浙高法〔2013〕153號《浙江省高級人民法院關(guān)于企業(yè)破產(chǎn)案件簡易審若干問題的紀要》

浙江省高級人民法院關(guān)于企業(yè)破產(chǎn)案件簡易審若干問題的紀要





浙高法〔2013〕153號




（2013年6月28日浙江省高級人民法院審判委員會第2463次會議通過）

為提高企業(yè)破產(chǎn)案件的審判效率，推進市場化導向企業(yè)破產(chǎn)審判工作，在總結(jié)審判經(jīng)驗基礎(chǔ)上，就企業(yè)破產(chǎn)案件簡易審的相關(guān)問題紀要如下：

一、審理企業(yè)破產(chǎn)案件，要強化效率意識，在企業(yè)破產(chǎn)法的制度框架內(nèi)，簡化程序，縮短法定時限內(nèi)時間，創(chuàng)新財產(chǎn)申報、核查、評估、拍賣方式，減輕企業(yè)破產(chǎn)案件債權(quán)人和其他利害關(guān)系人的經(jīng)濟負擔，降低司法成本。

企業(yè)破產(chǎn)案件重整、和解和清算程序都可以實行簡易審。

重大、疑難、復雜的企業(yè)破產(chǎn)案件，根據(jù)需要和可能，對具體的程序事項，也可以實行簡易審。

實行《企業(yè)破產(chǎn)案件簡易審工作方案》制度，債權(quán)申報期限、第一次債權(quán)人會議召開時間、債權(quán)人會議的形式和表決方式、相關(guān)程序事項的合并、送達方式和公告送達的適用范圍、衍生訴訟及相關(guān)訴訟的工作安排等內(nèi)容，均應體現(xiàn)簡易審的要求，并記載于《企業(yè)破產(chǎn)案件簡易審工作方案》。

積極推進企業(yè)破產(chǎn)案件簡易審和銀行不良資產(chǎn)核銷工作的對接。

二、要結(jié)合企業(yè)破產(chǎn)案件的特點，在審判管理制度中探索建立企業(yè)破產(chǎn)案件審判質(zhì)效的科學考評標準，完善企業(yè)破產(chǎn)案件流程的動態(tài)監(jiān)控機制。

省高院民二庭商審判管理處等部門對全省各級法院企業(yè)破產(chǎn)案件簡易審工作進行監(jiān)督檢查，及時總結(jié)經(jīng)驗。

三、法院在企業(yè)破產(chǎn)申請受理審查和審理的各個階段，向債權(quán)人、債務人等利害關(guān)系人和管理人釋明實行企業(yè)破產(chǎn)案件簡易審的意義和具體案件相關(guān)事項實行簡易審的程序安排。

債權(quán)人會議（含債權(quán)人委員會，下同）確認或認可的縮短期限、簡化或合并手續(xù)及處分權(quán)利的事項，不違反法律禁止性規(guī)定的，法院應予認可。

法院指導、監(jiān)督管理人在企業(yè)破產(chǎn)案件中勤勉履職，積極協(xié)助簡易審工作，認真聽取和采納管理人在具體案件中對實行簡易審相關(guān)問題的合理建議。

管理人支持、協(xié)助法院對企業(yè)破產(chǎn)案件實行簡易審的工作業(yè)績，應作為確定管理人報酬的重要依據(jù)，并錄入《管理人履職資料庫》中。

四、人民法庭可以審理企業(yè)破產(chǎn)案件，也可以與商事審判庭共同組成合議庭審理企業(yè)破產(chǎn)案件。

企業(yè)破產(chǎn)申請受理前，相關(guān)債務糾紛案件已進入執(zhí)行程序并需要轉(zhuǎn)化為破產(chǎn)程序的，執(zhí)行部門要做好執(zhí)行程序轉(zhuǎn)破產(chǎn)程序的相關(guān)準備和協(xié)助工作，具體工作規(guī)程由本院另行制定。

五、設立企業(yè)破產(chǎn)案件內(nèi)控審限，并錄入審判流程管理系統(tǒng)。

中級法院受理的企業(yè)破產(chǎn)案件和基層法院受理的、采用競爭方式產(chǎn)生管理人的企業(yè)破產(chǎn)案件，以裁定受理后一年內(nèi)審結(jié)為內(nèi)控審限。

