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上海市人民政府關(guān)于印發(fā)《上海市行政審批批后監(jiān)督檢查管理辦法》的通知
滬府發(fā)〔2014〕16號
各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：
現(xiàn)將《上海市行政審批批后監(jiān)督檢查管理辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真按照執(zhí)行。
上海市人民政府
2014年2月28日
第一條 為了加強(qiáng)對行政審批批后監(jiān)督檢查的管理，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序，改善行政管理，提升政府公信力和執(zhí)行力，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、國務(wù)院有關(guān)行政審批制度改革工作規(guī)定和《上海市監(jiān)督檢查從事行政許可事項(xiàng)活動(dòng)的規(guī)定》，制定本辦法。
第二條 本市行政區(qū)域內(nèi)的行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下稱“行政機(jī)關(guān)”），對公民、法人或者其他組織（以下稱“行政相對人”）從事行政審批事項(xiàng)活動(dòng)，包括未經(jīng)行政審批擅自從事依法應(yīng)取得行政審批的活動(dòng)，實(shí)施監(jiān)督檢查和處理，適用本辦法。
第三條 依法實(shí)施行政審批的行政機(jī)關(guān)是行政審批的批后監(jiān)督檢查機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)按照本辦法開展行政審批的批后監(jiān)督檢查，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。
第四條 市行政審批制度改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱“市審改辦”）負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)全市行政審批批后監(jiān)督檢查，研究、協(xié)調(diào)、推進(jìn)批后監(jiān)督檢查工作。
第五條 行政審批的批后監(jiān)督檢查，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法定審批條件，以及技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行。
第六條 行政審批的批后監(jiān)督檢查，應(yīng)當(dāng)遵循“合法合理、程序規(guī)范、高效便民、公開透明”的原則，堅(jiān)持權(quán)力與責(zé)任、檢查與指導(dǎo)、懲處與教育相結(jié)合。
第七條 行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政審批批后監(jiān)督檢查，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持監(jiān)管與服務(wù)的統(tǒng)一。正確處理履行監(jiān)管職責(zé)與服務(wù)發(fā)展的關(guān)系，防止過度監(jiān)管、不當(dāng)監(jiān)管和違法監(jiān)管，既要防止監(jiān)管缺位，又要防止監(jiān)管錯(cuò)位和越位。
第八條 行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立行政執(zhí)法、行業(yè)自律、輿論監(jiān)督、群眾參與相結(jié)合的行政審批批后監(jiān)督檢查體系，發(fā)揮社區(qū)監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、技術(shù)監(jiān)督、行政監(jiān)督的綜合效應(yīng)，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，實(shí)行全過程監(jiān)管。
第九條 行政機(jī)關(guān)內(nèi)部應(yīng)當(dāng)分離行政審批的辦理權(quán)和監(jiān)管權(quán)，分別由不同的部門行使。建立批后監(jiān)管工作責(zé)任追究制度，對不履行監(jiān)管義務(wù)、監(jiān)管不力的，對監(jiān)管對象違法行為不予查處的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格責(zé)任追究。
第十條 行政機(jī)關(guān)對每項(xiàng)行政審批應(yīng)當(dāng)制定具體的監(jiān)督檢查制度。監(jiān)督檢查制度應(yīng)當(dāng)列明監(jiān)督檢查對象、內(nèi)容、方式、措施、程序、工作要求等。
第十一條 對行政相對人從事行政審批事項(xiàng)活動(dòng)的監(jiān)督檢查，行政機(jī)關(guān)可以依法通過書面檢查、實(shí)地檢查、定期檢驗(yàn)、抽樣檢查檢驗(yàn)檢測等方式進(jìn)行。
第十二條 行政機(jī)關(guān)實(shí)施監(jiān)督檢查前，應(yīng)當(dāng)制訂檢查工作方案，方案包括檢查目的、檢查范圍、檢查方式（如事先通知或事先不通知）、檢查重點(diǎn)、檢查時(shí)間、檢查分工、檢查進(jìn)度等。同時(shí)，準(zhǔn)備相關(guān)檢查文書以及必要的設(shè)備，根據(jù)既往檢查情況和行政相對人報(bào)送資料情況等，了解行政相對人近期狀況。
行政機(jī)關(guān)監(jiān)督檢查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)形成書面檢查報(bào)告。
