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滬府發(fā)〔2015〕64號
上海市人民政府印發(fā)關于加快推進中國（上海）自由貿易試驗區(qū)和上海張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)聯(lián)動發(fā)展實施方案的通知
各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：
現(xiàn)將《關于加快推進中國（上海）自由貿易試驗區(qū)和上海張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)聯(lián)動發(fā)展的實施方案》印發(fā)給你們，請認真按照執(zhí)行。
上海市人民政府
2015年11月24日
關于加快推進中國（上海）自由貿易試驗區(qū)和上海張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)聯(lián)動發(fā)展的實施方案
為貫徹落實中共中央、國務院《關于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（中發(fā)〔2015〕8號）、國務院印發(fā)的《進一步深化中國（上海）自由貿易試驗區(qū)改革開放方案》（國發(fā)〔2015〕21號）、國務院批復同意的《上海張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要（2013-2020年）》（國函〔2013〕64號）和中共上海市委、上海市人民政府《關于加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》（滬委發(fā)〔2015〕7號），加快推進中國（上海）自由貿易試驗區(qū)（以下簡稱“自貿試驗區(qū)”）和上海張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)（以下簡稱“張江示范區(qū)”）聯(lián)動發(fā)展（以下稱“雙自”聯(lián)動），制訂本實施方案。
一、總體要求
（一）發(fā)展目標
率先探索創(chuàng)新驅動發(fā)展的制度安排，充分利用國際國內“兩個市場、兩種資源”，促進科技、金融、貿易、產業(yè)的多維度融合，推動人才、資本、技術、知識的多要素聯(lián)動，加強產學研、內外資、政社企的多主體協(xié)同，著力打造國際化循環(huán)、全球化配置的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，促進制度創(chuàng)新、開放創(chuàng)新、金融創(chuàng)新、科技創(chuàng)新的深度融合，不斷提升自貿試驗區(qū)和張江示范區(qū)的功能、質量、效益。
——到2020年，通過充分發(fā)揮自貿試驗區(qū)和張江示范區(qū)疊加區(qū)域（以下稱“雙自”疊加區(qū)域）的核心優(yōu)勢，加快建成具有強大原始創(chuàng)新能力的綜合性國家科學中心，著力打造創(chuàng)新環(huán)境開放包容、創(chuàng)新主體高度集聚、創(chuàng)新要素自由流動、若干創(chuàng)新成果國際領先的科技城。
——到2030年，著力把“雙自”疊加區(qū)域打造成為具有全球影響力的創(chuàng)新資源配置中心、創(chuàng)業(yè)孵化中心、技術貿易中心、科技創(chuàng)新中心的重要載體和示范區(qū)域，推動全市成為全球創(chuàng)新網絡的重要樞紐之一。
（二）基本原則
堅持以對標國際、面向全球作為基本理念。深化“雙自”聯(lián)動要具備全球視野，注重與國際通行規(guī)則相銜接。既要利用國際規(guī)則聚全球資源、集世界智慧，成為創(chuàng)新資源的集聚地，又要實現(xiàn)從國際科技創(chuàng)新規(guī)則的追隨者、跟跑者向制定者、領跑者轉變，成為全球技術、產品、標準、品牌的輸出地。
堅持以制度創(chuàng)新破除科技體制機制障礙作為關鍵環(huán)節(jié)。要通過制度創(chuàng)新，正確處理好政府與市場的關系，加快政府職能轉變，要把破除一切制約科技創(chuàng)新的體制障礙和制度藩籬作為自貿試驗區(qū)制度創(chuàng)新的重要內容，最大限度地解放和激發(fā)科技作為第一生產力所蘊藏的巨大潛能。
