黔府辦發(fā)〔2018〕32號(hào)《貴州省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）的通知》

貴州省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）的通知





黔府辦發(fā)〔2018〕32號(hào)

各市、自治州人民政府，貴安新區(qū)管委會(huì)，各縣(市、區(qū)、特區(qū))人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)將《貴州省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。




 

貴州省人民政府辦公廳

2018年8月26日




 

貴州省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則（試行）



 

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)全省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，支持中小微企業(yè)融資，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2017〕11號(hào))、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第132號(hào))等規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓中小微企業(yè)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)可的其他證券，以及相關(guān)活動(dòng)，適用本細(xì)則。

第三條 省政府金融辦承擔(dān)對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的日常監(jiān)督管理職責(zé)，依法查處違法違規(guī)行為，組織開展風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作。

貴州證監(jiān)局對(duì)省政府金融辦的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對(duì)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。

省政府金融辦與貴州證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)建立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管合作及信息共享機(jī)制。

第四條 區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是主要服務(wù)中小微企業(yè)的私募股權(quán)市場(chǎng)，是多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu))是為省內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的機(jī)構(gòu)，是省人民政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺(tái)，為省人民政府市場(chǎng)化運(yùn)用貼息、投資等資金扶持中小微企業(yè)發(fā)展提供服務(wù)。

除區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)外，地方其他各類交易場(chǎng)所不得組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

第五條 在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行證券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章等規(guī)定，遵循公平自愿、誠(chéng)實(shí)信用、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、非法集資行為。

第六條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織本省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的交易活動(dòng)，對(duì)市場(chǎng)參與者進(jìn)行自律管理。
 

第二章 證券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓

第七條 企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu);

(二)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載;

(三)沒有處于持續(xù)狀態(tài)的重大違法行為;

(四)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第八條 企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)符合下列條件：

(一)本細(xì)則第七條規(guī)定的條件;

(二)債券募集說(shuō)明書中有具體的公司債券轉(zhuǎn)換為股票的辦法;

(三)本公司已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)沒有處于持續(xù)狀態(tài)的違約或者遲延支付本息的情形;

(四)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第九條 未經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)可，不得在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行除股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券之外的其他證券。

第十條 在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行。單只證券持有人數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)200人，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

前款所稱合格投資者，應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力，并符合下列條件之一：

(一)證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，以及依法備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人;

(二)證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品等金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計(jì)劃;

(三)社會(huì)保障基金，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，以及依法備案的私募基金;

(四)依法設(shè)立且凈資產(chǎn)不低于一定指標(biāo)的法人或者其他組織;

(五)在一定時(shí)期內(nèi)擁有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的金融資產(chǎn)價(jià)值不低于人民幣50萬(wàn)元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人。

第十一條 在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行證券，不得通過(guò)拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)：

(一)以理財(cái)產(chǎn)品、合伙企業(yè)等形式匯集多個(gè)投資者資金直接或者間接投資證券的;

(二)將單只證券分期發(fā)行的。

理財(cái)產(chǎn)品、合伙企業(yè)等投資者符合本細(xì)則第十條第二款第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定的除外。

第十二條 在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等公開或者變相公開方式。

通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、廣播電視、報(bào)刊等向社會(huì)公眾發(fā)布招股說(shuō)明書、債券募集說(shuō)明書、擬轉(zhuǎn)讓證券數(shù)量和價(jià)格等有關(guān)證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息的，屬于前款規(guī)定的公開或者變相公開方式;但符合下列條件的除外：

(一)通過(guò)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)向在本市場(chǎng)開戶的合格投資者發(fā)布證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓信息;

(二)投資者需憑用戶名和密碼等身份認(rèn)證方式登錄后才能查看。

第十三條 在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱掛牌公司)，應(yīng)當(dāng)符合本細(xì)則第七條規(guī)定的條件。

第十四條 在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓證券的，應(yīng)當(dāng)符合本細(xì)則第九條、第十條、第十一條、第十二條規(guī)定，不得采取集中競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式。

