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廣東省人民政府辦公廳關于轉發(fā)廣東省國資委以管資本為主推進職能轉變方案的通知
粵府辦〔2018〕30號
各地級以上市人民政府，省政府各部門、各直屬機構：
《廣東省國資委以管資本為主推進職能轉變方案》已經省人民政府同意，現(xiàn)轉發(fā)給你們，請認真貫徹落實。實施中遇到的問題，請徑向省國資委反映。
廣東省人民政府辦公廳
2018年7月26日
廣東省國資委以管資本為主推進職能轉變方案
省國資委
為深入貫徹落實省委省政府關于深化國資國企改革的決策部署，推動省國資委職能轉變，對照《國務院辦公廳關于轉發(fā)國務院國資委以管資本為主推進職能轉變方案的通知》（國辦發(fā)〔2017〕38號）有關精神，結合廣東實際，制定本方案。
一、總體要求
（一）指導思想。
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，深入貫徹習近平總書記重要講話精神，按照高質量發(fā)展的根本要求，立足廣東實際，以提高國有資本效率、增強國有企業(yè)活力為中心，圍繞管資本為主加快轉變省國資委職能，改革國有資本授權經營體制，加強國有企業(yè)黨的領導和黨的建設，推動國有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度，健全公司法人治理結構。通過省國資委自身改革，引領和推動監(jiān)管企業(yè)成為推進供給側結構性改革的主力軍、實施創(chuàng)新驅動發(fā)展的新引擎、構建開放型經濟新體制的排頭兵，加快國有經濟布局優(yōu)化、結構調整、戰(zhàn)略性重組，促進國有資產保值增值，推動國有資本做強做優(yōu)做大，有效防止國有資產流失，打造一批核心競爭力強的大型行業(yè)龍頭企業(yè)。
（二）職能定位。
省國資委作為省政府直屬特設機構，根據(jù)省政府授權代表省政府對監(jiān)管企業(yè)依法履行出資人職責，專司國有資產監(jiān)管，不行使社會公共管理職能，不干預企業(yè)依法行使自主經營權，以管資本為主加強國有資產監(jiān)管，“放活、管好、優(yōu)化、放大”國有資本，重點管好國有資本布局、規(guī)范國有資本運作、提高國有資本回報、維護國有資本安全。
二、強化轉變的國資監(jiān)管職能
（一）突出功能定位，強化分類監(jiān)管。
圍繞我省經濟社會發(fā)展戰(zhàn)略，推動省屬企業(yè)著力在重大民生工程、重點項目、重要平臺和關鍵行業(yè)優(yōu)化國有資源配置，切實在全省經濟社會發(fā)展中發(fā)揮綜合性、區(qū)域性、系統(tǒng)性、帶動性的功能和作用。以“存量提升、增量引導、動能轉換”為導向，將省屬企業(yè)由目前的準公共性、競爭性兩大類，進一步細分為公益基礎類、市場競爭類、金控投資運營類三大類，實施分類監(jiān)管、分類考核，分類推進、協(xié)同發(fā)力。公益基礎類企業(yè)打造全省重大基礎設施建設主力軍，市場競爭類企業(yè)按照產業(yè)化、市場化、專業(yè)化、資本化原則打造競爭力強的行業(yè)引領者，金控投資運營類企業(yè)成為影響力較強的資本投資、運營和產融結合的服務平臺。
（二）突出競爭力導向，強化戰(zhàn)略性重組。
按照“成熟一家、推進一家”的原則，通過合并重組、主業(yè)調整、做強主業(yè)及剝離不良資產等方式，推進監(jiān)管企業(yè)戰(zhàn)略性重組，推動國有資本做強做優(yōu)做大。力爭2020年底前打造一批核心競爭力強、資產超千億元的大型行業(yè)龍頭企業(yè)，以及若干家主業(yè)鮮明、優(yōu)勢突出的專業(yè)化集團。
（三）突出質量效益，強化主業(yè)管理。
圍繞做強做優(yōu)主業(yè)，制定投資負面清單、重大投資項目后評估等制度，引導企業(yè)聚集實體經濟，防止重大違規(guī)投資。優(yōu)化投資方向，推動國有資本向基礎性、公共性、平臺性、資源性、引領性等領域集中，向具有核心競爭力的優(yōu)勢企業(yè)集中，向價值鏈中高端集中，更好地發(fā)揮國有經濟的主導作用。
