浙高法〔2013〕38號《浙江省高級人民法院關于規(guī)范企業(yè)破產案件管理人工作若干問題的意見》

浙江省高級人民法院關于印發(fā)《關于規(guī)范企業(yè)破產案件管理人工作若干問題的意見》的通知





浙高法〔2013〕38號

本省各級人民法院、寧波海事法院、杭州鐵路運輸法院：

為適應我省市場化導向企業(yè)破產審判工作的需要，我院制定了《浙江省高級人民法院關于規(guī)范企業(yè)破產案件管理人工作若干問題的意見》，現(xiàn)印發(fā)給你們。實施中遇到的問題，請及時報告我院。





 

浙江省高級人民法院

2013年2月20日

浙江省高級人民法院關于規(guī)范企業(yè)破產案件管理人工作若干問題的意見





（2012年9月14日浙江省高級人民法院審判委員會第2389次會議原則通過）

為公平、公正和高效審理企業(yè)破產案件，依法保護債權人、債務人和其他利害關系人的合法權益，確保企業(yè)破產案件管理人勤勉盡責，忠實履職，進一步推進我省市場化導向企業(yè)破產審判工作，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產法》、《最高人民法院關于審理企業(yè)破產案件指定管理人的規(guī)定》和《最高人民法院關于審理企業(yè)破產案件確定管理人報酬的規(guī)定》，結合我省企業(yè)破產案件審判實際，就規(guī)范企業(yè)破產案件管理人工作提出以下意見：

第一條（管理人名冊的編制）省高級人民法院依法組成評審委員會，分別編制社會中介機構管理人名冊和個人管理人名冊。

申請編入個人管理人名冊的個人，必須符合《中華人民共和國企業(yè)破產法》和《最高人民法院關于審理企業(yè)破產案件指定管理人的規(guī)定》（以下簡稱《破產管理人規(guī)定》）的相關要求，擔任所在社會中介機構管理人團隊的負責人并承擔過有影響的企業(yè)破產案件的管理人工作。

管理人名冊應注明管理人所屬的中級人民法院轄區(qū)。

適時開展從律師事務所、會計師事務所之外的破產清算事務所等其他社會中介機構中編制管理人名冊的工作。

第二條（管理人動態(tài)管理機制的原則要求）省高級人民法院司法鑒定處商民二庭等部門指導、監(jiān)督和負責管理人動態(tài)管理的相關工作；民二庭指導、監(jiān)督和協(xié)調下級法院審理企業(yè)破產案件中涉及管理人工作的相關問題；監(jiān)察室負責實施管理人制度中涉及人民法院廉政建設的相關工作。

各中級人民法院司法鑒定處商商事審判庭等部門指導、監(jiān)督和負責轄區(qū)內管理人的動態(tài)管理工作，依法辦理指定管理人等相關工作。

省高級人民法院相關部門與省律師協(xié)會、省注冊會計師協(xié)會等社會中介機構行業(yè)協(xié)會建立管理人動態(tài)管理工作的會商機制。

管理人動態(tài)管理的規(guī)范性文件、編制管理人名冊、指定管理人（包括管理人回避、辭職和更換）等事項，應在人民法院和相關行業(yè)協(xié)會門戶網(wǎng)站或其他媒體上公布。

第三條（分級建立管理人履職資料庫）省高級人民法院協(xié)調、指導各中級人民法院建立轄區(qū)管理人履職資料庫，統(tǒng)一管理、使用上述資料庫，并在此基礎上，選擇工作業(yè)績突出的社會中介機構管理人建立省級管理人履職資料庫。

列入省級管理人履職資料庫的管理人，可以跨中級人民法院轄區(qū)參與重大疑難企業(yè)破產案件管理人的競爭。

社會中介機構管理人團隊的建設情況報告、對管理人履職實效的嘉獎和其他社會評價證明材料、個案中債權人會議對管理人工作的評價意見、人民法院對管理人監(jiān)督重整計劃執(zhí)行等履職情況的評價意見、管理人定期提交的《履職報告》和參加管理人業(yè)務培訓的證明材料是管理人履職資料庫的重要內容。

