豫發(fā)改投資〔2019〕18號《河南省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于建立政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目實(shí)施方案聯(lián)審機(jī)制的通知》

河南省發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于建立政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目實(shí)施方案聯(lián)審機(jī)制的通知






豫發(fā)改投資〔2019〕18號

各省轄市、省直管縣（市）人民政府，省直有關(guān)部門：

根據(jù)《河南省深化投融資體制改革實(shí)施方案》（豫發(fā)〔2017〕7號）和《河南省政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目操作流程》（豫政辦明電〔2017〕62號）等文件要求，為深化“放管服”改革，提高PPP項(xiàng)目實(shí)施方案審查、審批效率，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)就建立PPP項(xiàng)目聯(lián)審機(jī)制通知如下：

一、建立PPP項(xiàng)目聯(lián)審制度

（一）明確聯(lián)合評審范圍。積極推行“多評合一、統(tǒng)一評審”工作模式，建立PPP項(xiàng)目聯(lián)合審查制度，項(xiàng)目涉及的投資、價(jià)格、財(cái)政、規(guī)劃、土地、環(huán)保等部門形成合力，對PPP項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合審查，充分發(fā)揮部門合力，進(jìn)一步提升審查效率。對于一般性項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目申請報(bào)告中的PPP項(xiàng)目實(shí)施專章，可結(jié)合項(xiàng)目審批或核準(zhǔn)一并聯(lián)合審查。

（二）建立聯(lián)審工作小組。根據(jù)《河南省深化投融資體制改革實(shí)施方案》（豫發(fā)〔2017〕7號）和《河南省政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目操作流程》（豫政辦明電〔2017〕62號）明確的責(zé)任分工，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，由同級發(fā)展改革部門或行業(yè)主管部門牽頭，會(huì)同項(xiàng)目涉及的城鄉(xiāng)規(guī)劃、城鄉(xiāng)建設(shè)、自然資源、生態(tài)環(huán)境、財(cái)政、價(jià)格、公共資源交易管理、審計(jì)、法制等政府相關(guān)部門，成立本級PPP項(xiàng)目聯(lián)審工作小組，負(fù)責(zé)組織對本級PPP項(xiàng)目的實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合評審，共同推進(jìn)PPP項(xiàng)目順利實(shí)施。對于納入聯(lián)審小組評審范圍的事項(xiàng)，相關(guān)部門不再單獨(dú)審查、重復(fù)審查。

（三）完善專家評審機(jī)制。根據(jù)PPP工作實(shí)際需求，PPP項(xiàng)目聯(lián)審工作小組可先組織相關(guān)專家進(jìn)行評議或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)出具評估意見，審評費(fèi)用納入部門預(yù)算。對于采用專家評議方式的，要組織投融資、法律、財(cái)務(wù)、行業(yè)、資產(chǎn)評估、項(xiàng)目管理、工程技術(shù)等領(lǐng)域?qū)＜?，組成PPP評審專家組進(jìn)行評議，參考評審專家組出具的評審意見進(jìn)行聯(lián)審。對于采用委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)評估的，要選擇符合要求的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，參考第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的評估意見進(jìn)行聯(lián)審。要建立健全PPP專家?guī)欤瑸镻PP項(xiàng)目聯(lián)審和規(guī)范推進(jìn)提供智力支撐和決策參考。

（四）堅(jiān)持一事一審原則。聯(lián)審工作小組負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案的全面評審，對每個(gè)項(xiàng)目采用PPP模式的合規(guī)性、規(guī)劃街接性、財(cái)務(wù)可負(fù)擔(dān)性以及價(jià)格和收費(fèi)的合理性等進(jìn)行綜合評估，對合作模式、交易結(jié)構(gòu)、投資回報(bào)、社會(huì)資本選擇、資源平衡、信用保障、退出機(jī)制等核心內(nèi)容進(jìn)行審查，提出評審意見。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)審查意見對實(shí)施方案進(jìn)行修改完善后，由發(fā)展改革部門或行業(yè)主管部門報(bào)同級政府審批。未通過審查的，在調(diào)整完善后重新審查仍不能通過的，不再采用PPP模式。行業(yè)主管部門對項(xiàng)目實(shí)施有要求的，本行業(yè)主管部門應(yīng)將經(jīng)政府審批的實(shí)施方案、評審意見報(bào)上級行業(yè)主管部門備案。

二、明確聯(lián)審重點(diǎn)和職責(zé)

（一）項(xiàng)目前期條件。項(xiàng)目建設(shè)的必要性，與相關(guān)規(guī)劃的街接性，項(xiàng)目立項(xiàng)情況，項(xiàng)目用地審批、規(guī)劃許可、環(huán)評、節(jié)能等情況，工程技術(shù)方案和投資概算的合理性等。是否已納入PPP儲(chǔ)備項(xiàng)目庫和PPP綜合信息平臺(tái)等。

（二）PPP模式適用性。項(xiàng)目的戰(zhàn)略價(jià)值、公共服務(wù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)效應(yīng)、商務(wù)模式、可融資性，建立長期合作機(jī)制等。

（三）項(xiàng)目運(yùn)作方式。PPP項(xiàng)目的合作邊界條件、合作方式、合作期限，收費(fèi)定價(jià)機(jī)制，建設(shè)運(yùn)營移交的基本要求，提供公共服務(wù)或公共產(chǎn)品的保障措施，項(xiàng)目建設(shè)周期和違約責(zé)任等。

