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甘肅省人民政府關于加快多層次資本市場發(fā)展的指導意見
甘政發(fā)〔2014〕113號
各市、自治州人民政府，蘭州新區(qū)管委會，省政府有關部門，中央在甘有關單位：
為貫徹落實《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）精神，加快全省多層次資本市場體系建設，充分發(fā)揮多層次資本市場服務實體經(jīng)濟、促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的作用，提出以下意見。
一、總體目標
按照“政府主導、市場化運作，科學規(guī)劃、風險可控”的基本原則，以上市公司及其后備資源建設為重點，以充分利用國家多層次資本市場體系為支撐，組織推動省內(nèi)企業(yè)實現(xiàn)在不同層級市場間的掛牌、轉(zhuǎn)板、上市、交易、融資，科學構建省內(nèi)企業(yè)利用多層次資本市場的運行機制，初步建成層次分明、基礎雄厚、功能完備、優(yōu)勢互補的區(qū)域性資本市場運行體系。到2020年末，力爭全省境內(nèi)外市場上市公司達到50家，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌50家以上，甘肅股權交易中心掛牌1500家企業(yè)，直接融資規(guī)模比2014年翻一番以上，全省證券化率達到全國平均水平。
二、大力實施企業(yè)上市培育工程，加快企業(yè)上市步伐
根據(jù)全省經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，用市場化的手段，從特色經(jīng)濟、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等重點領域和行業(yè)，中小企業(yè)和工業(yè)園區(qū)（產(chǎn)業(yè)集群）中遴選一批符合國家產(chǎn)業(yè)政策、主營業(yè)務突出、經(jīng)營管理規(guī)范、具有較高成長性和核心競爭力的重點企業(yè)，納入全省企業(yè)上市后備資源庫。制定上市企業(yè)后備資源庫管理辦法，明確企業(yè)入庫標準、動態(tài)管理機制及政策支持措施。建立以企業(yè)需求為導向、政府引導、中介機構參與的培育機制。按照“集中力量培育，集中政策扶持，集中資金支持，優(yōu)先給予增信擔保，優(yōu)先提供信貸扶持，優(yōu)先介紹股權融資，優(yōu)先推薦輔導上市”的原則，加強上市企業(yè)后備資源的重點跟蹤與動態(tài)管理。省級相關部門優(yōu)先安排、支持重點培育企業(yè)申請國家各類專項基金；省級各類專項資金，優(yōu)先支持全省擬上市重點培育企業(yè)。貸款項目符合有關政策規(guī)定的，優(yōu)先推薦重點培育企業(yè)享受國家及地方財政貼息。各級政府和相關部門要制定配套政策，針對涉及企業(yè)上市的募投項目、土地、環(huán)保等事項，建立“綠色通道”制度。
三、著力提升上市公司質(zhì)量，支持上市公司做大做強
引導上市公司通過資本市場完善現(xiàn)代企業(yè)制度，建立健全市場化經(jīng)營機制，規(guī)范經(jīng)營決策。支持上市公司進一步提高科技創(chuàng)新能力，努力開拓國內(nèi)外市場，不斷增強企業(yè)核心競爭能力。鼓勵上市公司采取增發(fā)、配股、發(fā)行優(yōu)先股、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券等方式擴大再融資規(guī)模。引導省內(nèi)大型企業(yè)、省屬金融機構對失去融資功能或面臨退市風險的上市公司進行兼并重組。鼓勵上市公司實施跨地區(qū)、跨所有制收購兼并，延伸優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈條，帶動產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。深化國企改革，鼓勵國有（控股）上市公司通過引進戰(zhàn)略投資者、交叉持股、資產(chǎn)置換等方式實現(xiàn)投資主體多元化。加快推進大型國有企業(yè)集團整體上市。
四、推進企業(yè)改制上市，全力支持企業(yè)多渠道融資