堅持以開放提升科技創(chuàng)新能力作為主攻方向。利用自貿試驗區(qū)的開放優(yōu)勢和國際化平臺，依托張江示范區(qū)的科技創(chuàng)新資源和產業(yè)集群優(yōu)勢，以改革開放釋放科技創(chuàng)新的活力，積極參與國際科技競爭，搶占創(chuàng)新資源配置和科技創(chuàng)新的制高點。
堅持以創(chuàng)新人才作為第一資源。發(fā)揮“雙自”聯(lián)動優(yōu)勢，率先開展人才政策突破和體制機制創(chuàng)新，集聚一批站在行業(yè)科技前沿、具有國際視野和產業(yè)化能力的領軍人才，加快建設國家級人才改革試驗區(qū)，打造具有全球影響力的“國際人才自由港”和“大眾創(chuàng)業(yè)策源地”。
堅持以增強輻射帶動作為重要使命。要聚焦重點區(qū)域、重點領域，立足可復制、可推廣，充分發(fā)揮制度創(chuàng)新和科技創(chuàng)新資源集聚的優(yōu)勢，增強科技、經濟、人才高地的示范引領和輻射帶動能力，更好地服務長三角、服務長江經濟帶、服務全國。
二、主要任務
（一）深化體現(xiàn)市場導向、符合國際慣例的創(chuàng)新型體制機制，營造開放包容的創(chuàng)新環(huán)境。
1.建立符合國際慣例的科技創(chuàng)新型企業(yè)培育機制。研究與國際對標、更加符合創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律的評價體系，完善高新技術企業(yè)和技術先進型服務企業(yè)認定管理辦法，爭取國家有關部門支持率先在“雙自”疊加區(qū)域開展有關試點。符合創(chuàng)新轉型發(fā)展導向的企業(yè)可申報認定為“雙自”區(qū)域高新技術企業(yè)和技術先進型服務企業(yè)，并享受一定的財政扶持。將經國家認定和“雙自”區(qū)域認定企業(yè)一并納入科技創(chuàng)新板、戰(zhàn)略性新興產業(yè)板的儲備庫，幫助科技創(chuàng)新型企業(yè)建立上市通道和優(yōu)先獲得融資服務。
2.開展創(chuàng)新藥物上市許可持有人制度試點。爭取國家食品藥品監(jiān)管總局藥品審評中心上海分中心落戶張江示范區(qū)，試點開展創(chuàng)新藥物臨床試驗審評制度改革。鼓勵研發(fā)創(chuàng)新，資源整合，試點推行上市許可和生產許可分離的創(chuàng)新藥物上市許可人制度，支持委托生產（CMO）等新的組織模式發(fā)展。探索推行合同生產藥品質量責任險制度，建立合同生產藥品的風險救濟基金制度。
3.發(fā)揮社會參與機制的作用。建立智庫、社會組織、創(chuàng)新企業(yè)、科學家、企業(yè)家等在產業(yè)科技規(guī)劃、財政科技投入、重大項目決策等方面的參與機制。培育和發(fā)展科技創(chuàng)新、跨境貿易、金融服務等領域的行業(yè)協(xié)會和社團組織，支持行業(yè)協(xié)會和社團組織參與行業(yè)規(guī)則制定、行業(yè)管理、行業(yè)評估、人才評估等活動。探索對跨業(yè)界創(chuàng)新聯(lián)盟、跨境社團組織賦予社團法人的地位。
4.優(yōu)化行業(yè)準入和監(jiān)管模式。深化行政審批制度改革，探索減少經營許可和資質資格許可等事項，試點將部分事項的許可權限下放給浦東新區(qū)，進一步提升許可事項透明度，破除限制新技術、新產品、新模式、新業(yè)態(tài)發(fā)展的不合理準入障礙，便利創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和企業(yè)高效運營。提升企業(yè)內部信息化管理水平，推動企業(yè)信息系統(tǒng)與政府綜合監(jiān)管信息平臺對接，依法加強事中事后監(jiān)管。
（二）面向全球集聚高能級創(chuàng)新機構、創(chuàng)新活動，著力打造科技創(chuàng)新策源地。
5.集聚全球性研發(fā)創(chuàng)新機構。建設世界級大科學設施集群，形成具有國際領先水平的綜合性科學研究試驗基地。支持跨國公司設立參與母公司核心技術研發(fā)的全球研發(fā)中心、大區(qū)域研發(fā)中心和開放式創(chuàng)新平臺，鼓勵跨國公司開展“反向創(chuàng)新”。支持有實力的外資研發(fā)機構承擔國家和上海市重大科研項目，鼓勵外資研發(fā)中心與國有企事業(yè)單位共建研發(fā)公共服務平臺、重點實驗室和人才培養(yǎng)基地，聯(lián)合開展產業(yè)鏈核心技術攻關。
