tǒng)一，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

第五十五條  市金融局、天津證監(jiān)局依據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》和本辦法，有權(quán)對(duì)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)制定的證券發(fā)行、掛牌轉(zhuǎn)讓、信息披露、會(huì)員管理、投資者適當(dāng)性管理、賬戶管理、登記結(jié)算、交易結(jié)算資金、中介服務(wù)等業(yè)務(wù)規(guī)則以及市場(chǎng)管理、誠(chéng)信檔案、投訴處理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范與處置等自律管理規(guī)則及其執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，對(duì)不符合規(guī)定的內(nèi)容、行為責(zé)令整改。

第五十六條  市金融局和天津證監(jiān)局可以依據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》第四十條的規(guī)定對(duì)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)和區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)參與者實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第五十七條  市金融局發(fā)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)參與者及相關(guān)人員存在違反法律、法規(guī)、國(guó)務(wù)院相關(guān)規(guī)定、《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》和本辦法的行為，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)督管理措施；對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)涉及自律監(jiān)管范疇的問(wèn)題，轉(zhuǎn)交運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)處理；依法應(yīng)給予行政處罰的，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款；涉嫌違法犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。市金融局應(yīng)及時(shí)將相關(guān)處理情況通報(bào)天津證監(jiān)局。
 

第十章  風(fēng)險(xiǎn)防范與處置

第五十八條  運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、掛牌公司、推薦機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)投資者適當(dāng)性管理、培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)提示等方式開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)教育，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

第五十九條  運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估、預(yù)警機(jī)制，制定風(fēng)險(xiǎn)防范及處置辦法，并報(bào)市金融局和天津證監(jiān)局備案。

發(fā)生影響或者可能影響市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行的重大事件時(shí)，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向市金融局和天津證監(jiān)局報(bào)告，說(shuō)明事件起因、目前狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對(duì)方案或者措施。

第六十條  天津證監(jiān)局可以對(duì)本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的安全規(guī)范運(yùn)行情況、風(fēng)險(xiǎn)管理能力等進(jìn)行監(jiān)測(cè)評(píng)估。評(píng)估結(jié)果作為本市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)展先行先試相關(guān)業(yè)務(wù)的審慎性條件。

第六十一條  市金融局應(yīng)針對(duì)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)違規(guī)行為及突發(fā)性事件制定應(yīng)急處置預(yù)案，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并抄送天津證監(jiān)局。

第六十二條  市金融局應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定，積極穩(wěn)妥組織天津市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范、處置工作。
 

第十一章  附則

第六十三條  天津市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)為本市行政區(qū)域內(nèi)的有限責(zé)任公司股權(quán)融資或者轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)的，參照適用本辦法。

第六十四條  本辦法自發(fā)布之日起試行，有效期5年。

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本文關(guān)鍵詞： 津政辦發(fā), 天津市, 區(qū)域性, 股權(quán), 市場(chǎng), 監(jiān)督, 管理, 實(shí)施辦法, 試行, 通知