第十三條 行政審批批后監(jiān)督檢查，應(yīng)當(dāng)建立檢查結(jié)論處理規(guī)范。同時(shí)，按照符合法律目的、平等對待行政相對人、參照先例、必要適度等基本要求，制定并公布檢查結(jié)論處理的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。
第十四條 行政機(jī)關(guān)進(jìn)行定期例行監(jiān)督檢查，應(yīng)當(dāng)事先擬訂監(jiān)督檢查計(jì)劃。監(jiān)督檢查頻次根據(jù)行政相對人情況確定。對誠信度高的行政相對人，可減少檢查頻次；對確定為重點(diǎn)監(jiān)督對象的行政相對人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況適當(dāng)增加檢查頻次。
第十五條 書面檢查的內(nèi)容主要是行政相對人是否按照行政審批確定的條件、范圍、程序等從事被審批事項(xiàng)活動(dòng)的情況。
行政機(jī)關(guān)不得要求行政相對人報(bào)送與監(jiān)督檢查無關(guān)的材料。
必要時(shí)，行政機(jī)關(guān)可以采取其他監(jiān)督檢查方式作進(jìn)一步核查。
第十六條 行政機(jī)關(guān)實(shí)施實(shí)地檢查、抽樣檢查檢驗(yàn)檢測等現(xiàn)場監(jiān)督檢查，應(yīng)當(dāng)委派兩名以上行政機(jī)關(guān)工作人員進(jìn)行，行政機(jī)關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)出示合法、有效的證件。行政機(jī)關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守被檢查單位的安全管理規(guī)章制度，保證自身和被檢查單位生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的安全。
第十七條 行政機(jī)關(guān)可以依法委托具備法定資質(zhì)的專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查、檢驗(yàn)、檢測。受委托專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)程或者約定的期限，出具檢查、檢驗(yàn)、檢測結(jié)果報(bào)告。通過約定委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查、檢驗(yàn)、檢測的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)與所委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議，明確檢查、檢驗(yàn)、檢測的期限，所依據(jù)的技術(shù)規(guī)范、內(nèi)容、結(jié)果報(bào)告等。
第十八條 法律、行政法規(guī)規(guī)定的除《中華人民共和國行政許可法》第十二條第（四）項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)需要年度檢驗(yàn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在作出該行政審批決定時(shí)，將年檢的期限、方式和要求書面告知行政相對人。行政機(jī)關(guān)實(shí)施年檢，可以在一定時(shí)間內(nèi)集中辦理，也可以根據(jù)作出行政審批的時(shí)間先后分別辦理。行政機(jī)關(guān)實(shí)施年檢應(yīng)當(dāng)與日常監(jiān)督檢查相結(jié)合，不得以年檢替代日常監(jiān)督檢查。
第十九條 行政機(jī)關(guān)工作人員履行檢查職責(zé)時(shí)，可以依法查閱或者要求有關(guān)單位和個(gè)人提供相關(guān)材料。有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)反映情況，提供有關(guān)材料，對檢查中所指出的問題應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以糾正。行政相對人對檢查結(jié)果有異議的，可向上級部門或同級人民政府有關(guān)部門反映，并可依法提起行政復(fù)議或行政訴訟。
第二十條 行政機(jī)關(guān)工作人員進(jìn)行檢查，應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場檢查筆錄。檢查筆錄經(jīng)核對無誤后，行政機(jī)關(guān)工作人員和行政相對人在筆錄上簽字或蓋章。行政相對人拒絕簽名或者不能簽名的，應(yīng)當(dāng)注明原因。有其他人在現(xiàn)場的，可由其他人簽名。法律、法規(guī)、規(guī)章對現(xiàn)場筆錄的制作形式另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十一條 經(jīng)書面檢查合格的，可以不向行政相對人書面反饋檢查結(jié)果；設(shè)施、設(shè)備檢驗(yàn)合格的，應(yīng)當(dāng)發(fā)給相應(yīng)的證明文件。發(fā)現(xiàn)行政相對人已經(jīng)不具備從事行政審批事項(xiàng)活動(dòng)的條件，尚能整改的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期整改；已經(jīng)不能整改的，或者整改時(shí)限屆滿仍未改正的，應(yīng)當(dāng)作出檢查不合格的結(jié)論；發(fā)現(xiàn)屬于違法行為的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，作出相應(yīng)的行政處罰決定。
行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《上海市政府信息公開規(guī)定》，依法公開監(jiān)督檢查和處理結(jié)果書面記錄。
第二十二條 行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將下列監(jiān)督檢查材料（包括文字檔和電子檔）歸檔保存，完善監(jiān)督檢查數(shù)據(jù)庫：
