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安徽省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)安徽省交易場所監(jiān)督管理暫行辦法的通知
皖政辦秘〔2019〕92號
各市人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：
《安徽省交易場所監(jiān)督管理暫行辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實(shí)。
安徽省人民政府辦公廳
2019年8月20日
安徽省交易場所監(jiān)督管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范交易場所經(jīng)營行為，加強(qiáng)交易場所監(jiān)督管理，保障市場參與者合法權(quán)益，切實(shí)防范風(fēng)險，促進(jìn)交易場所健康發(fā)展，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》及《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》(國辦發(fā)〔2017〕11號)等文件規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱交易場所，是指在安徽省內(nèi)經(jīng)省人民政府(以下簡稱“省政府”)批準(zhǔn)設(shè)立的從事權(quán)益類交易、商品現(xiàn)貨類交易的各類交易場所，包括外省交易場所在我省設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，但不包括僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場所，也不包括由國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所。
權(quán)益類交易是指從事產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)、金融資產(chǎn)權(quán)益等交易的活動。商品現(xiàn)貨類交易是指立足現(xiàn)貨，具有產(chǎn)業(yè)背景和物流等配套措施，由買賣雙方進(jìn)行公開的、經(jīng)常性的或定期性的商品現(xiàn)貨交易的活動。以上各類交易已納入各級公共資源交易平臺的，從其相關(guān)規(guī)定管理。
省外交易場所在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，適用本辦法。
第三條 安徽省清理整頓各類交易場所聯(lián)席會議(以下簡稱“省聯(lián)席會議”)加強(qiáng)對全省交易場所監(jiān)督管理、風(fēng)險處置等工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，負(fù)責(zé)研究制定交易場所監(jiān)督管理制度，建立全省交易場所運(yùn)行監(jiān)測體系，研究制定交易場所發(fā)展規(guī)劃，貫徹落實(shí)清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議(以下簡稱“部際聯(lián)席會議”)及辦公室的工作部署，指導(dǎo)監(jiān)督省相關(guān)行業(yè)主管部門和各設(shè)區(qū)市政府落實(shí)交易場所行業(yè)與日常管理責(zé)任。省聯(lián)席會議辦公室設(shè)在省地方金融監(jiān)管局，負(fù)責(zé)日常工作。
各設(shè)區(qū)市政府指定相關(guān)部門作為交易場所的日常監(jiān)管部門，按照屬地管理原則負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)交易場所的日常監(jiān)督管理工作，履行交易場所風(fēng)險處置第一責(zé)任人職責(zé)。
第四條 未經(jīng)省政府審批，任何單位或個人均不得設(shè)立交易場所，組織開展或變相組織開展交易活動。未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所由相關(guān)部門依法依規(guī)予以查處。
第五條 交易場所應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)經(jīng)營，遵循公開、公平、公正的原則，履行市場主體責(zé)任，自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場秩序和社會穩(wěn)定。
第二章 設(shè)立、變更和終止
第六條 省政府按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場所，使交易場所的設(shè)立與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)支撐條件相協(xié)調(diào)。原則上一類交易場所只批設(shè)一家，不設(shè)立與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)無關(guān)的交易品種。
第七條 新設(shè)交易場所，應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》有關(guān)規(guī)定，采取公司制組織形式，并具備以下條件：
(一)省相關(guān)行業(yè)主管部門規(guī)定的注冊資本、實(shí)繳資本、出資來源和股本結(jié)構(gòu)；
(二)符合省相關(guān)行業(yè)主管部門規(guī)定條件(包括但不限于注冊資本、行業(yè)背景、資產(chǎn)情況等)的主發(fā)起人、控股股東、其他法人股東或自然人股東；
(三)具備符合交易場所經(jīng)營和風(fēng)險控制所需的各類規(guī)章制度，包括但不限于交易規(guī)則、交易方式、價格形成機(jī)制、風(fēng)險控制制度、風(fēng)險處置預(yù)案、交易風(fēng)險準(zhǔn)備金制度、客戶資金第三方存管制度、信息披露制度和投資者適當(dāng)性制度等；
(四)具備健全的組織機(jī)構(gòu)及與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全穩(wěn)定的交易信息系統(tǒng)和其他設(shè)施；
(五)符合國家規(guī)定的其他審慎性條件。
第八條 發(fā)起人發(fā)起設(shè)立交易場所，應(yīng)向擬設(shè)立交易場所注冊地的設(shè)區(qū)市政府提出書面申請，由設(shè)區(qū)市政府報省政府批準(zhǔn)。省聯(lián)席會議辦公室牽頭會商省相關(guān)部門，向省政府提出辦理意見。新設(shè)立交易場所名稱中使用“交易所”的，省政府批準(zhǔn)設(shè)立前，應(yīng)征求并取得部際聯(lián)席會議的書面同意。