基層法院受理的其他企業(yè)破產(chǎn)案件，以裁定受理后六個月內(nèi)審結(jié)為內(nèi)控審限，其中采用簡易清算組管理人形式的企業(yè)破產(chǎn)案件，以裁定受理后四個月內(nèi)審結(jié)為內(nèi)控審限。

未在內(nèi)控審限內(nèi)結(jié)案的企業(yè)破產(chǎn)案件，應在內(nèi)控審限屆滿后五日內(nèi)向本院備案。

六、下列情形，應及時向本院備案：

（1）企業(yè)破產(chǎn)重整案件，債務人或管理人未在法院裁定重整之日起六個月內(nèi)提交重整計劃草案的；或在第一次債權(quán)人會議上，代表的債權(quán)額占已登記債權(quán)總額二分之一以上的出席會議的債權(quán)人對適用企業(yè)破產(chǎn)重整程序持有異議，法院經(jīng)審查決定繼續(xù)企業(yè)破產(chǎn)重整程序的；

（2）企業(yè)破產(chǎn)和解案件，債務人未在法院裁定和解之日起三個月內(nèi)提交和解協(xié)議草案的；

（3）企業(yè)破產(chǎn)清算案件，存在影響破產(chǎn)財產(chǎn)變價和分配的重大障礙情形的；

（4）法院根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第八十七條規(guī)定強制批準重整計劃草案的。

相關(guān)法院向本院報請備案時，應附書面報告。

本院根據(jù)報備情況，依法督促相關(guān)法院加快審理進程，指導、督查和協(xié)調(diào)案件審理中的具體問題。

七、對債權(quán)人或債務人提出的企業(yè)破產(chǎn)申請，立案庭應及時將申請材料移交商事審判庭審查，依法及時受理企業(yè)破產(chǎn)案件。

下列情形，法院經(jīng)過合理評估后，可以參照本院《浙江省高級人民法院關(guān)于試行訴前登記制度的通知》的要求，進行企業(yè)破產(chǎn)申請的預登記：

（1）根據(jù)本院相關(guān)意見適用集中管轄措施化解和處置企業(yè)債務危機的；

（2）債務人是否構(gòu)成破產(chǎn)原因存在不確定性，需要進行進一步論證的；

（3）商業(yè)銀行啟動信貸風險會商幫扶機制的；

（4）已經(jīng)提出破產(chǎn)重整申請，但已知重要債權(quán)人等利害關(guān)系人對債務人進行重整存在較大意見分歧的；

（5）經(jīng)法院釋明，申請人同意法院進行企業(yè)破產(chǎn)申請預登記的；

（6）其他需要進行企業(yè)破產(chǎn)申請預登記的情形。

八、企業(yè)破產(chǎn)申請的預登記，由立案庭接收材料后交商事審判庭在五個工作日內(nèi)完成，編立“（××××）×破（預登）字第×號”案號。

企業(yè)破產(chǎn)申請預登記期間，由占已知債權(quán)（含擔保債權(quán)）總額二分之一以上主要債權(quán)人召集，可以比照企業(yè)破產(chǎn)法的相關(guān)規(guī)定建立債權(quán)人聯(lián)絡、協(xié)商機制并開展相關(guān)工作。

企業(yè)破產(chǎn)申請的預登記和預登記期間的相關(guān)工作，應單獨裝訂案卷，錄入審判流程管理系統(tǒng)。

九、預登記期間，法院應向債權(quán)人、債務人和相關(guān)利害關(guān)系人特別提示預登記期間的債務清償行為不得違反企業(yè)破產(chǎn)法第三十一條、第三十二條和第三十三條等規(guī)定，必要時引導債權(quán)人、債務人和其他利害關(guān)系人制定債務人進入企業(yè)破產(chǎn)程序的預案。

債權(quán)人在預登記期間對債務清償方案所做的不可翻悔的承諾，在債務人進入企業(yè)破產(chǎn)和解或重整程序后，相關(guān)承諾對承諾方仍然具有拘束力。