6.培育發(fā)展國際科技服務業(yè)。落實自貿試驗區(qū)服務業(yè)開放措施，積極探索新一輪科技服務業(yè)擴大開放措施先行先試。鼓勵外資和民資設立科技服務企業(yè)，大力發(fā)展研發(fā)設計、技術咨詢、科技推廣、技術貿易、檢驗檢測、科技金融等科技服務業(yè)。研究對境外科技創(chuàng)新類非政府組織在自貿試驗區(qū)設立代表機構，以及境外組織或個人發(fā)起設立科技創(chuàng)新類民辦非企業(yè)單位進行試點登記。
7.建設國際化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化平臺。重點吸引國際知名孵化器、創(chuàng)業(yè)投資機構、高端創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才參與國內創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，鼓勵現(xiàn)有孵化器參與國際合作。在全球先進技術創(chuàng)新區(qū)域建立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化聯(lián)絡站，及時跟蹤對接納米、醫(yī)學和制藥、環(huán)境、計算機以及國土安全等領域技術創(chuàng)新前沿動態(tài)。加強與全球知名企業(yè)、研究機構、風投機構、高校的深度交流與合作，探索通過并購、技術轉移、合作參股等多種方式，建立海外孵化基地。
8.加快促進跨境研發(fā)活動便利化。按照“區(qū)內注冊、區(qū)外運營”模式，在生物醫(yī)藥研發(fā)等重點領域，加大監(jiān)管方式創(chuàng)新力度。按照有關規(guī)定，探索運用電子圍網、公共保稅倉庫等方式，在張江片區(qū)、金橋片區(qū)加快探索通關便利化制度，對符合規(guī)定的區(qū)內企業(yè)自用研發(fā)設備和進口研發(fā)耗材實施進口稅收優(yōu)惠、通關便利等政策。支持企業(yè)開展離岸服務外包，對外商免費提供的進口設備實施保稅。建設張江空服中心，探索將機場貨站及監(jiān)管倉庫的相關功能直接延伸至張江示范區(qū)，探索集中申報、快速通關、動植物檢驗檢疫改革等貿易監(jiān)管模式適用生物醫(yī)藥等特殊材料，實現(xiàn)一站式抽單、報關、報檢、查驗、處理及提貨放行。
9.探索破解集成電路、再制造等重點產業(yè)發(fā)展瓶頸。按照國家現(xiàn)行稅收政策以及海關現(xiàn)行有關加工貿易監(jiān)管的規(guī)定，對經認定的集成電路設計、生產、封裝測試企業(yè)實行全程產業(yè)鏈的電子圍網保稅監(jiān)管模式。探索開展進口高端裝備再制造試點，放寬再制造產品需經原廠授權的要求，研究利用保稅政策開展再制造業(yè)務，允許試點企業(yè)對再制造原材料開具增值稅發(fā)票并進行稅前抵扣，打通高端裝備回收和成品銷售“兩頭在外”的運作模式。
（三）發(fā)揮自貿試驗區(qū)金融開放創(chuàng)新優(yōu)勢，形成各類金融工具協(xié)同、支持創(chuàng)新發(fā)展的良好局面。
10.放大自貿試驗區(qū)金融創(chuàng)新效應。鼓勵商業(yè)銀行等金融機構為科技企業(yè)提供自由貿易賬戶、境外本外幣融資、人民幣資金池、外匯資金集中運營管理等金融創(chuàng)新服務，降低企業(yè)資金成本。支持商業(yè)銀行開展境內外并購融資，探索放寬商業(yè)銀行并購貸款的比例、年限、用途等限制。支持實力雄厚且有長期投資意向的民營企業(yè)，在滬發(fā)起設立民營張江科技銀行。發(fā)揮人民銀行征信平臺與自貿試驗區(qū)信息平臺的作用，為金融機構提供征信服務，提高對科技企業(yè)的風險識別能力。
11.推動金融創(chuàng)新更好服務科技創(chuàng)新企業(yè)。支持條件成熟的銀行業(yè)金融機構，探索開展投貸聯(lián)動融資服務試點。鼓勵商業(yè)銀行探索符合科技創(chuàng)新企業(yè)特征的可變利率貸款，根據(jù)科技創(chuàng)新企業(yè)成長狀況動態(tài)平衡其利息支出。推動上海證券交易所戰(zhàn)略新興板和上海股權托管交易中心科技創(chuàng)新板設立，支持更多中小型創(chuàng)新企業(yè)上市或掛牌，推動境外上市科技企業(yè)回流。發(fā)揮政府創(chuàng)業(yè)投資引導基金的作用，鼓勵更多社會資本發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資、股權投資和天使投資基金，持續(xù)加大對創(chuàng)新成果在種子期、初創(chuàng)期的投入。
