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河北省人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的實(shí)施意見
冀政辦發(fā)〔2018〕2號(hào)
各市（含定州、辛集市）人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，雄安新區(qū)管委會(huì)，省政府各部門：
為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕36號(hào)）精神，進(jìn)一步完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，經(jīng)省政府同意，結(jié)合我省實(shí)際，提出如下實(shí)施意見：
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想。認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十九大精神，以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為統(tǒng)領(lǐng)，全面落實(shí)省委九屆五次、六次全會(huì)部署和要求，進(jìn)一步完善體制機(jī)制，依法規(guī)范權(quán)責(zé)，根據(jù)功能分類，把握重點(diǎn)，加快轉(zhuǎn)變企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，全面推進(jìn)依法治企，加強(qiáng)和改進(jìn)黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)一步健全各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)和靈活高效的市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制，加快建設(shè)有中國(guó)特色的現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)制度，不斷增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)活力、競(jìng)爭(zhēng)力、影響力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為開創(chuàng)新時(shí)代全面建設(shè)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省、美麗河北新局面作出積極貢獻(xiàn)。
（二）基本原則。
1.堅(jiān)持市場(chǎng)化改革。遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，以規(guī)范決策機(jī)制和完善制衡機(jī)制為重點(diǎn)，所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，堅(jiān)持激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制相結(jié)合，體現(xiàn)效率與公平，使國(guó)有企業(yè)真正成為獨(dú)立市場(chǎng)主體，提升企業(yè)市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)管理水平。
2.堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮企業(yè)黨組織把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來(lái)，落實(shí)企業(yè)黨組織在法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位。
3.堅(jiān)持依法依規(guī)監(jiān)管。依法規(guī)范企業(yè)權(quán)責(zé)定位和行權(quán)方式，確立公司章程在公司治理中的基礎(chǔ)作用，依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，法無(wú)授權(quán)，任何政府部門和機(jī)構(gòu)不得干預(yù)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)深化改革與依法治企的有機(jī)統(tǒng)一。
4.堅(jiān)持權(quán)責(zé)對(duì)等。堅(jiān)持權(quán)利義務(wù)責(zé)任相統(tǒng)一，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、強(qiáng)化權(quán)利責(zé)任對(duì)等，改革國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制，深化權(quán)力運(yùn)行和監(jiān)督機(jī)制改革，構(gòu)建符合國(guó)情的監(jiān)管體系，完善履職評(píng)價(jià)和責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)失職、瀆職行為嚴(yán)格追責(zé)，建立決策、執(zhí)行和監(jiān)督環(huán)節(jié)的終身責(zé)任追究制度。
5.堅(jiān)持增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)生動(dòng)力。充分發(fā)揮國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)主體作用，激發(fā)和保護(hù)企業(yè)家精神，增強(qiáng)微觀主體活力，形成企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的良好氛圍。
