滬府發(fā)〔2015〕11號《上海市人民政府關(guān)于批轉(zhuǎn)市發(fā)展改革委等三部門制訂的〈上海市市級建設(shè)財力項目管理辦法〉的通知》

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滬府發(fā)〔2015〕11號

各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

市政府同意市發(fā)展改革委、市財政局、市審計局制訂的《上海市市級建設(shè)財力項目管理辦法》，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認真按照執(zhí)行。

上海市人民政府

2015年4月8日

上海市市級建設(shè)財力項目管理辦法

第一章總則

第一條為進一步深化投資體制改革，簡化和規(guī)范政府投資項目審批程序，根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和國家、本市的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條市級財政預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)支出（以下稱“市級建設(shè)財力”）安排的固定資產(chǎn)投資項目適用本辦法。

第三條市級建設(shè)財力主要用于需要市級公共財政保障的城市基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境建設(shè)、社會事業(yè)發(fā)展和民生保障、城市公共安全、科技創(chuàng)新等領(lǐng)域。

第四條市級建設(shè)財力投資，可采取直接投資、資本金注入、投資補助、貼息等方式。

第二章項目決策

第五條市有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)本市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃，結(jié)合實際需要和條件，擬定重要領(lǐng)域的專項規(guī)劃、專項發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，明確發(fā)展的指導(dǎo)思想、戰(zhàn)略目標、總體布局、主要建設(shè)項目、建設(shè)內(nèi)容、資金需求等。

經(jīng)市發(fā)展改革委會同有關(guān)部門論證和平衡，并報市政府批準的專項規(guī)劃、專項發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，是市級建設(shè)財力投資決策的重要依據(jù)。

第六條市級建設(shè)財力項目審批程序包括：項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計和概算。

申請投資補助、貼息等投資方式投入的，按照市級建設(shè)財力投資補助和貼息項目管理辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七條項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計和概算，經(jīng)相關(guān)行政主管部門、市級政府性投資機構(gòu)或國資授權(quán)控股集團公司審核后上報或轉(zhuǎn)報。

第八條項目（法人）單位應(yīng)當(dāng)組織編制項目建議書，報市發(fā)展改革委審批。項目建議書應(yīng)當(dāng)對項目建設(shè)的必要性、主要建設(shè)內(nèi)容、擬建地點、擬建規(guī)模、投資匡算、資金籌措以及社會和經(jīng)濟效益等進行初步分析，并附相關(guān)文件資料。

列入國家、市政府批準的專項規(guī)劃、專項發(fā)展建設(shè)規(guī)劃的項目，試行項目建議書格式化、標準化管理。項目（法人）單位填報項目申請表，市發(fā)展改革委出具政府投資項目審批意見表。項目（法人）單位憑審批意見表分別向規(guī)劃、土地和環(huán)保等部門申請辦理規(guī)劃、用地、環(huán)評審批等手續(xù)。

前期工作深度達到項目建議書要求、建設(shè)內(nèi)容簡單、投資規(guī)模較小的項目，可直接編報可行性研究報告，或者合并編報項目建議書。

第九條對符合有關(guān)規(guī)定且確有必要建設(shè)的項目，市發(fā)展改革委審批項目建議書。項目建議書自批復(fù)之日起，有效期2年。

第十條項目（法人）單位依據(jù)項目建議書批復(fù)，組織開展可行性研究，委托具有相應(yīng)工程咨詢資格的機構(gòu)編制可行性研究報告。

可行性研究報告對項目在技術(shù)和經(jīng)濟上的可行性以及社會效益、生態(tài)環(huán)境、資源利用、社會穩(wěn)定風(fēng)險等進行全面分析論證，落實各項建設(shè)條件，并按照有關(guān)規(guī)定，取得相關(guān)許可、審查意見。

可行性研究報告應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定附具以下文件：

（一）規(guī)劃部門出具的規(guī)劃意見；

（二）土地部門出具的用地預(yù)審意見（不涉及新增用地，在已批準的建設(shè)用地范圍內(nèi)進行改擴建的項目，可不進行用地預(yù)審）；

（三）環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價文件審批意見；

（四）節(jié)能審查部門出具的項目節(jié)能審查意見；

（五）根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。

第十一條對符合有關(guān)規(guī)定、具備建設(shè)條件的項目，市發(fā)展改革委批準可行性研究報告。

第十二條根據(jù)項目實際情況，市發(fā)展改革委在項目建議書或可行性研究報告審批階段，可以選擇具有相應(yīng)工程咨詢資格的機構(gòu)對項目建議書、可行性研究報告進行評估。

第十三條根據(jù)項目實際情況，市發(fā)展改革委在項目建議書或可行性研究報告批復(fù)中，明確項目資金籌措方案和市級建設(shè)財力投資額度。其中，重大項目根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上報市政府審議。

