豫國資文〔2019〕67號《河南省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強省管企業(yè)投資監(jiān)管切實防范化解風(fēng)險的通知》

河南省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強省管企業(yè)投資監(jiān)管切實防范化解風(fēng)險的通知







豫國資文〔2019〕67號

各省管企業(yè)：

為貫徹省委、省政府決策部署，切實防范化解省管企業(yè)重大風(fēng)險，促進企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展，現(xiàn)就進一步加強省管企業(yè)投資監(jiān)管通知如下。

一、在建項目分類處置

（一）全面清理在建項目。各企業(yè)要對集團公司、各級子公司截至 2019年6月底前的所有在建項目進行清理，進一步梳理所有項目的投資規(guī)模、完成投資額、融資成本、預(yù)期市場和產(chǎn)品效益等情況，在澄清底數(shù)的前提下，列出詳細的項目清單。

（二）制訂分類處置方案。各企業(yè)要結(jié)合防范化解重大風(fēng)險要求，抓緊制訂《在建項目分類處置方案》，明確各類項目的處置路徑。對符合戰(zhàn)略定位、技術(shù)先進、效益突出的項目，要提高管控水平，加快建設(shè)進度；對投入規(guī)模較大，但關(guān)系結(jié)構(gòu)調(diào)整轉(zhuǎn)型升級的項目，要引入戰(zhàn)略投資者，提高直接融資比例，實現(xiàn)股權(quán)多元化；對投入大、周期長且達不到預(yù)期效益的主業(yè)項目，以及與主業(yè)無互補性協(xié)同性或推高資產(chǎn)負債率的非主業(yè)項目要果斷處置。方案中要明確責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人、時限要求、考核措施等，經(jīng)集團公司審議決策后，于 7 月底前報省政府國資委。

二、新上項目嚴(yán)把方向、嚴(yán)控規(guī)模

（三）堅持與財務(wù)承受能力相匹配。省管企業(yè)截至上年度末資產(chǎn)負債率超過 70%的，當(dāng)年度投資規(guī)模原則上不得超過上年度；新上項目融資應(yīng)專戶管理、?？顚Ｓ茫杂匈Y金比例不得低于規(guī)定要求。已發(fā)生債務(wù)風(fēng)險的企業(yè)，在有效化解風(fēng)險前原則上不得新上項目。

（四）堅持優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。各省管工業(yè)企業(yè)應(yīng)結(jié)合本企業(yè)戰(zhàn)略定位，集中優(yōu)勢資源和資金，加大對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)“三大改造”（智能化改造、綠色化改造和技術(shù)改造），以及尼龍新材料、智能裝備、新一代人工智能等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資，培育新的發(fā)展動能。嚴(yán)禁煤炭、傳統(tǒng)煤化工、鋼鐵、有色金屬、水泥等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域單純擴大產(chǎn)能和單純搬遷項目。

（五）堅持投資效益優(yōu)先。聚焦主業(yè)發(fā)展，新上項目必須按要求開展以經(jīng)濟效益為中心的可研論證分析。預(yù)期收益低于同行業(yè)平均水平或融資成本的項目，不得列入年度投資計劃。

（六）堅持創(chuàng)新投資模式。省外、境外重大投資原則上應(yīng)實行“三不、三化”的合作發(fā)展模式，即不搞獨資、實現(xiàn)投資主體多元化，不做增量投入、實現(xiàn)項目利益共享化，不推高資產(chǎn)負債率、實現(xiàn)融資渠道多元化。

三、規(guī)范企業(yè)投資決策程序

（七）嚴(yán)格履行前期研究和論證程序。企業(yè)投資項目應(yīng)按照《河南省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于改進和規(guī)范省管企業(yè)投資監(jiān)管工作的意見〉的通知》（豫國資文〔2016〕102號）要求，開展項目立項、考察及初審、可行性研究或投資分析、盡職調(diào)查、審計評估等前期研究和專家論證等工作。前期研究和專家論證程序不完善、不規(guī)范的投資項目，不得進入決策程序。

（八）企業(yè)黨委要對投資項目把關(guān)定向。按照完善公司法人治理結(jié)構(gòu)的要求，省管企業(yè)黨委要把方向、管大局、保落實，黨委把關(guān)是董事會決策投資事項的前置程序，黨委會議對投資項目研究討論的結(jié)果應(yīng)形成決議。未經(jīng)黨委把關(guān)或黨委有疑義的投資項目，不得提交董事會審議。

