京國資發(fā)〔2017〕36號《北京市國資委天津市國資委河北省國資委關于推進京津冀國有技術類無形資產(chǎn)交易加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的工作意見》

北京市國資委天津市國資委河北省國資委關于推進京津冀國有技術類無形資產(chǎn)交易加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的工作意見






京國資發(fā)〔2017〕36號

 

北京市市屬各企業(yè)、各區(qū)國資委，天津市市屬各企業(yè)、各區(qū)國資委，河北省省屬各企業(yè)、各市國資委：

為深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，著力推進企業(yè)國有技術類無形資產(chǎn)（以下簡稱：技術資產(chǎn)）交易，持續(xù)加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，有效引導創(chuàng)新資源整合共享，促進京津冀區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，現(xiàn)根據(jù)京津冀系統(tǒng)推進全面創(chuàng)新改革試驗工作方案要求，提出以下意見：

一、充分認識推進技術資產(chǎn)交易加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的重要意義

推進企業(yè)技術資產(chǎn)交易，加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，是京津冀系統(tǒng)全面創(chuàng)新改革試驗先行先試的重要舉措，有利于激發(fā)三地國有企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活力，進一步提高核心技術水平；有利于加快三地國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，進一步促進企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展；有利于實現(xiàn)三地技術資產(chǎn)有序流轉(zhuǎn)，進一步優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，對于建設全國科技創(chuàng)新中心、打造改革示范區(qū)域創(chuàng)新共同體、促進京津冀協(xié)同發(fā)展具有重要意義。

二、總體要求和具體目標

（一）總體要求

按照“促進交易、加快轉(zhuǎn)化、激勵創(chuàng)新、協(xié)同發(fā)展”的原則，加快構(gòu)建技術資產(chǎn)交易平臺，拓寬交易范圍，豐富交易方式，創(chuàng)新交易機制，促進京津冀創(chuàng)新資源有序流動、優(yōu)化配置，形成定位科學、布局合理、產(chǎn)業(yè)互補、錯位發(fā)展的協(xié)同創(chuàng)新格局。

（二）具體目標

推進企業(yè)技術資產(chǎn)交易，支持北京市、天津市、河北省國有企業(yè)（包括國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)，以下簡稱：企業(yè)）以技術資產(chǎn)作價出資、轉(zhuǎn)讓、置換、吸收增量投資入股等形式加快成果轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)轉(zhuǎn)化方式多樣化、轉(zhuǎn)化價格市場化。

三、工作措施

（一）拓寬交易渠道，發(fā)揮企業(yè)主體作用

1.建立健全企業(yè)與科研院所、高等院校、中央企業(yè)的技術資產(chǎn)合作轉(zhuǎn)化機制。支持企業(yè)圍繞市場需求和長遠發(fā)展，主動對接國家科技重大專項、科技創(chuàng)新重大項目，積極與科研院所、高等院校、中央企業(yè)等共建技術創(chuàng)新合作平臺，推進以技術資產(chǎn)交易為紐帶的“產(chǎn)學研合作”，形成以企業(yè)為主體的創(chuàng)新成果協(xié)同轉(zhuǎn)化模式?！?br />
2.建立健全技術資產(chǎn)協(xié)同轉(zhuǎn)化機制。支持企業(yè)加強以技術合作為基礎的京津冀區(qū)域產(chǎn)業(yè)對接，成立各類創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，靈活運用作價出資、轉(zhuǎn)讓、置換、吸收增量投資入股等方式，豐富技術資產(chǎn)交易，深化京津冀區(qū)域創(chuàng)新合作，實現(xiàn)技術資產(chǎn)價值最大化，做好北京原始創(chuàng)新、天津研發(fā)轉(zhuǎn)化、河北推廣應用的銜接，促進區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新水平的提升。

3.建立健全技術資產(chǎn)內(nèi)生轉(zhuǎn)化機制。強化企業(yè)創(chuàng)新責任主體地位，鼓勵圍繞主業(yè)完善創(chuàng)新管理機制，提升關鍵核心技術研發(fā)能力，探索企業(yè)內(nèi)部技術資產(chǎn)交易運營，依托技術資產(chǎn)孵化器、雙創(chuàng)平臺、小創(chuàng)公司等促進技術資產(chǎn)在企業(yè)內(nèi)部的有效轉(zhuǎn)化，形成以企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新體系。

（二）加強信息披露，發(fā)揮產(chǎn)權(quán)市場的資源配置作用

1.發(fā)揮京津冀產(chǎn)權(quán)市場功能作用，探索構(gòu)建以“互聯(lián)網(wǎng)+”為基礎的技術資產(chǎn)交易平臺，將與技術資產(chǎn)交易有關的中介機構(gòu)、投融資機構(gòu)、科研院所、高等院校和企業(yè)等有機連接，建立規(guī)范的技術資產(chǎn)交易規(guī)則，加強技術資產(chǎn)交易系統(tǒng)的一體化建設。

2.推進京津冀技術資產(chǎn)交易信息統(tǒng)一發(fā)布。支持三地產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)以互通共享為目標，以加快成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為核心，建設京津冀技術資產(chǎn)交易信息統(tǒng)一發(fā)布平臺，建立健全交易信息統(tǒng)一發(fā)布機制，實現(xiàn)三地交易信息同步發(fā)布、互通互認、資源共享。

