魯政辦字〔2016〕194號(hào)《山東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)加快省級(jí)政府引導(dǎo)基金投資運(yùn)作若干政策措施的通知》

山東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)加快省級(jí)政府引導(dǎo)基金投資運(yùn)作若干政策措施的通知



魯政辦字〔2016〕194號(hào)

各市人民政府，各縣(市、區(qū))人民政府，省政府各部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)，各大企業(yè)，各高等院校：

現(xiàn)將《加快省級(jí)政府引導(dǎo)基金投資運(yùn)作若干政策措施》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。



 

山東省人民政府辦公廳

2016年11月3日
 

加快省級(jí)政府引導(dǎo)基金投資運(yùn)作若干政策措施

為進(jìn)一步推進(jìn)財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金使用方式改革，吸引優(yōu)秀基金管理機(jī)構(gòu)落地山東，促進(jìn)基金加快投資、提質(zhì)增效，更好地支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，現(xiàn)就加快省級(jí)政府引導(dǎo)基金投資運(yùn)作制定以下政策措施。

一、完善引導(dǎo)基金管理體系。

為解決引導(dǎo)基金數(shù)量較多、資源分散的情況，按照“資金渠道不亂、指導(dǎo)權(quán)限不變”的原則，整合功能相同、投資領(lǐng)域相近的引導(dǎo)基金，將現(xiàn)有引導(dǎo)基金優(yōu)化為科技成果轉(zhuǎn)化、資本市場(chǎng)發(fā)展、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展、工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、服務(wù)業(yè)創(chuàng)新、公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等若干投資方向。加快設(shè)立醫(yī)療健康、教育發(fā)展等方向引導(dǎo)基金，努力構(gòu)建門(mén)類(lèi)齊全、功能完善的省級(jí)政府引導(dǎo)基金框架體系。今后，新設(shè)立參股基金應(yīng)本著做大做強(qiáng)原則，原則上單只基金規(guī)模由不低于1.5億元提高到5億元人民幣。

二、提高基金運(yùn)作專(zhuān)業(yè)化水平。

申請(qǐng)省級(jí)政府引導(dǎo)基金，基金管理機(jī)構(gòu)須在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案、高級(jí)管理人員具有基金從業(yè)資格，且具備3個(gè)以上已完成投資準(zhǔn)備的儲(chǔ)備項(xiàng)目，其中基礎(chǔ)設(shè)施等公益性建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)取得立項(xiàng)、用地、環(huán)評(píng)等前期手續(xù)，為加快基金投資創(chuàng)造條件。

三、推動(dòng)基金加快出資。

加快股權(quán)投資類(lèi)參股基金出資進(jìn)度，基金完成工商注冊(cè)登記后，要在3個(gè)月內(nèi)完成首期實(shí)繳出資，全部出資應(yīng)在36個(gè)月內(nèi)到位；首期實(shí)繳出資不低于認(rèn)繳出資額的30%，24個(gè)月內(nèi)實(shí)繳出資不低于認(rèn)繳出資額的80%。資金到位后、投資前，可利用間隙時(shí)間選擇銀行協(xié)議存款、購(gòu)買(mǎi)大額存單和其他保本理財(cái)產(chǎn)品，增加基金收益。

四、實(shí)行引導(dǎo)基金先行出資。

充分發(fā)揮政府引導(dǎo)基金的引導(dǎo)、示范、增信作用，調(diào)整引導(dǎo)基金出資順序，在參股基金管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)、普通合伙人出資到位以及確保資金安全的情況下，經(jīng)省財(cái)政廳批準(zhǔn)，省級(jí)政府引導(dǎo)基金可先于其他有限合伙人將引導(dǎo)基金撥付至參股基金監(jiān)管賬戶，更好地為基金管理機(jī)構(gòu)募資提供增信支持，增強(qiáng)基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和項(xiàng)目獲取能力。

五、鼓勵(lì)引導(dǎo)基金交叉投資。

本著“分工協(xié)作、有序競(jìng)爭(zhēng)、推進(jìn)投資”的原則，鼓勵(lì)不同方向引導(dǎo)基金之間開(kāi)展相互交叉投資，相互交叉投資原則上不超過(guò)引導(dǎo)基金規(guī)模的50%，拓寬基金投資領(lǐng)域，豐富項(xiàng)目選擇，加快投資進(jìn)程，解決部分基金投資范圍窄、不同方向引導(dǎo)基金投資領(lǐng)域分割的問(wèn)題。