省高級人民法院以管理人履職資料庫為重要依據(jù)，結合管理人的履職情況，逐步建立管理人名冊和省級履職資料庫的動態(tài)調整機制。

第四條（個案中對管理人履職情況的評價）企業(yè)破產程序終結前，管理人應向債權人會議（或債權人委員會，下同）述職，由債權人會議對管理人履職情況提出評價意見。

企業(yè)破產重整案件重整計劃監(jiān)督期屆滿時，管理人應向法院提交監(jiān)督報告，全面、客觀反映其監(jiān)督重整計劃執(zhí)行的履職情況。人民法院綜合重整計劃執(zhí)行情況、管理人監(jiān)督報告并聽取債權人代表、債務人及新出資人等利害關系人的意見，對管理人的履職情況作出評價。

受理企業(yè)破產案件的審判業(yè)務庭應將債權人會議和人民法院對管理人履職情況的評價意見向管理人反饋，并將評價意見留存管理人履職資料庫。

第五條（管理人提交《履職報告》）管理人應在每年三月底之前向所在轄區(qū)的中級人民法院提交上一年度的《履職報告》，《履職報告》應包括以下內容：

（1）管理人機構合并、分立情況；

（2）管理人工作團隊建設情況；

（3）參加企業(yè)破產法制宣傳的情況；

（4）擔任管理人的情況，包括：案件名稱和概況、收取管理人報酬、交納管理人報酬援助資金、執(zhí)行管理人自行回避制度、管理人工作的顯著業(yè)績及受到嘉獎和相關社會評價的情況；

（5）管理人履職過程中遇到的法律、政策適用的疑難問題及解決問題的建議；

（6）法院工作人員在指定管理人、審理企業(yè)破產案件中遵守廉政紀律的情況；

（7）其他需要報告的情況。

審理企業(yè)破產案件的人民法院和上級法院相關部門根據(jù)工作需要，可以要求管理人提交特定事項的情況報告。

第六條（管理人培訓）省高級人民法院會商省律師協(xié)會、省注冊會計師協(xié)會等行業(yè)協(xié)會建立管理人定期業(yè)務培訓制度。

第七條（管理人類型及社會中介機構管理人作為清算組成員的指定）管理人原則上應由列入管理人名冊的社會中介機構和個人擔任。

依法且確有必要指定清算組為管理人的，清算組中的社會中介機構必須是中級人民法院轄區(qū)管理人名冊的現(xiàn)行在冊機構。

債務人企業(yè)進入破產程序之前，應根據(jù)《企業(yè)破產法》、《破產管理人規(guī)定》和本意見的要求，由中級人民法院開展以隨機方式或競爭方式產生社會中介機構清算組成員的相關工作。

第八條（管理人指定方式的原則要求）基層人民法院管轄（包括上級人民法院指定管轄）的企業(yè)破產案件，可以采用輪候、抽簽、搖號等隨機方式產生管理人。

符合《破產管理人規(guī)定》第二十一條規(guī)定的企業(yè)破產案件、中級人民法院管轄的企業(yè)破產案件和基層人民法院管轄的在當?shù)赜兄卮笥绊懙钠髽I(yè)破產案件，采用競爭方式產生管理人。

基層人民法院管轄的其他破產案件，根據(jù)需要也可以采用競爭方式產生管理人。

受理企業(yè)破產申請的審判業(yè)務庭根據(jù)實際情況，對管理人形式（包括社會中介機構管理人、個人管理人和清算組管理人等）、管理人產生方式（包括隨機方式、競爭方式）提出建議，經該院領導同意后，由中級人民法院司法鑒定處具體實施。

中級人民法院司法鑒定處、審判業(yè)務庭和監(jiān)察室共同制定通過隨機方式、競爭方式確定管理人的工作規(guī)程，報省高級人民法院備案并向社會公布。

第九條（隨機方式產生管理人）適用隨機方式產生管理人的，應從中級人民法院的轄區(qū)管理人名冊中產生管理人。

事實清楚、債權債務關系簡單、債務人財產相對集中的企業(yè)破產案件，以及已知的債務人財產可能不足以支付管理人報酬和管理人執(zhí)行職務費用的企業(yè)破產案件，中級人民法院可以根據(jù)基層人民法院的建議，在后者轄區(qū)或臨近縣（縣級市和區(qū)）域的在冊社會中介機構和個人中通過隨機方式產生管理人。