（三）主要目標(biāo)。到2020年，國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)更加健全，公司章程在公司治理中發(fā)揮基礎(chǔ)作用；全面完成公司制股份制和混合所有制改革；董事會(huì)建設(shè)全面加強(qiáng)，提高外部董事比例，國(guó)有獨(dú)資、全資公司2018年引進(jìn)1-2名外部董事，2020年建立外部董事占多數(shù)的董事會(huì)，國(guó)有控股企業(yè)實(shí)行外部董事派出制度，健全董事會(huì)和董事考核評(píng)價(jià)辦法；2018年選擇2-3家企業(yè)開展經(jīng)理層任期制契約化管理試點(diǎn)，2020年全面推行；推進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人制度，2018年選擇1-2家企業(yè)開展試點(diǎn)；2020年實(shí)現(xiàn)省屬國(guó)有企業(yè)外派監(jiān)事會(huì)監(jiān)督全覆蓋；民主監(jiān)督和管理明顯改善；黨組織在企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位更加牢固，黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任全面落實(shí)；企業(yè)家作用充分發(fā)揮，市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制更加完善，使企業(yè)真正成為依法自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自我約束、自我發(fā)展的市場(chǎng)主體。
二、規(guī)范主體權(quán)責(zé)
健全以公司章程為核心的企業(yè)制度體系，充分發(fā)揮公司章程在企業(yè)治理中的基礎(chǔ)作用，依照法律、法規(guī)和公司章程，嚴(yán)格規(guī)范履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱出資人機(jī)構(gòu)）、股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層、監(jiān)事會(huì)、黨組織和職代會(huì)權(quán)責(zé)，完善符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和我國(guó)國(guó)情的國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步提升國(guó)有企業(yè)運(yùn)行效率。
（一）理順出資人職責(zé)。
1.明確股東會(huì)職權(quán)。股東會(huì)是公司權(quán)力機(jī)構(gòu)，依據(jù)法律、法規(guī)和公司章程，通過(guò)委派或更換董事、監(jiān)事（不含職工監(jiān)事），審核批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)年度工作報(bào)告，批準(zhǔn)公司財(cái)務(wù)預(yù)決算、利潤(rùn)分配方案等方式，對(duì)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事的履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)和監(jiān)督。（省國(guó)資委、其他出資人機(jī)構(gòu)牽頭）
2.準(zhǔn)確把握出資人機(jī)構(gòu)職責(zé)定位。明晰政府、出資人機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間的權(quán)責(zé)關(guān)系，出資人機(jī)構(gòu)根據(jù)本級(jí)政府授權(quán)對(duì)國(guó)家出資企業(yè)依法享有股東權(quán)利，對(duì)本級(jí)政府負(fù)責(zé)，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)保值增值負(fù)責(zé)，代表本級(jí)政府對(duì)國(guó)家出資企業(yè)依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權(quán)利。國(guó)有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)，由出資人機(jī)構(gòu)依法行使股東會(huì)職權(quán)，以管資本為主改革國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制，對(duì)直接出資的國(guó)有獨(dú)資公司，出資人機(jī)構(gòu)重點(diǎn)管好國(guó)有資本布局、規(guī)范資本運(yùn)作、強(qiáng)化資本約束、提高資本回報(bào)、維護(hù)資本安全。國(guó)有全資公司、國(guó)有控股企業(yè)依法設(shè)立股東會(huì)，出資人機(jī)構(gòu)依據(jù)股權(quán)份額通過(guò)委派股東代表參加股東會(huì)會(huì)議、審核需由股東決定的事項(xiàng)、與其他股東協(xié)商作出決議等方式履行職責(zé)，除法律、法規(guī)或公司章程另有規(guī)定外，不干預(yù)企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（省國(guó)資委、其他出資人機(jī)構(gòu)、省編委辦牽頭，省財(cái)政廳參加）