投資者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)買入后賣出或者賣出后買入同一證券的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日。

第十五條 符合下列情形之一的，不受本細(xì)則第十條規(guī)定的限制：

(一)證券發(fā)行人、掛牌公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;

(二)證券發(fā)行人、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及發(fā)行、掛牌前已持有股權(quán)的股東認(rèn)購(gòu)或者受讓本發(fā)行人、掛牌公司證券;

(三)因繼承、贈(zèng)與、司法裁決、企業(yè)并購(gòu)等非交易行為獲得證券。

第十六條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券發(fā)行、掛牌轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，出具審查意見，并在發(fā)行、掛牌完成后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)省政府金融辦和貴州證監(jiān)局備案。

第十七條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日發(fā)布證券掛牌轉(zhuǎn)讓的最新價(jià)格行情。

第十八條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息披露網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，供信息披露義務(wù)人按照規(guī)定披露信息;證券發(fā)行人、掛牌公司及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的其他參與者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和協(xié)議約定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向投資者披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第十九條 證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露招股說(shuō)明書、債券募集說(shuō)明書，并在發(fā)生可能對(duì)已發(fā)行證券產(chǎn)生較大影響的重要事件時(shí)，披露臨時(shí)報(bào)告。

掛牌公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告，并在發(fā)生可能對(duì)證券轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重要事件時(shí)，披露臨時(shí)報(bào)告。

招股說(shuō)明書、債券募集說(shuō)明書、年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括公司基本情況、公司治理、控股股東和實(shí)際控制人情況、業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告以及可能對(duì)證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓具有較大影響的其他情況。
 

第三章 賬戶管理與登記結(jié)算

第二十條 區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)全省統(tǒng)一的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)。

第二十一條 投資者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)買賣證券，應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立證券賬戶。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為辦理。

開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人是否符合本細(xì)則規(guī)定的合格投資者條件進(jìn)行審查，對(duì)不符合規(guī)定條件的申請(qǐng)人，不得為其開立證券賬戶。申請(qǐng)人為自然人的，還應(yīng)當(dāng)在為其開立證券賬戶前，通過(guò)書面或者電子形式向其揭示風(fēng)險(xiǎn)，并要求其確認(rèn)。

本細(xì)則施行前已開立證券賬戶但不符合本細(xì)則規(guī)定的合格投資者條件的投資者，不得認(rèn)購(gòu)和受讓證券;已經(jīng)認(rèn)購(gòu)或者受讓證券的，只能繼續(xù)持有或者賣出。

第二十二條 投資者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)買賣證券的資金，任何單位和個(gè)人不得以任何形式挪用投資者資金。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)建立投資者資金第三方存管制度，在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立獨(dú)立的專用結(jié)算賬戶，專門用于存放投資者資金。專用結(jié)算賬戶與運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金賬戶要嚴(yán)格分離，不得混同。

投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每日監(jiān)測(cè)投資者資金的變動(dòng)情況，發(fā)現(xiàn)異常情形及時(shí)處理并向省政府金融辦、貴州證監(jiān)局報(bào)告。

第二十三條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立掛牌公司股東持股情況檔案，并根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)股東在交易轉(zhuǎn)讓過(guò)程中的持股變動(dòng)情況進(jìn)行監(jiān)督和即時(shí)統(tǒng)計(jì)，保證證券持有人名冊(cè)和登記過(guò)戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。

第二十四條 在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的證券，應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)集中存管和登記。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料。

第二十五條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易過(guò)程中產(chǎn)生的委托資料、交易記錄等原始憑證及文件，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限都不得少于20年。

第二十六條 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理證券賬戶開立、變更、注銷和證券登記、結(jié)算，保證證券持有人名冊(cè)和登記過(guò)戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，證券和資金的清算交收有序進(jìn)行。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用投資者的證券。

第二十七條 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)建立證券賬戶對(duì)接機(jī)制，將區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券賬戶納入到資本市場(chǎng)統(tǒng)一證券賬戶體系。
 