（四）突出規(guī)范運作，強化并購重組管理。
督促省屬企業(yè)切實規(guī)范對外兼并重組行為，加強對項目可行性研究，重點關注項目經營狀況、市場競爭力及未來發(fā)展規(guī)劃；深入開展盡職調查，重點關注財務審計、資產評估；做好各類風險預判與防控，重點關注標的公司財務狀況、或有負債及糾紛、股東及關聯(lián)方情況等；加強投后管理，確保項目生產經營的后續(xù)穩(wěn)定與發(fā)展。
（五）突出資本流動屬性，強化國有資本的形態(tài)管理。
以國有資本保值增值為核心，建立健全國有資本形態(tài)轉換機制和優(yōu)勝劣汰市場化退出機制，加強國有資本形態(tài)和國有資本回報的監(jiān)管。建立有利于國有資本實體形態(tài)與價值形態(tài)互相轉換的有效機制，以提高國有資本流動性為目標，積極推動經營性國有資產證券化。健全國有資本市場化退出機制，加快處置低效無效資產，支持企業(yè)依法合規(guī)通過證券交易、產權交易等資本市場，以市場公允價格處置企業(yè)資產，實現(xiàn)國有資本形態(tài)轉換。
（六）突出規(guī)范公司治理，強化董事會建設。
建立健全權責對等、運轉協(xié)調、有效制衡的決策執(zhí)行監(jiān)督機制，規(guī)范董事會、總經理行權行為，充分發(fā)揮企業(yè)黨組織的領導作用、董事會的決策作用、監(jiān)事會的監(jiān)督作用、經理層的經營管理作用。堅持黨管干部原則與董事會依法選擇經營管理者，以及經營管理者依法行使用人權相結合，切實加強董事會對經理層落實董事會決議情況的監(jiān)督。加強董事會建設，推行外部董事制度，優(yōu)化董事會結構，實現(xiàn)董事會外部董事占多數(shù)，進一步提升董事會科學決策水平。建立健全董事會和董事考核評價制度，形成符合公司治理要求的激勵與約束機制。對董事會運作規(guī)范的企業(yè)，逐步授予出資人部分權利，落實董事會職權。
（七）突出全過程監(jiān)督，強化經營風險管控。
加強“三重一大”監(jiān)督。督促監(jiān)管企業(yè)進一步完善“三重一大”等決策制度，貫徹落實國有企業(yè)重大決策民主集中制操作規(guī)程，細化各層級決策范圍、事項和權限，嚴格落實黨組織研究討論是董事會、經理層決策重大問題的前置程序。嚴格落實職工參與、專家論證、風險評估、法律審核、集體決策等程序要求，健全依法決策機制。完善監(jiān)管企業(yè)規(guī)范治理視頻信息系統(tǒng)，加強對監(jiān)管企業(yè)重大決策過程的有痕監(jiān)督，完善國有資產和國有企業(yè)信息公開。
加強企業(yè)監(jiān)事會監(jiān)督。著力強化監(jiān)事會當期和事中監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)、報告企業(yè)重大風險。重點督促企業(yè)風險防控體系建設，監(jiān)管國有資產質量和安全、債務和擔保規(guī)模。切實保障監(jiān)事會依法行權履職，落實監(jiān)事會的糾正建議權、罷免或者調整建議權，監(jiān)事會根據(jù)公司章程督促整改落實有關問題或者約談企業(yè)領導人員。建立監(jiān)事會可追溯、可量化、可考核、可問責的履職記錄制度，切實強化責任意識，健全責任倒查機制。
加強問題整改。著力建立健全風險防范和整改機制，形成專門的監(jiān)督檢查力量，對突出問題組織開展專項核查，督促監(jiān)管企業(yè)強化內部控制體系建設，開展內部控制評價。協(xié)同省國資委內部相關處室與監(jiān)管企業(yè)共同解決風險問題。
（八）突出負債規(guī)模和負債率雙指標管控，強化財務監(jiān)督。