第十四條項目（法人）單位應(yīng)當(dāng)按照招標投標法的有關(guān)要求，選擇具有相應(yīng)工程設(shè)計資質(zhì)的機構(gòu)，編制初步設(shè)計文件。設(shè)計單位必須嚴格按照批準的可行性研究報告中的建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、標準、投資和有關(guān)批復(fù)要求，以及國家規(guī)定的設(shè)計規(guī)范、規(guī)程和技術(shù)標準進行設(shè)計。

選擇具有相應(yīng)工程咨詢資格的機構(gòu)對項目初步設(shè)計和概算進行評估后，除另有規(guī)定外，初步設(shè)計由市建設(shè)管理委會同市發(fā)展改革委審批，投資概算由市發(fā)展改革委負責(zé)核定，委托初步設(shè)計審批部門在審批初步設(shè)計時一并批復(fù)。

項目（法人）單位應(yīng)當(dāng)嚴格按照批復(fù)的項目初步設(shè)計和概算組織實施。

第十五條在項目前期工作和實施過程中，發(fā)生以下情況之一的，應(yīng)當(dāng)報市發(fā)展改革委按程序?qū)徟k理相應(yīng)調(diào)整手續(xù)。

（一）由市級建設(shè)財力全額投資的項目，總投資發(fā)生變化；

（二）由市級建設(shè)財力部分投資或安排資本金的項目，總投資變化超過10%及以上的，或投資發(fā)生變化且需要調(diào)整市級建設(shè)財力投資；

（三）項目法人、建設(shè)地點、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標準發(fā)生重大變更。

第十六條市發(fā)展改革委會同有關(guān)部門建立市級建設(shè)財力項目儲備庫，統(tǒng)籌各領(lǐng)域項目的前期研究工作。

第三章項目年度投資計劃安排

第十七條每年第三季度，項目（法人）單位通過相關(guān)行政主管部門、市級政府性投資公司或國資授權(quán)控股集團等，向市發(fā)展改革委報送下一年度續(xù)建項目、新開項目市級建設(shè)財力資金需求。

市發(fā)展改革委根據(jù)專項規(guī)劃、專項發(fā)展建設(shè)規(guī)劃和市政府確定的重點工作，會同市有關(guān)部門研究提出市級建設(shè)財力年度投資計劃的安排建議，商市財政局后上報市政府審批。

第十八條市發(fā)展改革委根據(jù)市政府批準的市級建設(shè)財力年度計劃安排建議，結(jié)合項目進度，分期下達項目年度投資計劃。

可行性研究報告批復(fù)后，方可下達項目年度投資計劃。項目年度計劃一經(jīng)下達，應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行。

對市政府已經(jīng)明確補助和貼息方案的項目，市發(fā)展改革委通過下達年度投資計劃的方式，合并完成補助和貼息資金的審核和安排，不再單獨審批資金申請報告。

第四章項目財務(wù)和資金管理

第十九條項目（法人）單位應(yīng)當(dāng)按照基本建設(shè)財務(wù)管理的規(guī)定，建立完善的建設(shè)財務(wù)制度，設(shè)置基本建設(shè)賬戶，實行單獨建賬、單獨核算，加強資金使用和管理。市財政局對資金的使用情況和項目的財務(wù)活動實施管理和監(jiān)督。

第二十條市級建設(shè)財力必須?？顚Ｓ?，項目（法人）單位不得拆借，不得滯留，不得挪作他用。

屬于政府采購目錄內(nèi)的貨物、工程、服務(wù)等，應(yīng)當(dāng)申請辦理政府采購。

第二十一條項目（法人）單位應(yīng)當(dāng)按照程序并根據(jù)下達的項目年度投資計劃、工程建設(shè)進度，向市財政局申領(lǐng)資金。

市財政局根據(jù)“按預(yù)算、按項目年度投資計劃、按進度、按合同”原則及國庫集中支付有關(guān)規(guī)定，撥付資金。

第五章事中事后監(jiān)管

第二十二條除保密工程外，使用市級建設(shè)財力項目應(yīng)當(dāng)依法進行公開招標。保密工程由市保密局出具相關(guān)文件后，按照本市保密工程有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十三條對使用市級建設(shè)財力的項目實行財務(wù)監(jiān)理制，進行全過程的資金監(jiān)控、財務(wù)管理、投資控制和績效評價工作。具體按照市級建設(shè)財力項目財務(wù)監(jiān)理管理辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條使用市級建設(shè)財力的項目，應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行工程監(jiān)理制度，保障建設(shè)工程質(zhì)量和安全。

第二十五條對使用市級建設(shè)財力的市重大工程，市審計局可采用全過程跟蹤的方式，開展審計工作。

第二十六條市重大項目稽察辦根據(jù)本市政府投資項目稽察辦法，負責(zé)市級建設(shè)財力項目建設(shè)的稽察，并按照相關(guān)規(guī)定，對違規(guī)行為做出處理。

