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中共遼寧省委遼寧省人民政府關于完善地方國有金融資本管理的實施意見
遼委發(fā)〔2018〕54號
為認真貫徹落實 《中共中央國務院關于完善國有金融資本管理的指導意見》(中發(fā)〔2018〕25號，以下簡稱《指導意見》)精神，適應新時代地方金融發(fā)展需要，優(yōu)化地方國有金融資本管理體制，更好地支持遼寧振興發(fā)展，結(jié)合遼寧實際，現(xiàn)提出如下實施意見。
一、完善地方國有金融資本管理的意義和目標
當前，遼寧地方國有金融資本管理和國有金融機構現(xiàn)狀尚不能完全適應遼寧振興發(fā)展的新要求，地方金融業(yè)還存在資產(chǎn)規(guī)模不大、組織業(yè)態(tài)不夠豐富、實力和影響力總體較弱、管理職責分散、管理制度不完善等問題，影響地方金融體系建設水平。各級黨委和政府要充分認識完善地方國有金融資本管理的重要意義，認真貫徹落實黨中央、國務院決策部署及省委、省政府具體要求，落實地方國有金融資本出資人主體責任，建立健全地方國有金融資本管理制度體系，加強黨對地方國有金融機構的領導，推動地方國有金融機構深化改革，實現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展，更好地服務實體經(jīng)濟，防范金融風險，防止國有資產(chǎn)流失。
二、確定集中統(tǒng)一的地方國有金融資本管理體制
(一)集中統(tǒng)一履行出資人職責?？h級以上各級政府依照法律法規(guī)，代表國家履行出資人職責，并授權本級財政部門履行地方國有金融資本出資人職責。其中，省政府授權省財政廳履行省屬國有金融資本出資人職責；各級財政部門根據(jù)本級政府授權，集中統(tǒng)一履行本級地方國有金融資本出資人職責;各級財政部門根據(jù)統(tǒng)一規(guī)制、分級管理的原則，依法依規(guī)制定和落實地方國有金融資本相關管理辦法，負責組織實施基礎管理、經(jīng)營預算、績效考核、負責人薪酬管理等工作，對所出資地方國有金融機構依法依規(guī)享有參與重大決策、選擇管理者、享有資本收益等出資人權利。
財政部門已履行出資人職責的，要繼續(xù)加強相關管理工作；尚未履行或未完全履行出資人職責的，應于2018年年底前完成政府授權，理順管理體制，落實財政部門出資人職責和相關制度，實行統(tǒng)一管理。
(二)強化地方國有金融資本管理。各級財政部門要落實分級管理責任，按規(guī)定以公司治理為基礎，以產(chǎn)權監(jiān)管為手段，對地方國有金融機構股權出資實施資本穿透管理，加強地方國有金融資本投向等宏觀政策執(zhí)行情況監(jiān)督，嚴格落實國有金融資本管理制度。督促地方國有金融機構母公司加強對各級子公司的資本穿透管理，確保國有金融資本基本管理制度層層落實到位。強化地方國有金融資本內(nèi)外部監(jiān)督，嚴格股東資質(zhì)和資金來源審查，建立健全全面覆蓋、制約有力的監(jiān)督體系，防范地方國有金融資本流失。
三、完善地方國有金融資本管理制度
(一)落實地方國有金融資本基礎管理制度。各級財政部門要建立健全全流程、全覆蓋的地方國有金融資本基礎管理體系，完善產(chǎn)權登記、產(chǎn)權評估、產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)權進場交易、統(tǒng)計分析等管理制度，并按照國家統(tǒng)一部署，全面落實地方國有金融資本經(jīng)營預算管理制度。2019年年底前，各級財政部門要組織完成對同級地方國有金融資本的清產(chǎn)核資、資本金權屬界定工作，并對地方金融機構占有和使用的國有金融資本進行全面產(chǎn)權登記，完整反映地方國有金融資本狀況。
(二)認真開展地方國有金融資本經(jīng)營績效考核。各級財政部門要落實地方國有金融資本經(jīng)營績效考核制度，積極完善考核體系，認真組織實施考核工作，并將考核結(jié)果作為評價企業(yè)績效、核定工資總額和負責人薪酬等的重要依據(jù)，推動地方國有金融機構加強經(jīng)營管理，促進健康發(fā)展。各級財政部門要將績效考核結(jié)果報上級財政部門備案。