六、靈活選擇基金投資方式。

豐富基金投資模式，可采取股權(quán)、債權(quán)或股債結(jié)合等方式，開(kāi)展多樣化投資，建立投貸聯(lián)動(dòng)機(jī)制，增強(qiáng)基金投資靈活性。允許基金投資我省風(fēng)險(xiǎn)可控、收益穩(wěn)定的優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券，參與基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資，包括可轉(zhuǎn)債、承諾回購(gòu)資本金，進(jìn)一步拓寬企業(yè)直接融資渠道。在基金創(chuàng)立初期，省政府可推薦戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，并給予風(fēng)險(xiǎn)緩釋支持。擴(kuò)大基金投資方向，對(duì)種子期、初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期和成熟期等各階段項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)全覆蓋，提高投資效率和基金效益。

七、鼓勵(lì)基金加快投資進(jìn)度。

完善基金加快投資激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)基金管理機(jī)構(gòu)早投資、早見(jiàn)效。在基金投資期內(nèi)，第一年投資進(jìn)度超過(guò)年均投資水平的，除原有激勵(lì)政策外，引導(dǎo)基金可再將當(dāng)年投資項(xiàng)目增值收益的20%讓渡給基金管理機(jī)構(gòu)，調(diào)動(dòng)基金管理機(jī)構(gòu)投資積極性。

八、加大直投基金投資力度。

切實(shí)用好直投基金，加快基金投資速度，著力支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌企業(yè)，推動(dòng)我省資本市場(chǎng)快速發(fā)展。加強(qiáng)與大型央企、實(shí)力雄厚的民營(yíng)企業(yè)、外資機(jī)構(gòu)合作，建立共同投資基金，推動(dòng)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)。鼓勵(lì)社會(huì)資本投資，企業(yè)引進(jìn)新的戰(zhàn)略投資者時(shí)，直投基金可以優(yōu)惠價(jià)格轉(zhuǎn)讓股權(quán)，實(shí)現(xiàn)退出。

九、增強(qiáng)PPP基金投資競(jìng)爭(zhēng)力。

進(jìn)一步發(fā)揮政府和社會(huì)資本合作(PPP)發(fā)展基金的引導(dǎo)作用，財(cái)政部PPP示范項(xiàng)目和省內(nèi)各級(jí)政府重點(diǎn)推介的項(xiàng)目，同等條件下省級(jí)PPP基金應(yīng)優(yōu)先給予融資支持。構(gòu)建更加靈活開(kāi)放的PPP基金投資運(yùn)作架構(gòu)，對(duì)不同項(xiàng)目可由基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況自主確定融資模式，降低融資成本，提升PPP基金競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。鼓勵(lì)國(guó)有控股、民營(yíng)、混合所有制、外商投資等各類(lèi)企業(yè)，按同等標(biāo)準(zhǔn)、同等待遇參與PPP項(xiàng)目。

十、完善基金投資備選項(xiàng)目庫(kù)。

省政府有關(guān)部門(mén)要充分發(fā)揮政策、信息等優(yōu)勢(shì)，借鑒專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目申報(bào)做法和經(jīng)驗(yàn)，主動(dòng)加強(qiáng)與基金管理機(jī)構(gòu)銜接，按市場(chǎng)化要求制定基金項(xiàng)目入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)，建立專(zhuān)家評(píng)審制度，聘請(qǐng)基金管理機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員參與評(píng)審，提高項(xiàng)目質(zhì)量和可用性，切實(shí)增強(qiáng)項(xiàng)目供給能力，所需工作經(jīng)費(fèi)由省級(jí)財(cái)政預(yù)算安排。

十一、建立基金管理運(yùn)作容錯(cuò)機(jī)制。

探索引導(dǎo)基金管理運(yùn)作新思路，鼓勵(lì)大膽創(chuàng)新、勇于創(chuàng)新，豐富基金管理運(yùn)作新模式，允許試錯(cuò)，寬容失敗，形成政策糾偏機(jī)制。探索建立風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，對(duì)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用明顯的領(lǐng)域，鼓勵(lì)參股基金加大創(chuàng)新力度，加快投資速度。