推動各類企業(yè)引入戰(zhàn)略投資者，實現(xiàn)股權多元化，通過改制上市建立現(xiàn)代企業(yè)制度。支持資產(chǎn)規(guī)模較大、盈利水平較高的企業(yè)在主板上市；支持具有發(fā)展?jié)摿Φ奶厣髽I(yè)和高新技術企業(yè)在中小企業(yè)板上市；支持符合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市；扶持科技型企業(yè)和優(yōu)勢中小企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易；鼓勵和支持中小微企業(yè)在區(qū)域性股權交易市場掛牌交易。引導和支持具備條件的企業(yè)在境外市場上市融資。支持我省優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和新材料、新能源、生物產(chǎn)業(yè)、信息技術、先進裝備制造、節(jié)能環(huán)保、新型煤化工、現(xiàn)代服務業(yè)等八大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)通過資本市場做大做強。推動符合條件的城市商業(yè)銀行、證券公司等地方法人金融機構上市。支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)和文化企業(yè)改制上市。
五、全面培育壯大各類發(fā)債主體，擴大債券融資規(guī)模
鼓勵支持企業(yè)綜合運用公司債、企業(yè)債、超短期融資券、短期融資券、中期票據(jù)、私募債、集合債券（票據(jù)）等債務融資工具，擴大債務融資規(guī)模。建立省市縣三級政府和企業(yè)分擔的債券（票據(jù)）融資風險補償（緩釋）基金。積極申請地方政府自行發(fā)債試點。支持企業(yè)結(jié)合新型城鎮(zhèn)化改革、保障房建設和棚戶區(qū)改造發(fā)行債券（票據(jù)）。引導地方性法人金融機構、非金融企業(yè)、企業(yè)年金基金、信托理財產(chǎn)品等加入全國銀行間債券市場從事債券業(yè)務。支持地方性金融機構發(fā)行金融債券。積極推進資產(chǎn)證券化改革，為“三農(nóng)”、小微企業(yè)等實體經(jīng)濟發(fā)展以及基礎設施、重大項目建設、交通、能源、水務、園區(qū)、景區(qū)等建設提供資金支持。爭取各類債券創(chuàng)新產(chǎn)品在我省先行先試，探索并推廣債貸組合、可續(xù)期債券、項目收益票據(jù)等債券創(chuàng)新品種。
六、積極引入培育各類投資基金，促進資本要素集聚
制定推動各類投資基金發(fā)展的支持政策。大力引進、培育、發(fā)展各類產(chǎn)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權投資基金、中小企業(yè)債券投資基金、企業(yè)并購基金等機構投資者。鼓勵省內(nèi)大型企業(yè)、政府投融資公司、政策性銀行、商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等機構設立符合我省發(fā)展需要的各類投資基金。鼓勵各級政府、蘭州新區(qū)和產(chǎn)業(yè)園區(qū)通過財政投入、吸收社會資本和自身循環(huán)等方式，設立并逐步擴大省級各類投資引導基金規(guī)模，引導社會資金加大對優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、中小微企業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型企業(yè)的投資力度。
七、加快區(qū)域股權交易市場發(fā)展，助推企業(yè)多層次融資
出臺促進區(qū)域性股權交易市場建設發(fā)展的具體政策措施，支持甘肅股權交易中心創(chuàng)新發(fā)展機制，拓寬經(jīng)營思路，通過組織銀行、信托、擔保、資產(chǎn)管理等機構開展業(yè)務合作，為登記托管和掛牌企業(yè)開展提供多元化、多層次、高效率、低成本的金融服務。積極引導全省企業(yè)通過在甘肅股權交易中心掛牌、登記托管，推進企業(yè)建立現(xiàn)代化企業(yè)制度，完善公司治理結(jié)構，加快股份制改造。整合省級財政用于支持企業(yè)發(fā)展的各種專項資金，逐步將財政撥款改為以股權投資形式注入企業(yè)，并吸引社會資金跟進投資。市縣也要積極以股權投資等市場化方式加大對完成股份制改造的企業(yè)的支持力度。引導甘肅股權交易中心充分發(fā)揮省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專項資金管理人的職責與作用，提高資金的投資運作管理效力。省級相關部門要根據(jù)甘肅股權交易中心發(fā)展的需要，加強協(xié)調(diào)，形成合力，及時制訂和完善宣傳推介、財政扶持、工商變更、掛牌培育等政策措施，為中心健康發(fā)展營造良好的環(huán)境。各級政府要積極鼓勵和引導轄區(qū)企業(yè)通過甘肅股權交易中心進行股權登記、托管、掛牌交易、投資、融資、結(jié)算、過戶。
八、打造“絲綢之路經(jīng)濟帶”區(qū)域金融中心，推動要素市場體系發(fā)展