(三)健全完善地方國有金融機構薪酬管理制度。各級財政部門應按照薪酬制度與現(xiàn)代企業(yè)治理方向相一致、激勵與約束相統(tǒng)一、短期激勵與長期激勵相結(jié)合、不同金融機構負責人薪酬相差異、負責人薪酬與職工利益相協(xié)調(diào)等原則，建立地方國有金融機構工資總額預算管理制度和負責人薪酬管理制度，以績效考核結(jié)果為基礎，合理核定工資總額和負責人薪酬，其中，工資總額預算方案由地方國有金融機構編制，按規(guī)定履行內(nèi)部決策程序并報同級財政部門核準后執(zhí)行。2018年地方國有金融機構負責人薪酬管理由原管理部門組織實施并將薪酬情況向同級財政部門備案，同時向同級政府有關部門備案。2019年起地方國有金融機構負責人薪酬管理由財政部門組織實施并將薪酬情況向同級政府有關部門備案。通過市場化選聘的職業(yè)經(jīng)理人，實行市場化薪酬分配機制，薪酬結(jié)構和水平由董事會確定，并報同級財政部門備案。實行負責人薪酬信息公開制度，已上市的地方金融機構按照上市公司信息披露管理辦法向社會披露，未上市的金融機構參照上市金融機構披露。財政部門負責將經(jīng)審核的薪酬信息按年度向社會披露，接受社會監(jiān)督。
(四)加強地方國有金融機構財務監(jiān)管。各級財政部門應當建立完善地方國有金融機構財務風險監(jiān)測與評價機制，督促地方國有金融機構健全財務管理。地方國有金融機構應當加強經(jīng)營管理，健全戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務發(fā)展、財務管理、績效考核、風險控制和內(nèi)部監(jiān)督管理體系，建立健全資產(chǎn)管理、財務管理和會計核算制度，向財政部門及有關金融監(jiān)管部門提供真實、完整的資產(chǎn)、財務、會計信息。
四、促進地方國有金融機構持續(xù)健康經(jīng)營
(一)優(yōu)化地方國有金融資本配置。提高地方國有金融資本配置效率，發(fā)展壯大地方金融機構，支持做大做強城市商業(yè)銀行，大力發(fā)展非銀行金融機構，加快擔保體系建設。深化公司制股份制改革，支持股權融資，擴大債券融資規(guī)模，加大金融企業(yè)上市培育力度，支持金融企業(yè)上市、并購、重組。優(yōu)化地方國有金融機構股權結(jié)構，鼓勵國有資本增資入股證券公司、期貨公司。鼓勵國有資本發(fā)揮引領作用，加快推進農(nóng)村信用社、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行改革。研究建立地方國有金融資本投資、運營公司，發(fā)揮平臺作用，促進地方國有金融資本合理流動、優(yōu)化投向。
(二)健全完善公司法人治理結(jié)構。明確黨組織是公司法人治理結(jié)構的有機組成部分，確定黨組織在法人治理結(jié)構中的法定地位。規(guī)范股東（大）會、董事會、監(jiān)事會與經(jīng)營管理層關系，健全完善公司法人治理結(jié)構。充分發(fā)揮股東（大）會、董事會、監(jiān)事會、高級管理層、黨委（黨組）的作用。貫徹落實重大事項決策、高級管理層任免考核獎懲等制度。健全以職工代表大會為基本形式的民主管理制度，堅持和完善職工董事制度、職工監(jiān)事制度，鼓勵職工代表有序參與地方國有金融機構公司治理。
(三)推動地方國有金融機構服務實體經(jīng)濟。地方國有金融機構應當自覺接受財政等有關部門依法實施的管理和監(jiān)督，遵守國有金融資本管理相關制度，承擔國有金融資本保值增值義務，維護股東合法權益。改進對經(jīng)濟結(jié)構轉(zhuǎn)型、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展等重點領域和三農(nóng)、小微企業(yè)、 “雙創(chuàng)”等薄弱環(huán)節(jié)的服務，依法合規(guī)開展股權投資和對外投資。地方國有金融機構應當加強對各級子公司的管理，退出與主業(yè)協(xié)同效應不高、經(jīng)營效益差的子公司。