第十條（競爭方式產生管理人）適用競爭方式產生管理人的，由中級人民法院相關領導召集司法鑒定處、審判業(yè)務庭、監(jiān)察室人員組成不少于7人的評審委員會（基層人民法院受理的企業(yè)破產案件，評審委員會應包括1至2名基層人民法院的院領導），在中級人民法院轄區(qū)及省級管理人名冊中通過競爭方式產生管理人。參與競爭的社會中介機構不得少于5家。

中級人民法院制定以競爭方式產生管理人的具體工作方案，實施前需報省高級人民法院備案。

第十一條（臨時管理人的指定）因情況緊急，辦理指定管理人手續(xù)可能影響企業(yè)破產案件依法及時受理的，且債務人企業(yè)已經組成符合《破產管理人規(guī)定》第十八條、第十九條規(guī)定的清算組的，受理企業(yè)破產案件的人民法院可以指定該清算組為臨時管理人，承擔人民法院指定范圍內的管理人職責。

第一次債權人會議召開前，重要債權人向人民法院建議由臨時管理人正式履行管理人職責的，人民法院應結合清算組的臨時履職情況，決定啟動管理人的指定工作，或將是否由清算組正式履行管理人職責的議案提請第一次債權人會議表決。第一次債權人會議表決同意清算組正式履行管理人職責的，經人民法院確認后，不再啟動管理人指定程序，但應將確定管理人的情況報上級法院司法鑒定處備案。

臨時管理人中的社會中介機構在破產程序前介入債務人企業(yè)風險處置和庭外和解談判，出現(xiàn)違反法律和職業(yè)準則、損害債權人合法權益行為的，人民法院應及時停止其履職活動。

第十二條（接受推薦方式產生管理人）除《破產管理人規(guī)定》第二十二條規(guī)定的情形外，人民法院不得采用接受推薦方式產生中介機構管理人。

第十三條（聯(lián)合管理人的指定）受理企業(yè)破產申請案件的人民法院，可以根據(jù)案件情況并聽取主要債權人的意見，決定通過隨機方式或競爭方式產生聯(lián)合管理人。

聯(lián)合管理人可以由律師事務所之間、會計師事務所之間或律師事務所、會計師事務所和個人管理人相互之間組成，聯(lián)合管理人之間因履職行為對外承擔連帶責任。

社會中介機構管理人和個人管理人也可以以聯(lián)合管理人的形式參加隨機方式產生管理人的挑選和競爭方式產生管理人的競爭，但個人管理人不得與所在社會中介機構組成聯(lián)合管理人。

新編入管理人名冊的社會中介機構第一次申請參加隨機方式產生管理人的挑選或競爭方式產生管理人的競爭，受理企業(yè)破產申請的人民法院可以要求其與已列入管理人名冊并有管理人執(zhí)業(yè)經驗的社會中介機構聯(lián)合接受挑選或參與競爭。

聯(lián)合管理人被指定后，經協(xié)商產生聯(lián)合管理人組長。

第十四條（簡易清算組）對于基層人民法院受理的事實清楚、債權債務關系簡單、債務人財產相對集中的企業(yè)破產案件，以及債務人財產可能不足以支付管理人報酬和管理人執(zhí)行職務費用的企業(yè)破產案件，債權人在提出破產申請時承諾自行承擔清算組費用，審判業(yè)務庭報請分管院長同意后，可以債權人推薦的名單為基礎確定清算組成員并指定清算組為管理人。

第十五條（管理人的更換）根據(jù)《破產管理人規(guī)定》更換管理人的，已有依照法定程序產生的備選管理人的，由備選管理人擔任管理人，無備選管理人的，債權人會議應就新管理人的產生方式形成決議。

審判業(yè)務庭認為前款中的債權人會議決議違法或者難以執(zhí)行，需要由人民法院依職權啟動管理人更換程序的，應提出產生新管理人的形式、指定方案以及符合案件特點的具體意見，經該院領導同意后，由中級人民法院啟動管理人更換程序。

第十六條（管理人的回避和重新指定管理人）指定的管理人（包括中介機構、個人管理人和清算組）與本案有《破產管理人規(guī)定》第二十三條、第二十四條規(guī)定情形的利害關系的，必須依法主動回避。受理企業(yè)破產案件的人民法院結合債權人會議的意見啟動重新指定管理人程序。