第二十七條項目基本建成或部分建成后，市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)每年選取部分項目開展項目后評價。

第六章代理建設(shè)制度

第二十八條非經(jīng)營性建設(shè)項目推進實施代理建設(shè)制度（以下簡稱“代建制”），即通過招投標等方式選擇專業(yè)化的項目管理單位（以下簡稱“代建單位”）負責(zé)項目的組織實施。代建單位按照與項目（法人）單位簽訂的合同，承擔(dān)項目建設(shè)實施的相關(guān)權(quán)利義務(wù)，嚴格執(zhí)行項目的投資概算、質(zhì)量標準和建設(shè)工期等要求，在項目竣工驗收后將項目交付項目（法人）單位。

第二十九條對于項目（法人）單位缺乏相關(guān)技術(shù)人員和建設(shè)管理經(jīng)驗的，市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在可行性研究報告的批復(fù)中，明確實施代建制。

第七章竣工驗收和資產(chǎn)管理

第三十條項目完工報備后，項目（法人）單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，及時進行工程價款結(jié)算。市財政局可自行或委托社會中介機構(gòu)對工程價款結(jié)算進行審查。

第三十一條在完成工程價款結(jié)算后，項目（法人）單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，及時編制項目竣工財務(wù)決算，并向市審計局提出審計申請，同時將申請抄送市發(fā)展改革委。

對使用市級建設(shè)財力一定額度以上的項目，由市審計局按照審計管理權(quán)限，并根據(jù)年度審計工作計劃，對項目組織審計。審計結(jié)束后，由市審計局出具書面審計報告，并抄送市發(fā)展改革委、市財政局。對使用市級建設(shè)財力一定額度以下的項目，由市審計局、市發(fā)展改革委、市財政局委托有資質(zhì)的社會中介機構(gòu)審計。審計結(jié)束后，由社會中介機構(gòu)出具書面審計報告，對照列明概算執(zhí)行情況，報送市審計局、市發(fā)展改革委、市財政局。具體按照市級建設(shè)財力項目審計監(jiān)督辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

市發(fā)展改革委根據(jù)審計結(jié)論，調(diào)整批復(fù)項目竣工投資概算。

第三十二條項目各單項驗收完成后，由市發(fā)展改革委自行或委托相關(guān)行政主管部門組織項目綜合竣工驗收。

基礎(chǔ)設(shè)施項目使用市級建設(shè)財力1億元以下、其他領(lǐng)域使用市級建設(shè)財力5000萬元以下的項目，實行綜合竣工驗收備案制。項目（法人）單位完成所有單項驗收后，報市發(fā)展改革委備案。

第三十三條市財政局審查批復(fù)項目竣工財務(wù)決算后，項目（法人）單位依此辦理核銷撥款、資產(chǎn)交付手續(xù)，并加強固定資產(chǎn)的管理。

第八章法律責(zé)任

第三十四條項目管理部門和行業(yè)主管部門及其工作人員應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行法律、法規(guī)和本辦法的有關(guān)規(guī)定。對在項目管理過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十五條項目（法人）單位應(yīng)當(dāng)嚴格按照項目批復(fù)的要求，依法合規(guī)組織實施。

對違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，視情節(jié)輕重由市發(fā)展改革委可對項目（法人）單位做出限期整改、通報批評、停止安排年度投資計劃、停止審批其他項目等決定；市財政局可對項目（法人）單位做出停止撥款等決定。對違反國家規(guī)定的財政收支和財務(wù)收支行為，由市審計局依法進行處理處罰。違反法律法規(guī)的，由有關(guān)部門依法追究項目（法人）單位、代建單位，以及相關(guān)人員法律責(zé)任。

第三十六條咨詢評估、勘察設(shè)計、監(jiān)理、審價、招標代理、代建、后評價等社會中介機構(gòu)及其工作人員在工作過程中弄虛作假，造成重大損失和惡劣影響的，依法追究法律責(zé)任。

對不按照批復(fù)要求編報可行性研究報告或初步設(shè)計和概算的相關(guān)工程咨詢、設(shè)計單位，由市發(fā)展改革委視情況給予勸誡或限制其承擔(dān)政府投資項目的設(shè)計任務(wù)，并建議有關(guān)資質(zhì)管理部門依法給予相應(yīng)處罰。

對未按照規(guī)定履行安全質(zhì)量監(jiān)督的工程監(jiān)理單位，由市建設(shè)管理委依法給予相應(yīng)處罰。

社會中介機構(gòu)及其工作人員不良記錄歸集到上海市公共信用信息平臺。

第九章附則

第三十七條其他市級政府性投資項目可參照本辦法執(zhí)行。

第三十八條本辦法自2015年5月1日起施行，有效期至2020年4月30日。

上海市發(fā)展和改革委員會

上海市財政局

上海市審計局

2015年3月27日