3.優(yōu)化出資人機(jī)構(gòu)履職方式和手段。出資人機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定行使股東權(quán)利、履行股東義務(wù)，按照管資本為主的要求，圍繞增強(qiáng)企業(yè)活力和提高效率，轉(zhuǎn)變工作職能、改進(jìn)工作方式，加快建立以出資關(guān)系為基礎(chǔ)、公司章程為依據(jù)、資本為紐帶，通過(guò)公司法人治理結(jié)構(gòu)履行股東權(quán)力的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管新機(jī)制。加強(qiáng)公司章程管理，出資人機(jī)構(gòu)通過(guò)制定和參與制定公司章程，依法將監(jiān)管內(nèi)容納入公司章程，將公司章程作為行使出資人權(quán)利的重要手段和基本依據(jù)，清理有關(guān)規(guī)章、規(guī)范性文件，研究提出出資人機(jī)構(gòu)審批事項(xiàng)清單。建立對(duì)董事會(huì)重大決策合規(guī)性審查機(jī)制，制定監(jiān)事會(huì)建設(shè)、責(zé)任追究等具體措施。（省國(guó)資委、其他出資人機(jī)構(gòu)牽頭，省委組織部、省財(cái)政廳參加）
（二）加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)。
1.明確董事會(huì)職責(zé)。董事會(huì)是公司決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行股東會(huì)決定，依照法定程序和公司章程授權(quán)決定公司重大事項(xiàng)，接受股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督，管理和監(jiān)督經(jīng)理層，履行決策把關(guān)、內(nèi)部管理、防范風(fēng)險(xiǎn)、深化改革等職責(zé)。國(guó)有獨(dú)資公司要依法落實(shí)和維護(hù)董事會(huì)行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利，增強(qiáng)董事會(huì)的獨(dú)立性和權(quán)威性。董事會(huì)應(yīng)與黨組織充分溝通，有序開展國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)選聘經(jīng)理層試點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)理層的管理和監(jiān)督。實(shí)行董事會(huì)年度工作報(bào)告制度，董事會(huì)就所報(bào)送信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性負(fù)責(zé)。（省國(guó)資委、其他出資人機(jī)構(gòu)牽頭，省委組織部、省人力資源社會(huì)保障廳參加）
2.優(yōu)化董事會(huì)結(jié)構(gòu)。國(guó)有獨(dú)資、全資公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理原則上分設(shè)，應(yīng)均為內(nèi)部執(zhí)行董事，定期向董事會(huì)報(bào)告工作，除總經(jīng)理外，經(jīng)理層成員一般不進(jìn)入董事會(huì)。國(guó)有獨(dú)資公司董事長(zhǎng)作為企業(yè)法定代表人，對(duì)企業(yè)改革發(fā)展負(fù)首要責(zé)任，及時(shí)向董事會(huì)和國(guó)有股東報(bào)告重大經(jīng)營(yíng)問題和風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)有獨(dú)資公司董事對(duì)出資人機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，接受出資人機(jī)構(gòu)指導(dǎo)。國(guó)有全資公司、國(guó)有控股企業(yè)董事由相關(guān)股東依據(jù)股權(quán)份額推薦派出，由股東會(huì)選舉或更換，國(guó)有股東派出的董事要積極維護(hù)國(guó)有資本權(quán)益。國(guó)有獨(dú)資公司外部董事人選由出資人機(jī)構(gòu)商有關(guān)部門提名，按照規(guī)定程序任命；國(guó)有全資公司外部董事人選由控股股東商其他股東推薦，由股東會(huì)選舉或更換；國(guó)有控股企業(yè)外部董事由股東會(huì)選舉或更換。國(guó)有獨(dú)資、全資公司建立外部董事占多數(shù)的董事會(huì)，國(guó)有控股企業(yè)實(shí)行外部董事派出制度。（省國(guó)資委、其他出資人機(jī)構(gòu)牽頭，省委組織部參加）
3.規(guī)范董事會(huì)運(yùn)行。規(guī)范董事會(huì)議事規(guī)則，嚴(yán)格實(shí)行集體審議、獨(dú)立表決、個(gè)人負(fù)責(zé)的決策制度，平等充分發(fā)表意見，一人一票表決，建立規(guī)范透明的重大事項(xiàng)信息公開和對(duì)外披露制度，保障董事會(huì)會(huì)議記錄和提案資料的完整性，建立董事會(huì)決議跟蹤落實(shí)及后評(píng)估制度。董事會(huì)應(yīng)設(shè)立戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)等專門委員會(huì)，為董事會(huì)決策提供咨詢；專門委員會(huì)成員由董事長(zhǎng)商有關(guān)董事提出人選建議，董事會(huì)審議通過(guò)后生效，其中薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)主任由外部董事?lián)?，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主任由董事長(zhǎng)或外部董事?lián)?。董事?huì)決定公司重大問題，應(yīng)事先聽取企業(yè)黨組織的意見。派駐監(jiān)事會(huì)的企業(yè)召開董事會(huì)，必須邀請(qǐng)監(jiān)事會(huì)列席。改進(jìn)董事會(huì)和董事評(píng)價(jià)辦法，完善年度和任期考核制度，形成符合企業(yè)特點(diǎn)的考核評(píng)價(jià)體系及激勵(lì)機(jī)制。合理設(shè)置董事會(huì)秘書及辦事機(jī)構(gòu)，確保董事會(huì)工作高效。（省國(guó)資委、其他出資人機(jī)構(gòu)牽頭，省委組織部參加）