（1）行政相對人報(bào)送的材料；
（2）由行政機(jī)關(guān)工作人員簽字的監(jiān)督檢查記錄，包括現(xiàn)場勘驗(yàn)筆錄、詢問筆錄、當(dāng)事人陳述筆錄等；
（3）行政機(jī)關(guān)根據(jù)監(jiān)督檢查記錄作出的處理結(jié)果記錄，包括事先告知書，受委托專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)的檢查檢驗(yàn)檢測報(bào)告，公告，送達(dá)回執(zhí)，檢查工作內(nèi)部流轉(zhuǎn)記錄等；
（4）投訴舉報(bào)材料；
（5）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)歸檔保存的其他材料。
第二十三條 行政機(jī)關(guān)應(yīng)通過多部門、多環(huán)節(jié)聯(lián)手，實(shí)施綜合監(jiān)管，共享監(jiān)管信息，強(qiáng)化監(jiān)管機(jī)構(gòu)間的協(xié)調(diào)配合，統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、程序、原則和目標(biāo)等。完善事先以及事后的監(jiān)管影響評估制度，實(shí)施監(jiān)管工作風(fēng)險(xiǎn)管理，提高監(jiān)管效能。
第二十四條 行政機(jī)關(guān)在行政審批的批后監(jiān)管中，應(yīng)當(dāng)引入誠信管理，實(shí)施分類監(jiān)管。應(yīng)當(dāng)以日常監(jiān)管信息、表彰獎(jiǎng)勵(lì)類良好行為信息、不良行為信息、信用評價(jià)信息等為基礎(chǔ)，建立健全行政審批誠信檔案制度，并定期依據(jù)監(jiān)管對象的誠信情況、日常經(jīng)營活動(dòng)情況、違法情況等，將監(jiān)管對象分為不同類別，建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制、預(yù)警機(jī)制、懲戒機(jī)制等。
第二十五條 行政機(jī)關(guān)對行政相對人應(yīng)當(dāng)開展網(wǎng)格化管理，實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。依照重點(diǎn)監(jiān)管和面上監(jiān)管相結(jié)合的原則，根據(jù)監(jiān)管內(nèi)容，運(yùn)用數(shù)字化、信息化手段，以監(jiān)管對象為單元，劃分為若干個(gè)網(wǎng)格，明確網(wǎng)格化批后監(jiān)管的人員、職責(zé)和任務(wù)，實(shí)時(shí)采集和監(jiān)控網(wǎng)格內(nèi)監(jiān)管對象的信息及情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，解決問題。
第二十六條 行政機(jī)關(guān)在行政審批的批后監(jiān)管中，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，實(shí)施自律監(jiān)管。指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)建立行規(guī)行約，制訂行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，完善行業(yè)競爭規(guī)則；堅(jiān)持以政府引導(dǎo)、行業(yè)推動(dòng)、企業(yè)實(shí)施和社會(huì)參與相結(jié)合的機(jī)制，有效開展企業(yè)社會(huì)責(zé)任建設(shè)工作；制訂并組織實(shí)施行業(yè)職業(yè)道德準(zhǔn)則，推動(dòng)行業(yè)誠信建設(shè)。
第二十七條 行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)明確負(fù)責(zé)投訴舉報(bào)工作的機(jī)構(gòu)，落實(shí)專人受理對違法從事行政審批事項(xiàng)活動(dòng)的投訴和舉報(bào)。投訴舉報(bào)工作的機(jī)構(gòu)接到投訴、舉報(bào)的，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浭芾聿⒁婪ㄟM(jìn)行核查；應(yīng)當(dāng)為投訴人、舉報(bào)人保密，保護(hù)其合法權(quán)益。
行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)暢通群眾參與渠道，調(diào)動(dòng)社會(huì)力量參與監(jiān)督；進(jìn)一步發(fā)揮新聞媒體作用，強(qiáng)化輿論監(jiān)督。
第二十八條 行政機(jī)關(guān)對行政相對人從事行政審批事項(xiàng)的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)，不得妨礙行政相對人正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)；不得索取或者收受行政相對人的財(cái)物，不得謀取其他利益；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的外，不得收取任何費(fèi)用。
第二十九條 行政機(jī)關(guān)和相關(guān)責(zé)任人違反本辦法規(guī)定的，由行政監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令其限期改正；貽誤工作、造成不良后果的，視情節(jié)輕重，依照法紀(jì)追究責(zé)任。
第三十條 《上海市監(jiān)督檢查從事行政許可事項(xiàng)活動(dòng)的規(guī)定》有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三十一條 本辦法自2014年4月1日起施行，有效期至2019年3月31日。
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