整合經濟運行分析和統(tǒng)計評價職能，強化全面預算管理、財務動態(tài)監(jiān)測分析、財務監(jiān)督檢查和財務決算審計等基礎性工作，加強對監(jiān)管企業(yè)整體財務狀況的監(jiān)督，形成事前規(guī)范、事中監(jiān)督、事后問責的閉環(huán)監(jiān)督工作體系。進一步完善財務風險防控機制，重點加強財務風險監(jiān)測、預警，強化負債規(guī)模和負債率雙指標管控，重點監(jiān)管國有企業(yè)合并年度財務報告反映財務信息的真實性、準確性，切實防范債務風險。
（九）突出從嚴管控，強化境外國有資產監(jiān)督。
重點加強對境外投資、企業(yè)運營和產權狀況等方面的監(jiān)督，嚴格規(guī)范境外集中采購和傭金管理，指導督促監(jiān)管企業(yè)加強境外資金管理，依法劃定并嚴守企業(yè)海外經營行為紅線，確保企業(yè)境外國有資產安全可控、有效運營。
（十）突出業(yè)績導向，強化考核激勵。
實現(xiàn)業(yè)績考核與薪酬分配協(xié)同聯(lián)動，進一步發(fā)揮考核分配對企業(yè)發(fā)展的導向作用，實現(xiàn)“業(yè)績升、薪酬升，業(yè)績降、薪酬降”。改進考核體系和辦法，強化目標管理、對標考核、分類考核、“一企一策”，對不同功能定位、不同行業(yè)領域、不同發(fā)展階段的企業(yè)實行差異化考核，建立與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質相適應、與經營業(yè)績相掛鉤的差異化薪酬分配制度。
（十一）突出權責對等，強化約束問責。
建立健全違法違規(guī)經營投資責任追究制度，完善責任倒查和追究機制，構建權責清晰、約束有效的經營投資責任體系。加大責任追究力度，綜合運用組織處理、經濟處罰、禁入限制、黨紀政紀處分和移送司法機關追究刑事責任等手段，依法依規(guī)查辦違法違規(guī)經營投資導致國有資產重大損失案件。
（十二）突出黨組織的領導作用，強化黨對國有企業(yè)的領導。
建立健全黨建工作責任制，強化監(jiān)管企業(yè)黨建工作考核，把黨的政治建設擺在首位，加強基層黨組織和黨員隊伍建設，加強混合所有制企業(yè)黨建工作。明確和落實黨組織在企業(yè)法人治理結構中的法定地位，健全黨組織參與重大問題決策的規(guī)則和程序，嚴格落實“把方向、管大局、保落實”，發(fā)揮黨組織的領導作用，實現(xiàn)黨的領導與完善公司治理相統(tǒng)一。堅持黨管干部原則的前提下，嚴格執(zhí)行國有企業(yè)領導人員選任標準，建立科學合理的考核評價體系。落實全面從嚴治黨政治責任，深入推進黨風廉政建設和反腐敗斗爭，完善監(jiān)管企業(yè)黨委和黨員領導人員履行管黨治黨責任追究制度，做到失責必問，問責必嚴。加強國有企業(yè)紀檢監(jiān)察工作，建立國有企業(yè)內部全覆蓋的監(jiān)督網絡，提升監(jiān)督實效。對監(jiān)管企業(yè)開展巡察監(jiān)督，嚴厲查處利益輸送、侵吞揮霍國有資產、腐化墮落，以及失職瀆職造成國有資產損失等違法違紀問題。
三、精簡的國資監(jiān)管事項
（一）取消監(jiān)管事項。
嚴格按照管理權限界定監(jiān)管范圍。參照國務院國資委“兩個辦法”、“兩個清單”的管理模式調整優(yōu)化所監(jiān)管企業(yè)投資項目管理，將目前實行的對限額以上投資項目的審核管理轉變?yōu)樨撁媲鍐喂芾?，明確出資人投資監(jiān)管底線，劃定監(jiān)管企業(yè)投資行為紅線，取消4類投資項目審核。減少薪酬管理事項，取消監(jiān)管企業(yè)年金和補充醫(yī)療保險方案、子企業(yè)年度工資總額預算執(zhí)行情況備案，推動建立市場化薪酬管理大數(shù)據(jù)系統(tǒng)，提升監(jiān)管的精準性和科學性。優(yōu)化監(jiān)管模式，減少財務管理事項，取消所監(jiān)管企業(yè)財務決算報表合并范圍、提供借款和擔保、重大對外捐贈事項等備案事項，加強檢查和監(jiān)督問責。減少產權管理審批事項，加大服務協(xié)調功能，取消所監(jiān)管企業(yè)同一集團內的企業(yè)國有產權無償劃轉備案，由企業(yè)依法自主決策。