3、在充分披露信息、有效發(fā)現(xiàn)價格的基礎上，創(chuàng)新技術資產(chǎn)交易撮合路徑，推廣國有科技成果掛牌交易系統(tǒng)和交易信息公示系統(tǒng)應用，實現(xiàn)規(guī)范完善的多層次多元化網(wǎng)絡服務，形成主體活躍、要素齊備、機制靈活、線上與線下互動的京津冀區(qū)域技術資產(chǎn)交易市場，促進技術資產(chǎn)優(yōu)化配置。

(三)創(chuàng)新交易方式，規(guī)范定價行為

1.按照“自愿、互利、公平、誠實信用”的原則，企業(yè)自主決定采取作價出資、轉(zhuǎn)讓、置換、吸收增量投資入股、許可等方式開展技術資產(chǎn)交易，通過在產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)掛牌交易、拍賣、招投標、動態(tài)報價等市場化定價機制確定交易價格。

2.企業(yè)之間或企業(yè)內(nèi)部的技術資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方逐級報一級企業(yè)審核批準后，可采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。企業(yè)應建立協(xié)議轉(zhuǎn)讓公示制度，對公示方式、內(nèi)容、范圍和異議處理等作出明確規(guī)定，探索運用以價格公示為基礎的協(xié)議定價方式。協(xié)議轉(zhuǎn)讓前應制定方案，選擇的受讓方應有利于促進技術向產(chǎn)品轉(zhuǎn)化。

3.支持企業(yè)采用許可使用的方式轉(zhuǎn)讓技術資產(chǎn)使用權(quán)，許可使用費可由交易雙方依法依規(guī)協(xié)商確定。

四、保障措施

（一）明確工作職責

1.京津冀三地國資監(jiān)管機構(gòu)要以推進京津冀技術資產(chǎn)交易協(xié)同發(fā)展為目標，建立技術資產(chǎn)交易聯(lián)席工作機制，定期召開聯(lián)席工作會，協(xié)調(diào)開展政策制定、信息發(fā)布、平臺建設等工作，指導監(jiān)督技術資產(chǎn)交易行為，總結(jié)區(qū)域內(nèi)技術資產(chǎn)交易經(jīng)驗，促進技術資產(chǎn)交易項目在京津冀區(qū)域轉(zhuǎn)化。

2.三地企業(yè)要圍繞京津冀協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展要求，進一步提高對加強技術資產(chǎn)交易重要性的認識，研究制定技術資產(chǎn)交易管理制度，明確技術資產(chǎn)交易的管理部門、管理權(quán)限、決策程序、工作流程，組織技術資產(chǎn)交易實施，加快推動京津冀區(qū)域成果轉(zhuǎn)化，并定期向國資監(jiān)管機構(gòu)報告交易情況。

3.三地產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)要組織制定交易規(guī)則，搭建交易系統(tǒng)，完善京津冀技術資產(chǎn)交易信息統(tǒng)一發(fā)布平臺，協(xié)同開展區(qū)域技術資產(chǎn)交易活動。要逐步建立交易統(tǒng)計報告與信息共享制度，做好交易信息的統(tǒng)計、分析和上報，實現(xiàn)京津冀區(qū)域內(nèi)交易信息共享。

（二）完善配套措施

1.完善創(chuàng)新能力評價管理。探索將企業(yè)技術資產(chǎn)研發(fā)投入、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化等納入企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核范圍，探索完善企業(yè)自主創(chuàng)新和促進京津冀協(xié)同創(chuàng)新的考核指標體系，逐步加大創(chuàng)新能力考核力度。

2.完善職務發(fā)明管理。支持企業(yè)依法建立健全技術資產(chǎn)的發(fā)明報告、權(quán)屬劃分、獎勵報酬、糾紛解決等職務發(fā)明管理制度，探索技術資產(chǎn)收益分配機制，保障企業(yè)職務發(fā)明人合法權(quán)益，提高職務發(fā)明人加快技術資產(chǎn)轉(zhuǎn)化的主動性。

3.完善中長期激勵制度。鼓勵企業(yè)參照國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵相關規(guī)定，在技術資產(chǎn)交易中探索股權(quán)出售、股權(quán)獎勵、股權(quán)期權(quán)、項目收益分紅和崗位分紅等多種激勵方式。

4.探索雙創(chuàng)項目創(chuàng)新管理。鼓勵企業(yè)圍繞雙創(chuàng)項目實施，探索技術資產(chǎn)使用權(quán)、處置權(quán)與收益權(quán)相結(jié)合的混合所有制改革，加強內(nèi)部運營管理，推進成果轉(zhuǎn)化。

（三）加強監(jiān)督檢查

國資監(jiān)管機構(gòu)對技術資產(chǎn)交易所涉及的企業(yè)、產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)等規(guī)范操作情況，應當定期進行檢查。企業(yè)應當貫徹落實國家法律法規(guī)和政策要求，遵守技術資產(chǎn)交易規(guī)則，將技術資產(chǎn)交易納入內(nèi)部檢查范圍。產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應當按照有關規(guī)定組織企業(yè)技術資產(chǎn)交易，自覺接受國資監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督，加強自律管理，維護市場秩序，保證技術資產(chǎn)交易活動規(guī)范開展。




 

北京市國資委

天津市國資委

河北省國資委

2017年12月27日

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