(四)落實地方國有金融機構防范金融風險主體責任。推動地方國有金融機構細化完善內(nèi)控體系，建立健全自我救助、風險防范和應急處置機制，切實增強風險防控能力。督促地方國有金融機構加強風險源頭控制，動態(tài)排查信用風險等各類風險隱患，建立金融風險傳導防火墻。各級黨政機關不得干預金融監(jiān)管部門依法行使監(jiān)管權。
五、加強黨的領導
(一)發(fā)揮黨在地方國有金融機構中的領導作用。地方國有金融機構黨委（黨組）要充分發(fā)揮領導作用，落實黨組織研究討論是董事會、經(jīng)理層決策重大問題的前置程序要求。健全地方國有金融機構黨委（黨組）議事決策機制，厘清黨委（黨組）和其他治理主體的權責邊界，完善 “三重一大”事項決策的內(nèi)容、規(guī)則和程序。推動黨建工作總體要求和黨組織的職責權限、機構設置、運行機制、基礎保障等事項納入地方國有金融機構章程，并向二級機構和其他分支機構延伸。切實落實全面從嚴治黨 “兩個責任”，構筑不敢腐、不想腐、不能腐的有效機制。
(二)加強地方國有金融機構領導班子和人才隊伍建設。堅持黨管干部原則，保證黨對干部人事工作的領導權和對重要干部的管理權。按照對黨忠誠、勇于創(chuàng)新、治企有方、興企有為、清正廉潔的要求，選好配強地方國有金融機構黨委(黨組）書記。完善 “雙向進入、交叉任職”領導體制，全面推行地方國有金融機構黨委（黨組）書記、董事長一人擔任，黨員總經(jīng)理兼任黨委（黨組）副書記。董事會、監(jiān)事會、管理層成員中符合條件的黨員可以依照有關規(guī)定和程序進入黨委（黨組），管理層成員與黨委（黨組）領導班子成員適度交叉任職，落實 “一崗雙責”。堅持把黨管干部原則和發(fā)揮市場機制作用結(jié)合起來，黨組織要嚴格把關，落實董事會、經(jīng)理層選人用人權。加強對地方國有金融機構領導人員的黨性教育，嚴格日常管理。深入實施金融人才發(fā)展戰(zhàn)略，加強人才培養(yǎng)和高端人才引進，加快建立健全地方國有金融機構集聚人才的體制機制。
六、加強監(jiān)督協(xié)同推進
(一)加強協(xié)調(diào)配合。各級財政部門要與本級人民銀行、金融監(jiān)管部門加強溝通協(xié)調(diào)和信息共享，形成工作合力。各級財政部門在貫徹落實地方國有金融資本管理制度時，涉及同級其他金融管理部門有關監(jiān)管職責的，應當主動征求有關部門意見。本級其他金融管理部門在制定發(fā)布相關監(jiān)管政策時，要及時向同級財政部門通報相關情況。在完成政府授權、實現(xiàn)財政部門統(tǒng)一管理前，政府各職能部門要加強協(xié)調(diào)配合，切實履行相關管理職責，推動各項工作有效銜接，保證管理不缺位。
(二)嚴格責任追究。建立健全地方國有金融機構重大決策失誤和失職、瀆職責任追究倒查機制及地方國有金融資本管理監(jiān)督問責機制，對違紀違法行為依法依規(guī)嚴肅追責問責。各級政府應當對同級財政部門的履職情況進行監(jiān)督，依法向社會公布地方國有金融資本狀況并接受同級人大常委會監(jiān)督。各級審計機關依法對地方國有金融資本管理情況進行審計監(jiān)督。
(三)實行全口徑報告制度。各級財政部門要向同級黨委、人大常委會和政府報告地方國有金融資產(chǎn)管理情況，并報送上級財政部門。報告要完整反映本地區(qū)國有金融資本的總量、投向、布局、處置、收益等內(nèi)容，以及地方國有金融機構改革、資產(chǎn)監(jiān)管、風險控制、負責人薪酬等情況。
各級黨委和政府要將思想和行動統(tǒng)一到黨中央、國務院決策部署及省委、省政府具體要求上來，以高度的政治責任感和歷史使命感，切實履行對完善地方國有金融資本管理工作的領導責任，積極組織做好各項工作。在認真研究的基礎上，根據(jù)本實施意見制定符合本地區(qū)實際的貫徹落實意見，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、明確責任分工、細化目標任務、強化督促落實，確保全省地方國有金融資本實現(xiàn)集中統(tǒng)一、科學高效管理，更好地服務全省經(jīng)濟社會發(fā)展。各市要于2018年年底前將本地區(qū)貫徹落實情況和政府對財政部門授權情況報省委、省政府。
農(nóng)村信用社適用本實施意見。
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