法院受理企業(yè)和解或重整申請后，可以以預登記期間（含集中管轄期間）形成的債務清償方案或資產(chǎn)重組方案為基礎(chǔ)，由債務人或管理人制定和解協(xié)議草案或重整計劃草案，通過債權(quán)人會議予以確認。

十、適用集中管轄的企業(yè)破產(chǎn)申請預登記，可以在批準的集中管轄期限屆滿前三個月內(nèi)進行。預登記可以由負責企業(yè)風險處置的政府工作機構(gòu)提出，如部分債權(quán)人或債務人對申請無異議的，法院可以在預登記屆滿后裁定受理企業(yè)破產(chǎn)申請。

不適用集中管轄的企業(yè)破產(chǎn)申請預登記期限不得超過四個月。

預登記期間，影響妨礙受理企業(yè)破產(chǎn)申請的因素消除，債務人構(gòu)成破產(chǎn)原因的，應及時裁定受理企業(yè)破產(chǎn)案件。

十一、法院受理企業(yè)破產(chǎn)重整申請，應向申請人釋明企業(yè)破產(chǎn)清算的風險，對重整可行性通過聽證會等形式進行必要的審查，涉及當?shù)刂卮笃髽I(yè)風險處置事件的企業(yè)破產(chǎn)重整申請，由審判委員會討論決定，避免因不適當適用重整制度導致破產(chǎn)程序的拖延。

主要債權(quán)人、債務人等利害關(guān)系人對重整存在較大意見分歧，債務人持續(xù)經(jīng)營前景存在明顯不確定性的，法院依法不予受理企業(yè)破產(chǎn)重整申請。債務人構(gòu)成破產(chǎn)原因的，告知申請人可以提起破產(chǎn)清算申請，或根據(jù)申請人的申請，依法裁定受理破產(chǎn)清算申請。

企業(yè)破產(chǎn)重整申請受理后，在召集第一次債權(quán)人會議時，應由申請人就企業(yè)重整的可能性進行說明，并由管理人或債務人制作企業(yè)破產(chǎn)清算預案。

第一次債權(quán)人會議上，占已登記普通債權(quán)人數(shù)和普通債權(quán)總額二分之一以上的債權(quán)人對適用企業(yè)破產(chǎn)重整程序持有異議的，經(jīng)法院與異議人溝通后，認為異議債權(quán)人的理由成立，應及時裁定終止重整程序并宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)。

終止重整程序并宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)裁定，至遲應在裁定受理重整后十個月內(nèi)作出，并報本院備案。

十二、積極引導適用破產(chǎn)和解程序處置小微企業(yè)債務風險。

小微企業(yè)構(gòu)成破產(chǎn)原因，且在多個法院有債務糾紛案件正在審理和執(zhí)行的，可以由共同上級法院協(xié)調(diào)，指定其中一個法院適用破產(chǎn)和解程序處置小微企業(yè)債務糾紛。

十三、法院在審查立案期間或受理后第一次債權(quán)人會議召開前提出《企業(yè)破產(chǎn)案件簡易審工作方案》。該方案經(jīng)征詢債權(quán)人會議（或主要債權(quán)人）及其他利害關(guān)系人和管理人意見，即付實施。

《企業(yè)破產(chǎn)案件簡易審工作方案》中的期限安排事項，涉及企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定的債權(quán)人、債務人和其他利害關(guān)系人的程序權(quán)益的，應經(jīng)特定程序事項相關(guān)的債權(quán)人或其他利害關(guān)系人的認可。債權(quán)人會議可以在職權(quán)范圍內(nèi)依法安排相關(guān)程序事項。

十四、債務人或管理人未在法院裁定重整之日起六個月內(nèi)提交重整計劃草案，提出延期提交重整計劃草案請求并有充分理由的，法院經(jīng)征詢債權(quán)人會議或主要債權(quán)人意見，可以裁定延期三個月提交重整計劃草案。延期屆滿后，不再受理延期申請，依照企業(yè)破產(chǎn)法第七十九條等規(guī)定裁定終止重整程序并宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)。

嚴格限定法院強制批準重整計劃草案，確需要強制批準的，應提交審判委員會討論決定。

十五、企業(yè)資金鏈擔保鏈債務風險的化解和處置，可以根據(jù)實際需要，依法綜合運用企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定的重整、和解和清算程序以及民事訴訟法規(guī)定的審判和強制執(zhí)行程序。

