渝高法〔2018〕190號(hào)《重慶市高級(jí)人民法院關(guān)于印發(fā)〈破產(chǎn)重整申請(qǐng)審查工作指引（暫行）〉的通知》

《重慶市高級(jí)人民法院關(guān)于印發(fā)〈破產(chǎn)重整申請(qǐng)審查工作指引（暫行）〉的通知》




渝高法〔2018〕190號(hào)

各中、基層人民法院，本院各部門：

《破產(chǎn)重整申請(qǐng)審查工作指引（暫行）》已經(jīng)市高法院審判委員會(huì)2018年第17次會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合破產(chǎn)重整申請(qǐng)審查工作實(shí)際予以參考適用。實(shí)踐中如發(fā)現(xiàn)新情況、新問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)層報(bào)市高法院民二庭。





 

重慶市高級(jí)人民法院

2018年9月26日

重慶市高級(jí)人民法院破產(chǎn)重整申請(qǐng)審查工作指引（暫行）

為規(guī)范破產(chǎn)重整申請(qǐng)審查工作，明確破產(chǎn)法官工作職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》、《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件若干問(wèn)題的規(guī)定》、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法〉若干問(wèn)題的規(guī)定（一）》、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法〉若干問(wèn)題的規(guī)定（二）》、《最高人民法院關(guān)于審理上市公司破產(chǎn)重整案件工作座談會(huì)紀(jì)要》等規(guī)定，結(jié)合我市破產(chǎn)審判工作實(shí)際，對(duì)破產(chǎn)重整申請(qǐng)的審查工作做出以下指引。

一、申請(qǐng)人資格審查

1.下列人員可以向人民法院提出重整申請(qǐng)：

（1）債權(quán)人可以直接向人民法院申請(qǐng)重整；

（2）債務(wù)人可以直接向人民法院申請(qǐng)重整；

（3）人民法院受理破產(chǎn)清算申請(qǐng)后、宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)前，債務(wù)人或者出資額占債務(wù)人注冊(cè)資本十分之一以上的出資人，可以向人民法院申請(qǐng)重整。

二、申請(qǐng)材料審查

2.債權(quán)人向人民法院申請(qǐng)重整的，應(yīng)提交下列材料：

（1）重整申請(qǐng)書，載明申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人的基本信息、申請(qǐng)目的、申請(qǐng)的事實(shí)和理由；

（2）申請(qǐng)人的主體資格證明，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、居民身份證及其他身份證明；

（3）債務(wù)人的主體資格證明，包括最新工商登記材料等；

（4）債務(wù)人不能清償申請(qǐng)人到期債務(wù)的證據(jù)；

（5）債務(wù)人具有重整價(jià)值的分析報(bào)告及證據(jù)材料；

（6）法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交的重整可行性分析報(bào)告等其他材料。

債權(quán)人申請(qǐng)重整的，人民法院應(yīng)重點(diǎn)審查債權(quán)的真實(shí)性。申請(qǐng)人的債權(quán)已被人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)生效法律文書，或者具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書確認(rèn)，且債務(wù)人未予清償?shù)模烧J(rèn)定申請(qǐng)人享有未獲清償?shù)牡狡趥鶛?quán)；申請(qǐng)人的債權(quán)未被人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)生效法律文書，或者具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書確認(rèn)的，人民法院應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人的相關(guān)債權(quán)憑證進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，以判斷債權(quán)的真實(shí)性和合法性。經(jīng)審查難以作出判斷的，可引導(dǎo)申請(qǐng)人先行提起民事訴訟或依法申請(qǐng)仲裁，以明確其對(duì)被申請(qǐng)人是否享有未獲清償?shù)膫鶛?quán)。

3.債務(wù)人申請(qǐng)重整的，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（1）重整申請(qǐng)書，載明申請(qǐng)人的基本信息、申請(qǐng)目的、申請(qǐng)的事實(shí)和理由；

（2）債務(wù)人的主體資格證明，包括企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及其他最新工商登記材料；

（3）債務(wù)人的股東會(huì)、董事會(huì)、主管部門或投資人同意重整的文件；

（4）債務(wù)人的職工名單、工資清冊(cè)、社保清單及職工安置預(yù)案；

（5）債務(wù)人的資產(chǎn)負(fù)債表、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或?qū)徲?jì)報(bào)告；

（6）債務(wù)人至重整申請(qǐng)日的資產(chǎn)狀況明細(xì)表，包括有形資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)及對(duì)外投資情況等；

（7）債務(wù)人的債權(quán)、債務(wù)及擔(dān)保情況表，列明債務(wù)人的債權(quán)人及債務(wù)人的名稱、住所、債權(quán)或債務(wù)數(shù)額、發(fā)生時(shí)間、催收及擔(dān)保情況等；

