豫政辦〔2019〕23號《河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省建立企業(yè)上市掛牌“綠色”通道辦法（試行）的通知》

河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省建立企業(yè)上市掛牌“綠色”通道辦法（試行）的通知






豫政辦〔2019〕23號

各省轄市、省直管縣（市）人民政府，省人民政府各部門：

《河南省建立企業(yè)上市掛牌“綠色”通道辦法（試行）》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。




 

河南省人民政府辦公廳

2019年3月19日



 

河南省建立企業(yè)上市掛牌“綠色”通道辦法（試行）

為加大金融服務(wù)實體經(jīng)濟力度，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，推進我省企業(yè)上市掛牌，充分發(fā)揮資本市場作用，結(jié)合我省實際，制定本辦法。

一、工作原則

1.部門負責(zé)。對企業(yè)在上市掛牌前后遇到涉及單個部門（系統(tǒng)）的事項，相關(guān)職能部門要切實履行職責(zé)，提高服務(wù)質(zhì)量和辦事效率，依法依規(guī)限時辦理。

2.分級辦理。凡本級政府及其部門能夠協(xié)調(diào)解決的事項，應(yīng)予解決，不得推諉。

3.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。涉及多部門(系統(tǒng))的事項由各級地方金融主管部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、研究辦理。

二、服務(wù)對象

我省上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、省定重點上市掛牌后備企業(yè)，各省轄市、省直管縣（市）上市掛牌后備企業(yè)。

三、適用范圍

企業(yè)有下列情形之一的，可以通過“綠色”通道辦理業(yè)務(wù)：

1.企業(yè)上市掛牌前需要相關(guān)職能部門出具手續(xù)證明的；

2.企業(yè)上市掛牌前需要落實相關(guān)政策的；

3.企業(yè)上市掛牌過程中遇到困難和問題的；

4.已上市掛牌公司并購重組、再融資需要落實相關(guān)政策的；

5.已上市掛牌公司并購重組、再融資過程中遇到困難和問題的。

四、工作流程

1.征集。各省轄市、縣（市、區(qū)）地方金融主管部門負責(zé)征集轄區(qū)內(nèi)企業(yè)上市掛牌前后遇到的事項。

2.辦理。各省轄市、縣（市、區(qū)）地方金融主管部門認真梳理分析企業(yè)遇到的事項，事項屬本級政府職責(zé)權(quán)限的，要采取轉(zhuǎn)交相關(guān)職能部門、召開會議協(xié)調(diào)等方式及時辦理。

3.推進。各省轄市、縣（市、區(qū)）地方金融主管部門對超出本級政府職責(zé)權(quán)限的事項，填寫《河南省企業(yè)上市掛牌“綠色”通道事項表》（見附件），報上級地方金融主管部門協(xié)調(diào)辦理。

五、職責(zé)分工

1.地方金融主管部門：負責(zé)征集、梳理分析企業(yè)上市掛牌前后遇到的事項，受理《河南省企業(yè)上市掛牌“綠色”通道事項表》，召開協(xié)調(diào)會議，推動相關(guān)職能部門研究解決；調(diào)整上市掛牌后備企業(yè)；制定出臺推進企業(yè)上市掛牌相關(guān)文件；聯(lián)系中國證監(jiān)會、上海證券交易所、深圳證券交易所、香港交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等相關(guān)單位。

2.發(fā)展改革部門：負責(zé)按照審批權(quán)限依法依規(guī)辦理上市掛牌后備企業(yè)募集資金投資項目在省內(nèi)的審批、核準、備案和轉(zhuǎn)報工作；依托相關(guān)項目和政策性資金，加大對上市掛牌后備企業(yè)支持力度，指導(dǎo)上市掛牌后備企業(yè)爭取國家和我省有關(guān)預(yù)算內(nèi)投資資金支持；依法依規(guī)出具相關(guān)證明文件。

3.工業(yè)和信息化部門：負責(zé)工業(yè)類上市掛牌后備企業(yè)的發(fā)掘、培育工作，及時將符合條件的企業(yè)推薦作為重點上市后備企業(yè)；加快企業(yè)上市掛牌過程中涉及本部門職責(zé)的立項審核工作，協(xié)調(diào)落實相關(guān)項目和政策性資金。

4.科技部門：負責(zé)科技型上市掛牌后備企業(yè)的發(fā)掘、培育工作，積極幫助符合條件的企業(yè)申報認定高新技術(shù)企業(yè)，及時將符合條件的企業(yè)推薦作為重點上市后備企業(yè)；協(xié)調(diào)落實相關(guān)項目和政策性資金，開展項目立項、專利申報和成果登記。