前款情形，通過相關(guān)債權(quán)人會議表決等形式，法院可以適用關(guān)聯(lián)企業(yè)合并重整。也可以在共同上級法院指導、協(xié)調(diào)下，對關(guān)聯(lián)企業(yè)、互保企業(yè)分別適用企業(yè)破產(chǎn)程序和民事訴訟審理、執(zhí)行程序。

十六、法院批準的重整計劃草案、和解協(xié)議，可以包含債務人企業(yè)財產(chǎn)變價、分配的內(nèi)容。也可以對企業(yè)進行合并、分立等相關(guān)問題作出安排。

涉及重整計劃草案、和解協(xié)議的執(zhí)行的相關(guān)內(nèi)容包含不確定因素的，可以制定附條件的重整計劃草案、和解協(xié)議。法院結(jié)合不確定因素發(fā)生或出現(xiàn)的可能性等因素，決定是否批準重整計劃草案或認可和解協(xié)議。

十七、受理企業(yè)破產(chǎn)案件后，管理人應即依照企業(yè)破產(chǎn)法第十九條和司法解釋的規(guī)定，通知相關(guān)法院和其他機關(guān)解除對債務人財產(chǎn)的保全措施，中止對債務人的執(zhí)行程序。相關(guān)法院收到通知后應即辦理解除保全措施、中止執(zhí)行程序的手續(xù)。

相關(guān)法院若有異議，應在收到通知后五日內(nèi)主動與受理企業(yè)破產(chǎn)案件的法院溝通協(xié)商。協(xié)商未果的，應報請共同上級法院協(xié)調(diào)處理。上級法院應在收到報請協(xié)調(diào)的請示后十日內(nèi)啟動協(xié)調(diào)。經(jīng)協(xié)調(diào)，認為受理企業(yè)破產(chǎn)案件法院通知所提要求符合企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定的，應即指令相關(guān)法院辦理解除保全措施、中止執(zhí)行程序等手續(xù)。

十八、根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第一百二十條第一款、《最高人民法院關(guān)于債權(quán)人對人員下落不明或者財產(chǎn)狀況不清的債務人申請破產(chǎn)清算案件如何處理的批復》的規(guī)定受理的企業(yè)破產(chǎn)案件，依法宣告破產(chǎn)人破產(chǎn)時應同時作出終結(jié)破產(chǎn)程序的裁定，并辦理結(jié)案手續(xù)。

企業(yè)破產(chǎn)案件的結(jié)案日，按照以下情形確定：

（1）駁回企業(yè)破產(chǎn)申請的民事裁定書簽發(fā)之日，為企業(yè)破產(chǎn)案件（包括和解、重整和清算）結(jié)案日；

（2）批準重整計劃草案的民事裁定書簽發(fā)之日，為企業(yè)破產(chǎn)重整案件的結(jié)案日；

（3）認可和解協(xié)議的民事裁定書簽發(fā)之日，為企業(yè)破產(chǎn)和解案件的結(jié)案日；

（4）認可破產(chǎn)財產(chǎn)分配方案的民事裁定書簽發(fā)之日，為企業(yè)破產(chǎn)清算案件的結(jié)案日。

和解協(xié)議和重整計劃由債務人執(zhí)行，執(zhí)行過程中需要商事審判庭作出民事裁定的，分別編立“（××××）×破（和執(zhí)）字第×號”案號和“（××××）×破（重執(zhí)）字第×號”案號。

法院依照企業(yè)破產(chǎn)法第九十三條、第一百零四條規(guī)定終止重整計劃、和解協(xié)議的執(zhí)行并宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)的，適用破產(chǎn)清算程序，另行編立案號。

十九、企業(yè)破產(chǎn)清算案件中的破產(chǎn)財產(chǎn)分配方案，由管理人在法院和債權(quán)人會議的監(jiān)督下執(zhí)行。

破產(chǎn)財產(chǎn)分配方案執(zhí)行期間，由法院司法技術(shù)管理部門會同審判部門監(jiān)督、協(xié)調(diào)相關(guān)事項，需要作出民事裁定的事項，前述部門共同組成合議庭進行審查，編立“（××××）×破（清分）字第×號”案號。

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