（九）規(guī)范董事會審議決策。集團公司董事會是投資項目的最終決策機構(gòu)并對決策結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。集團公司董事會會議應(yīng)按照公司章程和本企業(yè)投資管理制度要求對投資項目進行審議，未經(jīng)董事會審議決策的項目不得實施。董事會審議前應(yīng)提前 10 日將有關(guān)項目材料送達董事審閱，不得以董事傳簽等方式代替董事會會議現(xiàn)場審議。董事會審議應(yīng)堅持一事一議、董事長末位發(fā)言；參會董事應(yīng)發(fā)表明確的贊成或反對意見及理由，并在董事會決議、會議記錄上簽字；投資規(guī)模 3000 萬元以上的項目要形成董事會審議過程音像資料，與項目材料一并存檔，做到有案可查。集團公司要指導(dǎo)所屬子公司董事會規(guī)范投資項目審議決策，提高決策水平。

（十）強化各級子公司投資管控。集團公司應(yīng)對所屬各級子公司投資風(fēng)險情況進行摸底排查，將風(fēng)險較高的子公司列為投資管控重點對象，并結(jié)合本《通知》要求和企業(yè)實際，監(jiān)督子公司嚴(yán)把投資方向，嚴(yán)控投資規(guī)模，嚴(yán)防投資風(fēng)險，促進健康發(fā)展。

四、進一步完善投資監(jiān)管方式

（十一）加強對重點監(jiān)測企業(yè)投資決策重點環(huán)節(jié)的監(jiān)督。在企業(yè)投資主體、決策主體和責(zé)任主體不變的前提下，對存在較大債務(wù)風(fēng)險和已發(fā)生債務(wù)風(fēng)險的省管競爭類企業(yè)（現(xiàn)指豫國資文〔2019〕23 號文件所列企業(yè)，以后根據(jù)債務(wù)風(fēng)險情況動態(tài)調(diào)整），在化解風(fēng)險期間，省政府國資委將派員列席投資額 3000 萬元以上的股權(quán)類投資項目，以及 1 億元以上的固定資產(chǎn)投資項目的專家論證會議和董事會決策會議。

列席重點監(jiān)測企業(yè)專家論證會議。有關(guān)企業(yè)應(yīng)在召開重大投資項目論證會前 7 日，書面告知省政府國資委。省政府國資委列席人員不參與投資項目論證，對專家組構(gòu)成、專家論證會的論證過程進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時報告國資委。

列席重點監(jiān)測企業(yè)集團公司董事會投資決策會議。有關(guān)企業(yè)應(yīng)在召開董事會審議重大投資項目前 10 日，書面告知省政府國資委。省政府國資委列席人員不參與投資項目審議和決策，對董事會審議和項目決策程序進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時報告國資委。

（十二）修訂投資事項負面清單。省政府國資委根據(jù)國家和省產(chǎn)業(yè)政策及省管企業(yè)改革發(fā)展實際，適時修訂《省管企業(yè)投資事項負面清單》，調(diào)整禁止類、限制類投資事項，提高負面清單對企業(yè)投資的約束力，引導(dǎo)國有資本投向，提高企業(yè)發(fā)展質(zhì)量。

（十三）充分利用智能化監(jiān)管平臺。將企業(yè)投資監(jiān)管納入省政府國資委智能化監(jiān)管體系，利用信息化技術(shù)實施投資項目動態(tài)化、智能化監(jiān)管。通過智能監(jiān)管系統(tǒng)，實時采集投資項目決策及運行數(shù)據(jù)，實現(xiàn)在線分析，提高監(jiān)管的時效性和針對性。

（十四）組織開展投資事項監(jiān)督檢查。省政府國資委以投資決策程序為重點，對省管企業(yè)投資事項開展專項監(jiān)督檢查。同時，抽查省管企業(yè)投資項目后評價工作報告；必要時，對有關(guān)投資項目組織再評價。專項監(jiān)督檢查和后評價抽查結(jié)果作為省管企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員業(yè)績考核、確定薪酬的重要參考依據(jù)。

（十五）嚴(yán)格投資損失責(zé)任追究。省政府國資委對企業(yè)投資項目決策和管理未履行或未正確履行職責(zé)、造成國有資產(chǎn)損失的責(zé)任人，依照《河南省省屬國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究暫行辦法》（豫國資文〔2017〕52 號）規(guī)定，嚴(yán)肅追究責(zé)任。各省管企業(yè)要制定本企業(yè)投資管理工作考核評價以及相關(guān)責(zé)任追究辦法，并報省政府國資委。




 

河南省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

2019年7月10日

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