5.財政部門：負責(zé)引導(dǎo)上市掛牌后備企業(yè)自覺遵守國家財政方面的法律、法規(guī)，執(zhí)行國家統(tǒng)一規(guī)定的會計準則制度，健全企業(yè)內(nèi)部控制體系；完善企業(yè)改制上市掛牌等方面的財政扶持政策；依法依規(guī)出具有關(guān)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)確認等相關(guān)證明文件。

6.人力資源社會保障部門：負責(zé)指導(dǎo)上市掛牌后備企業(yè)建立完善社會保障制度，解決相關(guān)問題。

7.自然資源部門：負責(zé)研究制定本部門扶持企業(yè)上市掛牌的相關(guān)措施；協(xié)調(diào)解決企業(yè)歷史遺留的涉及土地等相關(guān)問題；優(yōu)先安排企業(yè)募集資金投資項目所需建設(shè)用地，并及時辦理有關(guān)手續(xù)。

8.農(nóng)業(yè)農(nóng)村部門：負責(zé)農(nóng)業(yè)類上市掛牌后備企業(yè)的發(fā)掘、培育工作，積極支持企業(yè)申報農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)等，及時將符合條件的企業(yè)推薦作為重點上市后備企業(yè)。

9.商務(wù)部門：負責(zé)商貿(mào)類上市掛牌后備企業(yè)的發(fā)掘、培育工作，及時將符合條件的企業(yè)推薦作為重點上市后備企業(yè)；協(xié)調(diào)辦理企業(yè)涉及外商投資事項相關(guān)審批、備案手續(xù)。

10.生態(tài)環(huán)境部門：負責(zé)根據(jù)審批權(quán)限，依法依規(guī)做好企業(yè)上市掛牌過程中有關(guān)項目的環(huán)評審批、備案工作；參照企業(yè)事業(yè)單位環(huán)境信息公開要求，加大上市掛牌后備企業(yè)環(huán)境監(jiān)管信息公開力度。

11.稅務(wù)部門：負責(zé)研究制定本部門扶持企業(yè)上市掛牌的相關(guān)措施；依法依規(guī)穩(wěn)妥運用稅收手段解決相關(guān)問題，鼓勵和支持企業(yè)上市掛牌。

12.國資部門：負責(zé)國有上市掛牌后備企業(yè)的挖掘、培育工作；協(xié)調(diào)和指導(dǎo)國資系統(tǒng)審核擬上市掛牌企業(yè)國有股權(quán)管理事項，做好上市掛牌后備企業(yè)涉及國有資產(chǎn)處置等相關(guān)事宜的協(xié)調(diào)工作，依法依規(guī)出具國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)確認等相關(guān)證明文件。

13.證監(jiān)部門：負責(zé)宣傳推進企業(yè)上市掛牌工作的相關(guān)政策，鼓勵和引導(dǎo)我省企業(yè)上市掛牌；根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，做好企業(yè)上市輔導(dǎo)監(jiān)管工作；督促輔導(dǎo)機構(gòu)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，強化輔導(dǎo)機構(gòu)的風(fēng)險和責(zé)任意識；與地方金融主管部門緊密合作，加強在上市掛牌后備企業(yè)培育中的合作和資源共享，及時互通各地上市培育和企業(yè)改制輔導(dǎo)信息，協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市掛牌過程中的有關(guān)問題，督促和指導(dǎo)上市掛牌后備企業(yè)規(guī)范運作。

六、保障措施

1.強化組織領(lǐng)導(dǎo)。各級地方金融主管部門要充分發(fā)揮牽頭作用，積極協(xié)調(diào)推進，確保工作落到實處、“綠色”通道暢通高效；各相關(guān)職能部門要按照職責(zé)分工，加大支持配合力度，及時解決涉及本部門職責(zé)的問題。

2.強化支持服務(wù)。各相關(guān)職能部門要切實增強服務(wù)意識，提升服務(wù)水平，主動對接企業(yè)，適時提供上市咨詢、規(guī)范指導(dǎo)、困難協(xié)調(diào)、政策支持等服務(wù)，引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范、健康、可持續(xù)發(fā)展。

3.強化責(zé)任落實。建立工作考核機制，壓緊壓實責(zé)任。省地方金融監(jiān)管局負責(zé)對全省企業(yè)上市掛牌“綠色”通道建立情況進行定期通報，對未按要求辦理受理事項的，要責(zé)成相關(guān)省轄市、縣（市、區(qū)）和相關(guān)職能部門限時辦結(jié)；給企業(yè)上市掛牌工作造成不良影響的，在全省范圍內(nèi)通報批評。

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