第十七條（對管理人履職的指導、監(jiān)督）管理人根據(jù)《企業(yè)破產法》的規(guī)定勤勉盡責，忠實履職。人民法院依法支持、指導、監(jiān)督管理人履行職責，協(xié)調管理人履職中的相關問題。

管理人應結合行業(yè)協(xié)會制定的管理人工作指引規(guī)范，制定履職的規(guī)范要求和具體企業(yè)破產案件中的相關制度。

第十八條（管理人報酬的確定）受理企業(yè)破產案件的人民法院領導召集審判業(yè)務庭、司法鑒定處（對外委托部門）和監(jiān)察室相關負責人，根據(jù)《最高人民法院關于審理企業(yè)破產案件確定管理人報酬的規(guī)定》等規(guī)定，依法初步確定、調整和確定管理人報酬方案和審查支付管理人報酬。

依法初步確定、調整和確定管理人報酬方案，應充分尊重債權人會議的知情、監(jiān)督和表決權利，并聽取管理人的意見。

經債權人會議或債權人會議授權的債權人委員會與管理人自愿協(xié)商合理確定的管理人報酬方案，人民法院應予認可。

第十九條（企業(yè)破產重整案件中管理人報酬確定的特殊情形）經人民法院征詢主要債權人同意或債權人會議決議，人民法院可以同意由債權人會議主持債務人企業(yè)重整的相關事宜，或委托金融資產管理公司和其他相關經營機構負責債務人企業(yè)重整的相關事宜。

前款情形下，管理人報酬應據(jù)實合理確定和支付。管理人是否管理債務人財產和營業(yè)事務、是否對引進戰(zhàn)略投資者和制定重整計劃草案具有實質性貢獻以及是否依法履行監(jiān)督重整計劃執(zhí)行的職責，是確定管理人報酬標準的重要因素。

第二十條（金融資產管理公司、社會中介機構參加清算組工作的報酬）金融資產管理公司和依法指定的、編入管理人名冊的社會中介機構作為清算組成員參加管理人工作，其工作報酬由受理企業(yè)破產案件的人民法院根據(jù)本《意見》第十八條的要求確定。

第二十一條（已知的債務人財產可能不足以支付管理人報酬和管理人執(zhí)行職務費用的企業(yè)破產推進）企業(yè)破產案件受理以后，發(fā)現(xiàn)債務人財產不足以支付管理人報酬和管理人執(zhí)行職務費用的，如債權人、管理人和其他利害關系人愿意承擔或墊付管理人報酬和管理人執(zhí)行職務費用的，人民法院可予準許，依法推進企業(yè)破產進程。

前款情形的企業(yè)破產案件，可以從財政部門依法成立的管理人報酬保障資金和當?shù)芈蓭焻f(xié)會、注冊會計師協(xié)會經依法批準設立的管理人報酬援助資金中提取部分款項，用于支付管理人報酬。

各中級人民法院按照最高人民法院的要求和省高級人民法院的部署，協(xié)調當?shù)刎斦块T成立管理人報酬保障資金，會商當?shù)芈蓭焻f(xié)會、注冊會計師協(xié)會建立管理人報酬援助資金。

使用管理人報酬保障資金和管理人報酬援助資金支付管理人報酬，應在聽取債權人會議意見后，由受理企業(yè)破產案件人民法院的院領導召集審判業(yè)務庭、司法鑒定處和監(jiān)察室負責人研究確定具體方案。

第二十二條（管理人報酬支付的特定方式）企業(yè)破產程序終結前，債務人財產不足以支付管理人報酬和管理人執(zhí)行職務費用的，經債權人會議確認，可以將債權人對債務人未知財產的追索權以及對公司股東、董事、實際控制人等相關責任人的民事請求權全部或部分轉讓給管理人，以折抵應予支付的管理人報酬和管理人執(zhí)行職務費用。

按照前述請求權轉讓方式折抵管理人報酬和管理人執(zhí)行職務費用的，債權人應審查管理人的勤勉盡責情況，并向管理人釋明請求權不能實現(xiàn)的風險。

第二十三條（《意見》適用的時間）本意見自發(fā)布之日起施行，法律、司法解釋有新的規(guī)定的，適用法律、司法解釋的規(guī)定。

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