第四章 中介服務(wù)

第二十八條 中介機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)人員在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和省人民政府規(guī)定等，遵守行業(yè)規(guī)范，對(duì)其業(yè)務(wù)行為承擔(dān)責(zé)任。

第二十九條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自行或者組織有關(guān)中介機(jī)構(gòu)開展下列業(yè)務(wù)活動(dòng)：

(一)為參與本市場(chǎng)的企業(yè)提供改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù);

(二)為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或者其他促成投融資需求對(duì)接的活動(dòng);

(三)為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息;

(四)為在本市場(chǎng)開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù);

(五)與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作，支持其為參與本市場(chǎng)的企業(yè)提供融資服務(wù);

(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

第三十條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展本細(xì)則第二十九條規(guī)定的業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定采取有效措施，防范其與市場(chǎng)參與者、不同參與者之間的利益沖突：

(一)為參與本市場(chǎng)的企業(yè)提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)采取業(yè)務(wù)隔離措施，避免與投資者的利益沖突;

(二)為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息的，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀的原則，不得提供證券投資建議，不得提供虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息;

(三)為合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待買賣雙方，不得損害任何一方的利益;

(四)向服務(wù)對(duì)象收取費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定并披露收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

第三十一條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控前提下，開展業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、運(yùn)營(yíng)模式和服務(wù)方式創(chuàng)新，為中小微企業(yè)提供多樣化、個(gè)性化的服務(wù)。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定為中小微企業(yè)信息展示提供服務(wù)。

第三十二條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得為省外企業(yè)證券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓或者登記存管提供服務(wù)。

第三十三條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以與證券期貨交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券期貨行業(yè)自律組織，建立合作機(jī)制。但是，有違反本細(xì)則第三十二條規(guī)定情形的除外。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)在符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件下，積極組織開展全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的推薦業(yè)務(wù)。
 

第五章 市場(chǎng)自律

第三十四條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息系統(tǒng)的開發(fā)、運(yùn)行、維護(hù)，以及信息安全的管理，保證區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)和信息技術(shù)管理規(guī)范，并通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的合規(guī)性、安全性評(píng)估;未通過(guò)評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)限期整改。

第三十五條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將證券交易、登記、結(jié)算等信息系統(tǒng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進(jìn)行對(duì)接。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息報(bào)送指引（試行）》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕3號(hào))向省政府金融辦、貴州證監(jiān)局和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別報(bào)送區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)信息;發(fā)生影響或者可能影響區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行的重大事件的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，指標(biāo)、格式、統(tǒng)計(jì)方法應(yīng)當(dāng)規(guī)范、統(tǒng)一。

第三十六條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定的業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章和規(guī)范性文件、有關(guān)省人民政府的監(jiān)管細(xì)則等規(guī)定，并報(bào)省政府金融辦和貴州證監(jiān)局備案。省政府金融辦和貴州證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則違反相關(guān)規(guī)定的，可以責(zé)令其修改。

第三十七條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者的違法行為及違反自律管理規(guī)則的行為，采取自律管理措施，并向省政府金融辦和貴州證監(jiān)局報(bào)告。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暢通投訴渠道，妥善處理投資者投訴，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

第三十八條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估、預(yù)警和采取有關(guān)處置措施，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

第三十九條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以以特別會(huì)員方式加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理和服務(wù)。

證券公司作為運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)股東或在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)督促引導(dǎo)證券公司為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的投融資活動(dòng)提供優(yōu)質(zhì)高效低廉服務(wù)。鼓勵(lì)證券公司為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)、技術(shù)等支持
 

第六章 監(jiān)督管理

第四十條 省政府金融辦實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，可以采取下列措施：

(一)進(jìn)入運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)參與者的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查;

(二)詢問(wèn)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)參與者負(fù)責(zé)人、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明;

(三)查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;

(四)檢查運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)參與者的信息系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料;