以打造“絲綢之路經(jīng)濟帶”區(qū)域金融中心為重要目標，優(yōu)化金融資源配置，促進生產(chǎn)要素流動，加快我省金融基礎設施建設，逐步建立健全登記、托管、評估、增信、結(jié)算等金融交易服務機構，為區(qū)域金融市場建設提供必要的組織、技術支撐。制定推動各類交易場所規(guī)范發(fā)展的指導意見和管理辦法，積極推進大宗商品、農(nóng)村產(chǎn)權、知識產(chǎn)權、文化產(chǎn)權、能源礦產(chǎn)、排放權交易場所的建設發(fā)展。到2020年末，力爭形成以股權交易、債券融資、知識產(chǎn)權、生產(chǎn)要素為主體，以資產(chǎn)證券化為手段的功能齊備、體系完整、運作優(yōu)良的要素市場體系。積極引入期貨經(jīng)營機構，鼓勵期貨機構擴大資產(chǎn)規(guī)模，提高盈利水平。鼓勵有條件的期貨公司開展業(yè)務創(chuàng)新，拓寬經(jīng)營范圍，走特色化經(jīng)營之路。加大與相關期貨交易所的溝通協(xié)調(diào)力度，加快推進交割庫的申報進程，爭取相關期貨交易所在我省設立現(xiàn)貨交割庫。
九、有效拓寬其他直接融資渠道，合力擴大直接融資
鼓勵資產(chǎn)管理公司充分運用資產(chǎn)證券化手段，盤活存量資產(chǎn)，籌集企業(yè)發(fā)展資金。支持資產(chǎn)管理公司為上市后備資源企業(yè)開展綜合金融服務業(yè)務，以注入資本金、承銷企業(yè)債、發(fā)放信托理財計劃等方式加大投資，參與企業(yè)并購、重組。加快省屬金融租賃、融資租賃機構設立步伐。積極引進省外、境外金融租賃、融資租賃公司在我省設立分支機構，開展金融租賃、融資租賃業(yè)務。支持、鼓勵信托機構不斷開發(fā)、創(chuàng)新金融產(chǎn)品，探索開展房地產(chǎn)信托投資基金、資產(chǎn)支持信托、中小企業(yè)集合信托債權基金、可轉(zhuǎn)換信托股權基金等直接融資型創(chuàng)新業(yè)務，加大對省內(nèi)企業(yè)融資的支持力度。
十、大力發(fā)展中介服務機構，不斷完善資本市場服務體系
鼓勵華龍證券公司增強企業(yè)資本實力，進一步拓展業(yè)務范圍，強化流動性管理，增強創(chuàng)新發(fā)展和風險防控能力，加快上市步伐。積極引進具有較強實力的大型券商在我省設立區(qū)域總部或分公司。支持我省實力雄厚、業(yè)績良好的會計師事務所、律師事務所、信用評級機構、增信擔保機構等中介組織進行兼并重組，提升在全國同行業(yè)的影響力。積極引進會計、審計、律師、資產(chǎn)評估、信用評級、金融咨詢服務等機構，鼓勵其將總部遷至我省或在我省設立區(qū)域性總部。政府相關部門要加大對金融中介服務機構參與多層次資本市場建設的政策支持力度。
十一、促進資本市場區(qū)域均衡發(fā)展
加強分類指導，逐步改善我省資本市場發(fā)展區(qū)域不平衡格局。蘭州市要加大上市和直接融資企業(yè)培育力度，打造資本市場發(fā)展高地。已有上市企業(yè)的市（州），要加大工作力度，增加上市、掛牌企業(yè)數(shù)量，擴大直接融資規(guī)模；尚無上市企業(yè)的市（州）要加大政策支持力度，重點推動企業(yè)到場外市場掛牌融資，力爭盡快實現(xiàn)企業(yè)上市零突破。
十二、加強組織領導，強化宣傳培訓
充分發(fā)揮省金融創(chuàng)新發(fā)展協(xié)調(diào)推進領導小組的職能作用，加強政策協(xié)調(diào)和工作指導，全面推動全省直接融資工作快速健康發(fā)展。組織開展大規(guī)模、廣范圍、多形式、多層次的資本市場知識的宣傳和培訓，幫助企業(yè)經(jīng)營者樹立資本運作的觀念和信心，增強利用資本市場的積極性和主動性。將資本市場知識作為各級領導干部教育培訓的重要內(nèi)容，不斷提高各級領導干部發(fā)展資本市場的意識和能力，努力營造加快多層次資本市場發(fā)展的良好環(huán)境。各級政府要不斷強化服務資本市場建設職能部門的專業(yè)隊伍建設，建立政府與金融機構的雙向人才交流機制，大力引進省內(nèi)急需的金融人才，充分發(fā)揮金融掛職干部的作用，為我省加快多層次資本市場發(fā)展提供人才智力支撐。
十三、防范化解金融風險
加強資本市場誠信體系建設，加大對失信行為的懲戒力度。建立政府部門和金融監(jiān)管機構定期協(xié)調(diào)機制，形成良性互動、信息共享、風險控制的監(jiān)管體系，增強市場風險防控和處置突發(fā)事件的能力。依法打擊證券期貨違法違規(guī)行為，保護投資者特別是中小投資者合法權益。強化輿論引導，加強對各類投資者的宣傳，增強投資者的風險防范能力和風險自擔意識，努力營造良好的金融生態(tài)環(huán)境，實現(xiàn)資本市場的可持續(xù)發(fā)展。
加快我省多層次資本市場建設發(fā)展工作由省政府金融辦、人民銀行蘭州中心支行、甘肅證監(jiān)局牽頭負責，省金融創(chuàng)新發(fā)展協(xié)調(diào)推進領導小組其他成員單位配合。
甘肅省人民政府
2014年12月4日
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