4.加強(qiáng)董事隊(duì)伍建設(shè)。開展董事任前和任期培訓(xùn)，做好董事派出和任期管理工作。建立外部董事選聘和管理制度，嚴(yán)格資格認(rèn)定和考試考察程序，外部董事的選聘、評(píng)價(jià)、激勵(lì)、培訓(xùn)等由出資人機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，出資人機(jī)構(gòu)建立外部董事工作檔案，作為外部董事管理評(píng)價(jià)重要依據(jù)。拓寬外部董事來(lái)源渠道，擴(kuò)大專職外部董事隊(duì)伍，選聘一批現(xiàn)職國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人轉(zhuǎn)任專職外部董事。外部董事要與出資人機(jī)構(gòu)加強(qiáng)溝通，建立外部董事工作報(bào)告制度和工作例會(huì)制度，定期報(bào)告履職情況。國(guó)有獨(dú)資公司要健全外部董事召集人制度，召集人由外部董事定期推選產(chǎn)生。外部董事薪酬由出資人機(jī)構(gòu)核定，除規(guī)定可領(lǐng)取的薪酬和津貼外，外部董事不得在任職公司獲得任何形式的其他收入或福利。（省國(guó)資委、其他出資人機(jī)構(gòu)牽頭，省委組織部參加）
（三）落實(shí)經(jīng)理層經(jīng)營(yíng)自主權(quán)。
1.明確經(jīng)理層職責(zé)。經(jīng)理層是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，由董事會(huì)聘任或解聘，接受董事會(huì)管理和監(jiān)事會(huì)監(jiān)督，依法行使管理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、組織實(shí)施董事會(huì)決議等職權(quán)，總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，向董事會(huì)報(bào)告工作，董事會(huì)閉會(huì)期間向董事長(zhǎng)報(bào)告工作。（省國(guó)資委、其他出資人機(jī)構(gòu)牽頭）
2.形成規(guī)范的市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制。建立規(guī)范的經(jīng)理層授權(quán)管理制度，對(duì)經(jīng)理層成員實(shí)行差異化薪酬分配制度，國(guó)有獨(dú)資公司經(jīng)理層逐步實(shí)行任期制契約化管理。有序推進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人制度試點(diǎn)，逐步擴(kuò)大職業(yè)經(jīng)理人隊(duì)伍，探索實(shí)行市場(chǎng)化薪酬，完善中長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制，研究出臺(tái)相關(guān)指導(dǎo)意見。國(guó)有獨(dú)資公司積極探索職業(yè)經(jīng)理人制度，實(shí)行內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進(jìn)相結(jié)合，暢通企業(yè)經(jīng)理層成員與職業(yè)經(jīng)理人的身份轉(zhuǎn)換通道；董事會(huì)負(fù)責(zé)擬訂職業(yè)經(jīng)理人選聘任免、考核評(píng)價(jià)、薪酬激勵(lì)、監(jiān)督約束及責(zé)任追究等制度方案；對(duì)職業(yè)經(jīng)理人實(shí)行“去行政化”管理，職業(yè)經(jīng)理人聘任期間一般不擔(dān)任董事會(huì)董事或黨組織職務(wù)，可根據(jù)工作需要列席董事會(huì)和黨委會(huì)。開展出資人機(jī)構(gòu)委派國(guó)有獨(dú)資公司總會(huì)計(jì)師試點(diǎn)。（省國(guó)資委、其他出資人機(jī)構(gòu)牽頭，省委組織部、省人力資源社會(huì)保障廳參加）
（四）強(qiáng)化監(jiān)督作用。
1.明確監(jiān)事會(huì)職責(zé)。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，依照法律、法規(guī)和公司章程設(shè)立，對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理層成員職務(wù)行為進(jìn)行監(jiān)督。要提高專職監(jiān)事比例，增強(qiáng)監(jiān)事會(huì)的獨(dú)立性和權(quán)威性。對(duì)出資人機(jī)構(gòu)所出資企業(yè)按照規(guī)定實(shí)行外派監(jiān)事會(huì)制度。外派監(jiān)事會(huì)由政府派出，負(fù)責(zé)檢查企業(yè)財(cái)務(wù)，監(jiān)督企業(yè)重大決策和關(guān)鍵環(huán)節(jié)及董事會(huì)、經(jīng)理層履職情況，不參與、不干預(yù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。（省國(guó)資委、其他出資人機(jī)構(gòu)、省國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作辦公室牽頭）
2.明確職代會(huì)職權(quán)。職代會(huì)是企業(yè)民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)力的機(jī)構(gòu)。國(guó)有企業(yè)工會(huì)委員會(huì)是職代會(huì)的工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)職代會(huì)的日常工作，檢查、督促職代會(huì)決議執(zhí)行。職代會(huì)接受企業(yè)黨組織思想政治領(lǐng)導(dǎo)。企業(yè)重大決策要聽取職工意見，涉及職工切身利益的重大問題必須經(jīng)職代會(huì)審議通過(guò)。（省總工會(huì)、省國(guó)資委、其他出資人機(jī)構(gòu)牽頭）