（二）下放監(jiān)管事項。
根據(jù)公益基礎類、市場競爭類、金控投資運營類三類，因企制宜、因企施策，分類下放監(jiān)管事項。延伸到所監(jiān)管企業(yè)子企業(yè)和地市國資監(jiān)管機構的管理事項，原則上歸位于企業(yè)集團和地市國資監(jiān)管機構。減少對企業(yè)內部改制重組的直接管理，將所監(jiān)管企業(yè)所屬二級企業(yè)改制下放給企業(yè)集團決策；將審批國有股東通過證券交易系統(tǒng)轉讓一定比例或數(shù)量范圍內所持有上市公司股份事項，審批未導致國有股東持股比例低于合理比例的公開征集轉讓、國有股東發(fā)行可交換公司債券及所控股上市公司發(fā)行證券事項，審核子企業(yè)中長期激勵計劃等，下放給企業(yè)集團。所監(jiān)管企業(yè)要進一步明確各治理主體行權履職邊界，層層落實責任，確保國有資產保值增值。落實國家所有、分別代表原則，將地市國資監(jiān)管機構監(jiān)管企業(yè)的國有股權管理事項的審批權限下放給地市國資監(jiān)管機構。
（三）授權監(jiān)管事項。
根據(jù)公益基礎類、市場競爭類、金控投資運營類三類，因企制宜、因企施策，分類授權監(jiān)管事項。對董事會運作規(guī)范的監(jiān)管企業(yè)，將出資人的部分權利授予企業(yè)董事會行使，同時健全完善制度規(guī)范，切實加強備案管理和事后監(jiān)督。依法將所監(jiān)管企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和年度全面預算的批準權授予企業(yè)董事會，進一步落實企業(yè)董事會對市場化經理層成員選聘、業(yè)績考核、薪酬管理的職權，充分發(fā)揮董事會的決策作用。對金控投資運營類試點企業(yè)，專門予以授權，主要包括港澳地區(qū)投資項目審核、直接債務融資備案、在資產總額一定比例以內的對外借款或擔保授權由董事會自主決定、集團公司國有產權內部協(xié)議轉讓事后備案，待試點驗收合格后予以下放。所監(jiān)管企業(yè)董事會要進一步健全和規(guī)范決策制度，明確授權事項在企業(yè)內部的決策、執(zhí)行、監(jiān)督機制，落實相應責任，嚴格責任追究。
四、組織實施
（一）穩(wěn)步推進。省國資委要全面梳理并優(yōu)化調整具體監(jiān)管職能，加強與省機構編制部門的溝通銜接，共同做好機構改革工作。對照轉變職能的要求，建立完善監(jiān)管權責清單動態(tài)調整機制，進一步明確取消、下放、授權和移交的監(jiān)管事項。開展企業(yè)授權管理制度改革試點，結合推進簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務改革，分類放權、分步實施，及時總結，確保授權企業(yè)和董事會行使的職責職權放得下、接得住、管得好。
（二）時限要求。至2019年底，完成以下任務：調整公布監(jiān)管權責清單，制定監(jiān)管企業(yè)投資負面清單，制定新的監(jiān)管企業(yè)投資管理辦法和投資項目負面清單、外部董事考核評價辦法、加強黨的建設和黨風廉政建設制度等。至2020年底，在國資監(jiān)管改革的重要領域和關鍵環(huán)節(jié)取得決定性成果，形成更加切合廣東實際的國有資產管理體制，國有資產監(jiān)管制度更加成熟，國有資本配置效率顯著提高，企業(yè)黨的建設全面加強，現(xiàn)代企業(yè)制度不斷完善，國有經濟活力、控制力、影響力、抗風險能力和國際競爭力明顯增強。
各地級以上市可參照本方案要求，結合實際情況，制定本級國有資產監(jiān)管機構職能轉變方案。
附件：
1．強化轉變的國資監(jiān)管職能（共12項）
2．精簡的國資監(jiān)管事項（共26項）
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