（8）債務(wù)人所涉訴訟、仲裁、執(zhí)行情況及相關(guān)法律文書；

（9）債務(wù)人具有重整價(jià)值的分析報(bào)告及證據(jù)材料；

（10）債務(wù)人重整的可行性分析報(bào)告或重整方案；

（11）人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交的其他材料。

4.出資額占債務(wù)人注冊(cè)資本十分之一以上的出資人申請(qǐng)重整的，應(yīng)提交下列材料：

（1）重整申請(qǐng)書，載明申請(qǐng)人的基本信息、申請(qǐng)目的、申請(qǐng)的事實(shí)和理由；

（2）出資人的出資證明和主體資格證明文件；

（3）債務(wù)人具有重整價(jià)值的分析報(bào)告及證據(jù)材料；

（4）債務(wù)人重整的可行性分析報(bào)告或重整方案；

（5）人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交的其他材料。

三、重整原因?qū)彶?/strong>

5.依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第二條的規(guī)定，債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)；或者債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且明顯缺乏清償能力；或者債務(wù)人有明顯喪失清償能力可能的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定具備重整原因。

6.下列情形同時(shí)存在的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)：

（1）債權(quán)債務(wù)關(guān)系依法成立；

（2）債務(wù)履行期限已經(jīng)屆滿；

（3）債務(wù)人未完全清償債務(wù)。

債務(wù)人的資產(chǎn)負(fù)債表，或者審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等顯示其全部資產(chǎn)不足以償付全部債務(wù)的，人民法院應(yīng)認(rèn)定債務(wù)人資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)，但有相反證據(jù)足以證明債務(wù)人的資產(chǎn)能夠償付全部負(fù)債的除外。

7.債務(wù)人的賬面資產(chǎn)雖大于負(fù)債，但存在下列情形之一的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其明顯缺乏清償能力：

（1）因資金嚴(yán)重不足或者財(cái)產(chǎn)不能變現(xiàn)等原因，無(wú)法清償債務(wù)；

（2）法定代表人下落不明且無(wú)其他人員負(fù)責(zé)管理財(cái)產(chǎn)，無(wú)法清償債務(wù)；

（3）經(jīng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，無(wú)法清償債務(wù)；

（4）長(zhǎng)期虧損且經(jīng)營(yíng)扭虧困難，無(wú)法清償債務(wù)；

（5）導(dǎo)致債務(wù)人喪失清償能力的其他情形。

8.存在下列情形之一的，人民法院可以認(rèn)定債務(wù)人有明顯喪失清償能力的可能：

（1）債務(wù)人因經(jīng)營(yíng)困難暫停營(yíng)業(yè)或有停業(yè)可能；

（2）債務(wù)人存在大量待處理資產(chǎn)損失，致使實(shí)際資產(chǎn)的變現(xiàn)價(jià)值可能小于負(fù)債；

（3）清償已屆清償期的債務(wù)，將導(dǎo)致債務(wù)人難以繼續(xù)經(jīng)營(yíng)；

（4）導(dǎo)致債務(wù)人有明顯喪失清償能力可能的其他情形。

四、重整必要性和可行性審查

9.重整對(duì)象應(yīng)當(dāng)具有重整價(jià)值和可能。對(duì)于債務(wù)人具有重整價(jià)值的證據(jù)材料，應(yīng)結(jié)合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)前景、企業(yè)發(fā)展前景等情況，從債務(wù)人重整的社會(huì)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)效益等方面進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。對(duì)于債務(wù)人重整的可行性報(bào)告或重整方案，應(yīng)結(jié)合債務(wù)人的資產(chǎn)及負(fù)債狀況、經(jīng)營(yíng)管理、技術(shù)工藝、生產(chǎn)銷售情況，以及企業(yè)陷入經(jīng)營(yíng)困境的主要原因、提出的初步方案是否有針對(duì)性和可操作性、重組方是否具有重組能力等進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。對(duì)于明顯不具備重整價(jià)值或者雖有重整價(jià)值但不具備重整可能性的，應(yīng)裁定不予受理。

10.人民法院對(duì)債務(wù)人重整必要性和可行性進(jìn)行審查，一般應(yīng)聽取行業(yè)主管部門、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、稅務(wù)機(jī)關(guān)等相關(guān)部門的意見，也可以要求債權(quán)人、債務(wù)人、出資人提交相關(guān)文件資料并接受詢問(wèn)。

五、特殊性質(zhì)企業(yè)重整審查

11.國(guó)有獨(dú)資企業(yè)或國(guó)有控股企業(yè)作為債務(wù)人申請(qǐng)重整的，應(yīng)取得對(duì)債務(wù)人履行出資職責(zé)的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或國(guó)有企業(yè)上級(jí)主管部門的同意，且企業(yè)員工已經(jīng)妥善安置或制定切實(shí)可行的員工安置方案。

債權(quán)人申請(qǐng)國(guó)有獨(dú)資企業(yè)或國(guó)有控股企業(yè)重整的，人民法院在裁定受理前應(yīng)及時(shí)向?qū)鶆?wù)人履行出資職責(zé)的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或國(guó)有企業(yè)上級(jí)主管部門通報(bào)情況，說(shuō)明股東、清算義務(wù)人的法律責(zé)任。