3.堅(jiān)持和完善職工董事、職工監(jiān)事制度。在國(guó)有獨(dú)資、全資公司和國(guó)有控股企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)中，依照法律、法規(guī)建立職工董事和職工監(jiān)事制度。職工董事、職工監(jiān)事由職代會(huì)選舉產(chǎn)生，依法享有其他董事、監(jiān)事同等權(quán)利和責(zé)任，代表職工行使民主權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（省總工會(huì)、省國(guó)資委、其他出資人機(jī)構(gòu)牽頭）
4.加大企業(yè)內(nèi)外部監(jiān)督力度。完善企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系，建立涵蓋各治理主體及部門的監(jiān)督工作體系，強(qiáng)化對(duì)子企業(yè)縱向監(jiān)督和業(yè)務(wù)板塊專業(yè)監(jiān)督，強(qiáng)化對(duì)權(quán)力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集的部門和崗位監(jiān)督。加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的組織領(lǐng)導(dǎo)，完善內(nèi)部審計(jì)管理體制，建立總審計(jì)師制度，建立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)向企業(yè)黨組織、董事會(huì)負(fù)責(zé)和定期報(bào)告工作機(jī)制。建立國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)信息公開和對(duì)外披露制度。建立健全高效協(xié)同的外部監(jiān)督機(jī)制，建立監(jiān)督工作會(huì)商機(jī)制，完善監(jiān)督意見反饋整改機(jī)制，形成監(jiān)督工作的閉環(huán)。（省國(guó)資委、其他出資人機(jī)構(gòu)、省紀(jì)委、省審計(jì)廳、省國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作辦公室牽頭，省委組織部、省財(cái)政廳參加）
5.充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察、巡視、巡察等監(jiān)督作用。嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員個(gè)人重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告制度，重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告上一級(jí)黨組織。國(guó)有企業(yè)董事、監(jiān)事、經(jīng)理層中的黨員每年要定期向本級(jí)黨組織和上級(jí)紀(jì)委（紀(jì)檢組）報(bào)告?zhèn)€人履職和廉潔自律情況。上級(jí)黨組織對(duì)國(guó)有企業(yè)紀(jì)委書記實(shí)行委派制度和定期輪崗制度，紀(jì)委書記要堅(jiān)持原則、強(qiáng)化監(jiān)督，紀(jì)委書記應(yīng)列席董事會(huì)和董事會(huì)專門委員會(huì)會(huì)議。巡視、巡察機(jī)構(gòu)適時(shí)對(duì)所管理國(guó)有企業(yè)開展巡視、巡察。（省紀(jì)委、省委巡視辦、省委組織部、省國(guó)資委、其他出資人機(jī)構(gòu)牽頭）
6.完善問責(zé)機(jī)制。建立健全與治理主體履職相適應(yīng)的國(guó)有企業(yè)重大決策失誤和失職、瀆職責(zé)任追究倒查機(jī)制，完善重大決策評(píng)估、決策事項(xiàng)履職記錄、決策過(guò)錯(cuò)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等配套制度，嚴(yán)格追究失職、瀆職責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。董事、監(jiān)事、經(jīng)理層成員應(yīng)遵守法律、法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)和勤勉義務(wù)，董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)或公司章程、股東會(huì)決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，應(yīng)依法追究有關(guān)董事責(zé)任。經(jīng)理層成員違反法律、法規(guī)或公司章程，致使公司遭受損失的，應(yīng)依法追究有關(guān)經(jīng)理層成員責(zé)任。執(zhí)行董事和經(jīng)理層成員未及時(shí)向董事會(huì)或國(guó)有股東報(bào)告重大經(jīng)營(yíng)問題和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)依法追究相關(guān)人員責(zé)任。企業(yè)黨組織成員履職過(guò)程中有重大失誤和失職、瀆職行為的，應(yīng)按照黨組織有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格追究責(zé)任。董事、監(jiān)事、經(jīng)理層成員信用記錄要納入河北信用信息共享平臺(tái)，違約失信的按規(guī)定在“信用中國(guó)（河北）”網(wǎng)站公開。嚴(yán)格執(zhí)行“三個(gè)區(qū)分開來(lái)”和改革容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制規(guī)范要求，激勵(lì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員干事創(chuàng)業(yè)。（省紀(jì)委、省國(guó)資委、其他出資人機(jī)構(gòu)、省財(cái)政廳、省國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作辦公室牽頭，省委組織部、省法院、省檢察院、省審計(jì)廳參加）