12.推動股權投資企業(yè)開展境內外雙向投資。依托國資機構發(fā)起設立海外創(chuàng)新投資基金，爭取國家外匯資金以債權、股權等方式參與海外基金設立，鼓勵合格境內投資者作為有限合伙人參與基金投資，充分利用全球創(chuàng)新資源。鼓勵大型企業(yè)集團和科技型中小企業(yè)組團出境投資，通過杠桿融資等方式跨境并購境外技術成果、研發(fā)機構、企業(yè)股權。在風險可控的前提下，探索利用自由貿易賬戶體系、擴大外商投資股權投資企業(yè)試點（QFLP）范圍等方式，引入境外具有科技創(chuàng)新企業(yè)投資經驗的多種海外投資基金投資境內創(chuàng)新企業(yè)。
（四）促進技術和知識跨境雙向流動，建設國際化、全產業(yè)鏈的知識產權保護高地。
13.促進國際技術服務貿易發(fā)展。試點將技術進出口合同登記權限下放到自貿試驗區(qū)管委會。充分發(fā)揮中國（上海）國際技術進出口交易會、上海服務外包交易促進中心、上海國際技術進出口促進中心等技術交易類平臺的作用，拓展保稅展示、跨境交易等功能。完善支持技術貿易發(fā)展的外匯管理政策，對開展國際研發(fā)合作項目所需付匯，實行研發(fā)單位事先承諾，商務、科技、稅務部門事后并聯(lián)監(jiān)管。對跨境研發(fā)服務貿易實行更為便利的非貿付匯政策，簡化稅務出證程序，探索引入電子簽章、網上審核等方式，加快出證時間，提高適用簡易流程的金額標準。
14.建設面向國際的知識產權交易服務平臺。積極推進國家知識產權服務業(yè)集聚發(fā)展試驗區(qū)和國際技術轉移轉化功能集聚區(qū)建設。建設面向國際的知識產權交易服務平臺，完善掛牌競價、交易、結算、信息檢索、政策咨詢、價值評估等功能，探索知識產權資本化、證券化交易，推動知識產權跨境交易便利化，提高知識產權專業(yè)化服務能力。完善專利導航產業(yè)發(fā)展機制，形成市場導向的轉移轉化制度。
15.建立全方位的知識產權保護機制。完善專利、商標、版權等知識產權行政管理和執(zhí)法體制，健全綜合執(zhí)法體系，建立知識產權侵權查處快速反應機制，加大侵權行為查處力度。探索建立知識產權司法保護和行政保護相銜接的工作體系，完善司法保護、行政監(jiān)管、仲裁、第三方調解等知識產權糾紛多元解決機制。
（五）探索與國際接軌的人才跨境流動制度，創(chuàng)建國家級人才改革試驗區(qū)。
16.實施首席科學家集聚工程。圍繞戰(zhàn)略性產業(yè)培育、重大科技攻關領域，面向全球引進首席科學家等高層次科技創(chuàng)新人才，為國內外首席科學家提供專業(yè)實驗室定制服務。支持企業(yè)、高校和科研院所等以跨境項目合作方式吸引外國科學家及團隊提供智力服務。支持有條件的國內人力資源服務機構與國外機構合作設立境外分支機構，幫助國內企業(yè)積極參與國際人才競爭與合作。
17.創(chuàng)新對海外高層次人才的服務管理模式。積極落實公安部支持上海科技創(chuàng)新中心建設的出入境政策措施。在外國人出入境辦理工作中，加快搭建政府部門間外國人信息共享平臺，試行外國專家證、就業(yè)證、居留證等三證一口受理、一口辦結辦證模式。完善外國留學生在我國高等院校應屆畢業(yè)后，直接在自貿試驗區(qū)和張江示范區(qū)就業(yè)或創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務舉措。探索對持有外國人永久居留證的外籍高層次人才在創(chuàng)辦科技型企業(yè)等創(chuàng)新活動方面，給予中國籍公民同等待遇。
18.營造國際化、便利化的人才服務環(huán)境。規(guī)劃建設一批配套完善、環(huán)境優(yōu)美的面向海內外高層次人才的國際社區(qū)。加快引進國際知名醫(yī)療機構和教育機構，鼓勵社會資本投資高端和涉外教育醫(yī)療機構，為境外人士子女入學、醫(yī)療保障提供便捷服務，實施海外人才在滬就醫(yī)使用國際商業(yè)醫(yī)療保險結算制度。充分發(fā)揮自由貿易賬戶作用，簡化外匯結匯手續(xù)，服務海外高層次人才的金融服務需求。
三、組織實施
在市委、市政府的領導和自貿試驗區(qū)推進工作領導小組、張江示范區(qū)領導小組的部署下，自貿試驗區(qū)管委會、張江高新區(qū)管委會與市相關職能部門共同組織實施“雙自”聯(lián)動；對出現(xiàn)的新情況、新問題認真研究，及時調整試點內容和工作舉措，重大事項及時向自貿試驗區(qū)推進工作領導小組、張江示范區(qū)領導小組請示、報告。
浦東新區(qū)各部門、單位要進一步解放思想，堅持先行先試，堅持問題導向、需求導向，明確時間表、路線圖和責任人，加強與上級有關部門對接，積極爭取支持，加快推進各項任務的落地實施。
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