（四）社會(huì)資本方遴選方案。社會(huì)資本方遴選方式、程序的合法性和競爭性、信息的公開方式和程序、社會(huì)資本方的參與條件和要求等。

（五）投融資與財(cái)務(wù)方案。項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)、主要融資方式、財(cái)務(wù)方案，建設(shè)運(yùn)營的財(cái)務(wù)成本等。

（六）投資回報(bào)。預(yù)期投資收益的設(shè)定，回報(bào)機(jī)制的合理性，市場化價(jià)格形成機(jī)制與資源配置的溢價(jià)共享機(jī)制，地方政府財(cái)政承受能力等。

（七）風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)見性，風(fēng)險(xiǎn)的范圍、分類與控制措施，政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的合理性等。

（八）建設(shè)運(yùn)營與項(xiàng)目移交。項(xiàng)目運(yùn)營管理的創(chuàng)新性，公共產(chǎn)品或公共服務(wù)提供的保障和監(jiān)管措施，運(yùn)營養(yǎng)護(hù)經(jīng)費(fèi)的保障和監(jiān)管措施，項(xiàng)目運(yùn)營情況的信息技露，項(xiàng)目移交的標(biāo)準(zhǔn)和方式，臨時(shí)接管和提前終止的條件、項(xiàng)目退出機(jī)制等。項(xiàng)目運(yùn)營的績效考核情況。社會(huì)資本投資建設(shè)運(yùn)營責(zé)任的充分性，是否存在弱化或免除社會(huì)資本的投資建設(shè)運(yùn)營責(zé)任、約定將項(xiàng)目運(yùn)營責(zé)任返包給政府方出資代表或另行指定社會(huì)資本方以外的第三方承擔(dān)等情形。

（九）保障與監(jiān)管措施。公共利益的保障，公共產(chǎn)品或公共服務(wù)提供的質(zhì)量和效率，項(xiàng)目出現(xiàn)暴利或虧損的應(yīng)對和監(jiān)管措施等。

（十）合作協(xié)議。雙方主體地位，內(nèi)容的完整性，權(quán)利義務(wù)的對等性，履約監(jiān)管機(jī)制，糾紛解決方式等。PPP項(xiàng)目實(shí)施過程中，發(fā)生重大變更如合作協(xié)議修改、社會(huì)資本變更或退出、PPP方式中止等情況，由聯(lián)審小組組織評審后，提出意見。

三、規(guī)范聯(lián)審程序

（一）納入PPP項(xiàng)目庫。各級發(fā)展改革、財(cái)政部門會(huì)同有關(guān)行業(yè)主管部門，將符合條件的項(xiàng)目，統(tǒng)一納入投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)（PPP儲(chǔ)備項(xiàng)目庫）和PPP綜合信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)信息互通和共享。對列入年度實(shí)施計(jì)劃的PPP項(xiàng)目，由政府主管部門或其委托的相關(guān)單位作為PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備及實(shí)施工作。

（二）項(xiàng)目立項(xiàng)審批。對擬采用PPP模式的項(xiàng)目，要履行投資項(xiàng)目基本建設(shè)程序。對政府采用直接投資、資本金注入方式參與的PPP項(xiàng)目，按政府投資項(xiàng)目管理，實(shí)行審批制。對政府采用投資補(bǔ)助、貸款貼息方式參與的PPP項(xiàng)目，以及企業(yè)使用自籌資金建設(shè)的PPP項(xiàng)目，按企業(yè)投資項(xiàng)目管理，實(shí)行核準(zhǔn)制或備案制。

（三）實(shí)施方案編制。在立項(xiàng)審批時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可同步編制PPP項(xiàng)目實(shí)施方案，實(shí)施方案編制應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和政策文件要求。項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案后，實(shí)施機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)要求完善和確定PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。

（四）組織聯(lián)合評審。PPP項(xiàng)目實(shí)施方案由聯(lián)審工作小組進(jìn)行聯(lián)合評審。聯(lián)審工作小組可先組織相關(guān)專家進(jìn)行評議或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)出具評估意見，然后再進(jìn)行聯(lián)合評審。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)聯(lián)審意見，調(diào)整完善實(shí)施方案，按程序報(bào)批。在PPP項(xiàng)目報(bào)建審批階段，發(fā)展改革部門要按照有關(guān)規(guī)定，依法、及時(shí)為PPP項(xiàng)目辦理項(xiàng)目法人變更手續(xù)；相關(guān)審批部門要依據(jù)聯(lián)合審查出具的意見，對同一階段審批事項(xiàng)實(shí)行多部門在線并聯(lián)辦理，推動(dòng)項(xiàng)目盡快落地實(shí)施。

四、工作要求

各市、縣要加強(qiáng)對PPP項(xiàng)目聯(lián)審工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，按照統(tǒng)一管理、分工協(xié)作、齊抓共管的原則，建立健全PPP項(xiàng)目聯(lián)審工作機(jī)制，明確行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和目標(biāo)任務(wù)，在防范化解政府隱性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，規(guī)范有序推廣PPP模式，重點(diǎn)支持以使用者付費(fèi)為主的特許經(jīng)營項(xiàng)目，科學(xué)論證涉及政府補(bǔ)貼的項(xiàng)目，審慎開展完全依賴財(cái)政支出的政府付費(fèi)項(xiàng)目。要加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，做好政策解讀，推介優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，推廣典型案例，營造推廣PPP模式良好社會(huì)環(huán)境。




 

河南省發(fā)展和改革委員會(huì)

2019年1月9日

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