(五)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他措施。

貴州證監(jiān)局可以采取前款規(guī)定的措施，對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第四十一條 省政府金融辦和貴州證監(jiān)局依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第四十二條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，由省政府金融辦依法責(zé)令停業(yè)整頓，并更換有關(guān)責(zé)任人員。

第四十三條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)有關(guān)參與者有下列情形之一的，省政府金融辦可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)督管理措施：

(一)違反公平自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則的;

(二)違反獨(dú)立、客觀、公正、審慎審查原則的;

(三)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)在每個(gè)交易日沒有發(fā)布證券掛牌轉(zhuǎn)讓的最新價(jià)格行情的;

(四)信息披露義務(wù)人沒有按照規(guī)定披露信息，或者有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的;

(五)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)在為自然人開立證券賬戶前，沒有通過(guò)書面或者電子形式向其揭示風(fēng)險(xiǎn)并要求其確認(rèn)的;

(六)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)保存證券持有人名冊(cè)和登記過(guò)戶記錄不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，或者有隱匿、偽造、篡改或毀損的;

(七)向不合格投資者發(fā)行證券的;

(八)通過(guò)拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的;

(九)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)沒有按規(guī)定采取有效措施，導(dǎo)致其與市場(chǎng)參與者、不同參與者之間利益沖突的;

(十)單只證券持有人數(shù)量累計(jì)超過(guò)200人的;

(十一)采用廣告、公開勸誘等公開或者變相公開方式發(fā)行證券的;

(十二)投資者買入后賣出或者賣出后買入同一證券的時(shí)間間隔少于5個(gè)交易日的;

(十三)采取集中競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式的;

(十四)未經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)可，在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行除股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券之外的其他證券的;

(十五)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)為省外企業(yè)證券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓或者登記存管提供服務(wù)的;

(十六)有欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、非法集資行為的;

(十七)投資者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)買賣證券的資金被挪用的;

(十八)其他違反法律法規(guī)及本細(xì)則規(guī)定的行為。

對(duì)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的行為，依法從嚴(yán)查處。

依法應(yīng)予行政處罰的，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第132號(hào))的相關(guān)規(guī)定予以處罰。

對(duì)違反本細(xì)則規(guī)定的行為，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理。

第四十四條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員或者其他參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的人員違反法律、行政法規(guī)或者本細(xì)則規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

第四十五條 貴州證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)違反本細(xì)則行為的線索，應(yīng)當(dāng)移送省政府金融辦處理。

第四十六條 省政府金融辦未按照規(guī)定對(duì)違反本細(xì)則行為進(jìn)行查處的，貴州證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)予以指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。

第四十七條 貴州證監(jiān)局對(duì)省政府金融辦的監(jiān)管能力和條件進(jìn)行審慎評(píng)估，加強(qiáng)監(jiān)管培訓(xùn)，采取有效措施，促使地方監(jiān)管能力與市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r相適應(yīng)。

第四十八條 貴州證監(jiān)局可以對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的安全規(guī)范運(yùn)行情況、風(fēng)險(xiǎn)管理能力等進(jìn)行監(jiān)測(cè)評(píng)估。

評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開展先行先試相關(guān)業(yè)務(wù)的審慎性條件。

第四十九條 違反本細(xì)則第四條第二款規(guī)定，組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào))和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》(國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào))規(guī)定予以清理，并依法追究法律責(zé)任。

第五十條 運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，并按照規(guī)定提供誠(chéng)信信息的查詢和公示。

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)和區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)參與者及其相關(guān)人員的誠(chéng)信信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)按照規(guī)定記入中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
 

第七章 附則

第五十一條 區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)為省內(nèi)有限責(zé)任公司股權(quán)融資或者轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)的，參照適用本細(xì)則。

第五十二條 貴州股權(quán)交易中心有限公司為目前我省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)唯一合法運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，已向社會(huì)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。貴州登記結(jié)算有限責(zé)任公司為我省目前唯一登記結(jié)算公司，應(yīng)待中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可工作開展后積極爭(zhēng)取成為中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

第五十三條 本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。

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