十二、完善政府后續(xù)增資政策。

對(duì)投資進(jìn)度快、杠桿撬動(dòng)作用大、政府調(diào)控意圖體現(xiàn)好的參股基金，除按規(guī)定給予相關(guān)政策獎(jiǎng)勵(lì)外，引導(dǎo)基金可及時(shí)進(jìn)行增資支持；對(duì)在規(guī)定期限內(nèi)未能實(shí)現(xiàn)投資或?qū)嶋H投資比例較低的參股基金，引導(dǎo)基金將減少或不再對(duì)該基金給予滾動(dòng)參股扶持，且一般不再與其基金管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行合作。

十三、完善引導(dǎo)基金退出機(jī)制。

進(jìn)一步完善引導(dǎo)基金約束機(jī)制，規(guī)范引導(dǎo)基金管理運(yùn)作。出現(xiàn)下列任一情形，引導(dǎo)基金將實(shí)行退出：子基金方案確認(rèn)后超過(guò)半年未完成設(shè)立或增資手續(xù)的；子基金完成設(shè)立后3個(gè)月內(nèi)未按規(guī)定繳足首期出資的；其他出資人未按協(xié)議約定出資的；引導(dǎo)基金撥付子基金賬戶超過(guò)半年未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；子基金設(shè)立后12個(gè)月投資進(jìn)度低于20%的；有證據(jù)證明采取不法手段騙取引導(dǎo)基金的。

十四、加強(qiáng)引導(dǎo)基金宣傳推介。

利用多層次資本市場(chǎng)積極開(kāi)展基金路演和宣傳推介，通過(guò)新聞發(fā)布、專(zhuān)題研討、投資沙龍等多種形式，大力宣傳我省基金投資的資源優(yōu)勢(shì)、政策優(yōu)勢(shì)、環(huán)境優(yōu)勢(shì)，提升政府引導(dǎo)基金品牌和市場(chǎng)影響力。加強(qiáng)與實(shí)力強(qiáng)、業(yè)績(jī)好的優(yōu)秀投資機(jī)構(gòu)對(duì)接，擴(kuò)大與省內(nèi)外溝通交流，吸引更多知名投資機(jī)構(gòu)和優(yōu)秀投資管理團(tuán)隊(duì)落戶山東、扎根山東、投資山東，打造開(kāi)放、包容、互利、共贏的全方位引導(dǎo)基金合作新格局。

十五、培養(yǎng)引導(dǎo)基金管理人才。

充分發(fā)揮財(cái)政、金融等部門(mén)和引導(dǎo)基金管理公司的作用，強(qiáng)化各級(jí)政府引導(dǎo)基金管理人員的日常指導(dǎo)培訓(xùn)，進(jìn)一步提高基金投資管理水平，提升專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力。鼓勵(lì)基金管理人員“走出去”，考察學(xué)習(xí)其他省市先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，積極參加具有影響力的投融資年會(huì)、專(zhuān)題研討等活動(dòng)，拓寬視野，活躍思維，提高能力。

十六、加大基金考核監(jiān)管力度。

建立完善信息報(bào)送、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)制度，為基金考核監(jiān)管奠定基礎(chǔ)。建立基金排名制度，定期根據(jù)基金出資、投資進(jìn)度及業(yè)績(jī)等情況，對(duì)參股基金進(jìn)行排名，促進(jìn)基金機(jī)構(gòu)加強(qiáng)自律，督促其早投資、快投資。建立引導(dǎo)基金失信清單制度，對(duì)弄虛作假嚴(yán)重違反基金管理規(guī)定、或不按約定履行基金設(shè)立、出資、投資義務(wù)，導(dǎo)致引導(dǎo)基金退出的基金管理機(jī)構(gòu)和基金團(tuán)隊(duì)，納入政府引導(dǎo)基金失信清單，限制其今后進(jìn)入政府引導(dǎo)基金市場(chǎng)。研究制定引導(dǎo)基金非正常退出和基金管理機(jī)構(gòu)更換、改組工作規(guī)程，為促進(jìn)基金健康發(fā)展提供制度保障。

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