（五）堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。
1.堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)黨的建設(shè)是國(guó)有企業(yè)獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。明確黨組織在企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，將黨建工作總體要求納入公司章程，明確黨組織在企業(yè)決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)和工作方式，使黨組織成為企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的有機(jī)組成部分，為黨組織有效開展工作、發(fā)揮作用提供制度保障，將黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各個(gè)環(huán)節(jié)，把企業(yè)黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)之中。要充分發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用，領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)思想政治工作，支持董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層依法履行職責(zé)，保證黨和國(guó)家方針政策的貫徹執(zhí)行。明確黨組織研究討論是董事會(huì)、經(jīng)理層決策重大問題的前置程序，重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)必須經(jīng)黨組織研究討論后，再由董事會(huì)或經(jīng)理層作出決定。建立黨建工作責(zé)任落實(shí)情況年度報(bào)告制度。（省委組織部、省國(guó)資委、其他出資人機(jī)構(gòu)牽頭）
2.積極探索黨管干部原則與董事會(huì)選聘經(jīng)營(yíng)管理人員有機(jī)結(jié)合的途徑和方法。堅(jiān)持黨管干部原則，保證黨對(duì)干部人事工作的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和對(duì)重要干部的管理權(quán)。把堅(jiān)持黨管干部原則和發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用結(jié)合起來(lái)，堅(jiān)持和完善雙向進(jìn)入、交叉任職的領(lǐng)導(dǎo)體制，符合條件的企業(yè)黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員可以通過(guò)法定程序進(jìn)入董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層成員中符合條件的黨員可以依照有關(guān)規(guī)定和程序進(jìn)入黨組織；黨委書記、董事長(zhǎng)一般由一人擔(dān)任，企業(yè)黨組織專職副書記進(jìn)入董事會(huì)。在董事會(huì)選聘經(jīng)理層成員工作中，上級(jí)黨組織及其組織部門、出資人機(jī)構(gòu)黨委應(yīng)發(fā)揮確定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范程序、參與考察、推薦人選等作用。積極探索董事會(huì)通過(guò)差額方式選聘經(jīng)理層成員。（省委組織部、省國(guó)資委、其他出資人機(jī)構(gòu)牽頭）
三、認(rèn)真組織落實(shí)
（一）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善制度。出資人機(jī)構(gòu)要積極推進(jìn)國(guó)有企業(yè)依法改制為規(guī)范的公司制股份制企業(yè)，全面建立規(guī)范的董事會(huì)；對(duì)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司和其他國(guó)有獨(dú)資公司的法人治理結(jié)構(gòu)，按照“一企一策”原則在公司章程中予以細(xì)化。在國(guó)有企業(yè)建設(shè)規(guī)范董事會(huì)試點(diǎn)基礎(chǔ)上，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、完善制度。（省國(guó)資委、其他出資人機(jī)構(gòu)牽頭，省委組織部、省財(cái)政廳參加）
（二）依法治企，規(guī)范操作。國(guó)有企業(yè)要按照完善法人治理結(jié)構(gòu)的要求，完善公司章程，明確內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任，實(shí)現(xiàn)各負(fù)其責(zé)、規(guī)范運(yùn)作、相互銜接、有效制衡，加快形成靈活高效的市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制。（省國(guó)資委、其他出資人機(jī)構(gòu)牽頭，省委組織部、省財(cái)政廳參加）
河北省人民政府辦公廳
2018年2月3日
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