12.申請(qǐng)上市公司重整的，人民法院在受理前應(yīng)按照《最高人民法院關(guān)于審理上市公司破產(chǎn)重整案件工作座談會(huì)紀(jì)要》的規(guī)定，逐級(jí)報(bào)送最高人民法院審查批準(zhǔn)。

六、審查方式

13.審查重整申請(qǐng)以聽證審查為原則，書面審查為例外。聽證期間不計(jì)入重整申請(qǐng)審查期限。

聽證可以由合議庭主持，也可以由合議庭委托承辦法官主持。聽證參加人員一般包括：

（1）重整申請(qǐng)人；

（2）債務(wù)人的股東、實(shí)際控制人、法定代表人及高管人員、財(cái)務(wù)管理人員、職工代表；

（3）已知的主要債權(quán)人：主要擔(dān)保權(quán)人、主要經(jīng)營(yíng)性債權(quán)人及主要金融債權(quán)人。已成立金融債權(quán)人委員會(huì)的，應(yīng)通知金融債權(quán)人委員會(huì)派員參加；

（4）當(dāng)?shù)卣呀?jīng)成立清算組或工作組的，應(yīng)通知清算組或工作組人員參加；

（5）人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)參加聽證的其他人員。

14.在聽證過(guò)程中，人民法院應(yīng)對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行詢問(wèn)審查：

（1）申請(qǐng)人是否具有申請(qǐng)資格；

（2）申請(qǐng)材料是否真實(shí)完整；

（3）債務(wù)人是否具備重整原因；

（4）債務(wù)人是否具備重整價(jià)值和重整可能；

（5）債務(wù)人股東是否按時(shí)足額繳納出資；

（6）債務(wù)人是否存在轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、個(gè)別清償?shù)刃袨椋?br />
（7）債務(wù)人以及債務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人、法定代表人及高管人員等是否涉嫌刑事犯罪；

（8）人民法院認(rèn)為需要了解的其他事項(xiàng)。

七、關(guān)聯(lián)刑事案件審查

15.債務(wù)人或債務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人、法定代表人及其他高管人員涉嫌非法集資、合同詐騙等刑事犯罪的，應(yīng)與公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、受理法院聯(lián)系，了解刑事案件相關(guān)情況。刑事案件的處理對(duì)重整構(gòu)成實(shí)質(zhì)性妨礙的，可依法裁定不予受理。

公安機(jī)關(guān)撤銷案件、檢察機(jī)關(guān)不予起訴或人民法院宣告無(wú)罪的；刑事訴訟程序終結(jié)，債務(wù)人相關(guān)財(cái)產(chǎn)未作為贓款贓物依法追繳，或者債務(wù)人的資產(chǎn)可以在破產(chǎn)程序中進(jìn)行處置的，可以另行依法申請(qǐng)重整。

八、與執(zhí)行案件協(xié)調(diào)銜接

16.人民法院裁定受理重整申請(qǐng)前，應(yīng)在案件管理系統(tǒng)中查詢以債務(wù)人為被執(zhí)行人的執(zhí)行案件，了解主要資產(chǎn)現(xiàn)狀，為判明是否具備重整原因、重整價(jià)值、重整可行性提供依據(jù)。

協(xié)調(diào)與相關(guān)執(zhí)行案件的工作進(jìn)度，把握重整申請(qǐng)受理時(shí)機(jī)，充分利用執(zhí)行評(píng)估拍賣成果，依法高效推進(jìn)重整工作。

九、與政府部門協(xié)調(diào)溝通

17.債務(wù)人涉及金融債權(quán)較多、金額較大，易引發(fā)系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的，人民法院應(yīng)與金融監(jiān)管部門及時(shí)溝通，做好金融風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判及防范預(yù)案。

18.對(duì)申請(qǐng)房地產(chǎn)企業(yè)、建筑企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)重整的案件，或者債權(quán)人、債務(wù)人職工人數(shù)眾多的重整案件，以及在當(dāng)?shù)赜兄卮笥绊懙闹卣讣?，人民法院在裁定受理前?yīng)通過(guò)“府院協(xié)調(diào)機(jī)制”與當(dāng)?shù)厝嗣裾疁贤?，協(xié)調(diào)人民政府對(duì)重整案件涉及的維穩(wěn)、稅收、工商登記等問(wèn)題提供綜合保障。

十、重整申請(qǐng)撤回

19.人民法院裁定受理重整申請(qǐng)前，申請(qǐng)人可以請(qǐng)求撤回申請(qǐng)。申請(qǐng)人撤回重整申請(qǐng)的，人民法院可以依法準(zhǔn)許。

十一、裁定及公告

20.人民法院經(jīng)審查認(rèn)為重整申請(qǐng)符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)裁定債務(wù)人重整，裁定自作出之日起生效。重整裁定應(yīng)在作出之日起五日內(nèi)送達(dá)申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人，并在全國(guó)企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)、重慶法院公眾服務(wù)網(wǎng)上公告。

人民法院裁定不受理重整申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)自裁定作出之日起五日內(nèi)送達(dá)申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。申請(qǐng)人對(duì)裁定不服的，可以自裁定送達(dá)之日起十日內(nèi)向上一級(jí)人民法院提起上訴。

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