第九條 在交易場所整合工作尚未完成前，全省不新設(shè)交易場所(包括各類交易中心、交易市場以及其他帶有交易功能的機(jī)構(gòu))；確有必要新設(shè)交易場所的，應(yīng)符合全省交易場所整體規(guī)劃，并事先取得部際聯(lián)席會議的書面同意。
第十條 交易場所原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，開展經(jīng)營活動。確有必要設(shè)立的，須按以下要求進(jìn)行：
(一)本省交易場所在省內(nèi)、省外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，按照新設(shè)交易場所程序和標(biāo)準(zhǔn)報省政府批準(zhǔn)；
(二)省外交易場所在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持所在地省級政府?dāng)M設(shè)分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，按照新設(shè)交易場所程序和條件報省政府批準(zhǔn)。
第十一條 主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)持省政府關(guān)于交易場所(包括營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，下同)的批準(zhǔn)籌建文件開展籌建工作，籌建完成后，向設(shè)區(qū)市政府提交開業(yè)申請材料申請開業(yè)。設(shè)區(qū)市政府對其進(jìn)行初步驗(yàn)收，報省聯(lián)席會議辦公室，經(jīng)省聯(lián)席會議辦公室會同省相關(guān)行業(yè)主管部門驗(yàn)收，報省政府批準(zhǔn)后，由省聯(lián)席會議辦公室出具開業(yè)批復(fù)。驗(yàn)收不合規(guī)的，可給予一次整改驗(yàn)收機(jī)會，整改時間最長不超過3個月。
第十二條 獲準(zhǔn)籌建的交易場所，應(yīng)當(dāng)自省政府批準(zhǔn)籌建之日起6個月內(nèi)完成籌建工作。未能按期完成籌建的，主發(fā)起人可向設(shè)區(qū)市政府申請籌建延期，籌建延期不得超過一次，籌建延期的最長期限為3個月?；I建逾期未獲準(zhǔn)開業(yè)的，批準(zhǔn)籌建的相關(guān)文件失效。
第十三條 主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)持省政府關(guān)于交易場所的批準(zhǔn)設(shè)立文件，到公司登記機(jī)關(guān)辦理交易場所的設(shè)立登記。開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)注銷營業(yè)執(zhí)照。
第十四條 交易場所發(fā)生下列變更事項(xiàng)的，需經(jīng)省政府同意后，向公司登記機(jī)關(guān)申請變更登記或備案，并抄送省聯(lián)席會議辦公室和省相關(guān)行業(yè)主管部門：
(一)變更企業(yè)名稱、主要股東或組織形式；
(二)變更交易模式。
第十五條 交易場所發(fā)生下列變更事項(xiàng)的，需經(jīng)日常監(jiān)管部門同意后，向公司登記機(jī)關(guān)申請變更登記，并抄送省聯(lián)席會議辦公室和省相關(guān)行業(yè)主管部門：
(一)變更營業(yè)場所、注冊資本、股東或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；
(二)新增交易品種、經(jīng)營范圍；
(三)增加或變更資金存管銀行；
(四)變更交易信息系統(tǒng)。
交易場所有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)在事項(xiàng)發(fā)生后10個工作日內(nèi)報日常監(jiān)管部門備案，并抄送省聯(lián)席會議辦公室和省相關(guān)行業(yè)主管部門：
(一)修改公司章程；
(二)變更修改交易資金管理制度、投資者適當(dāng)性管理制度、信息披露制度、風(fēng)險控制制度等內(nèi)部管理制度；
(三)董事、監(jiān)事及高級管理人員的任免和變更；
(四)注銷分支機(jī)構(gòu)；
(五)取得其他許可或備案資質(zhì)；
(六)按照審慎性原則規(guī)定的其他事項(xiàng)。
交易場所名稱與經(jīng)營范圍要名實(shí)相符，不得隨意變更。交易場所注冊地、實(shí)際經(jīng)營地、服務(wù)器所在地應(yīng)保持一致。
第十六條 交易場所擬終止提供交易平臺服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個月向日常監(jiān)管部門報告，并及時通知投資者及其他相關(guān)主體，確定退出方案，在媒體上公示退出公告及處置方案，妥善處理投資者保證金和其他資產(chǎn)，確保投資者資金安全及其他相關(guān)主體的合法權(quán)益。日常監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)對其制定的退出方案進(jìn)行審查，并向社會公示后，按程序報省政府批準(zhǔn)。
交易場所解散，應(yīng)當(dāng)按照法定程序進(jìn)行清算。清算結(jié)束，應(yīng)當(dāng)?shù)焦镜怯洐C(jī)關(guān)申請辦理注銷登記并在媒體發(fā)布公告。
交易場所因破產(chǎn)而終止，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行破產(chǎn)清算。
第三章 內(nèi)控及經(jīng)營管理
第十七條 交易場所及其分支機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營活動應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定：
(一)不得向不特定對象發(fā)行產(chǎn)品，不得采用廣告、公告、廣播、推介會、公開勸誘等公開或者變相公開方式發(fā)行產(chǎn)品；
(二)未經(jīng)國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)，不得開展信貸、證券、保險等金融產(chǎn)品交易。以上金融產(chǎn)品包括中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會、中國證監(jiān)會監(jiān)管的所有金融產(chǎn)品，含票據(jù)、信托產(chǎn)品、信托受益權(quán)、私募證券、私募基金份額、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、保險資產(chǎn)等；
(三)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；
(四)不得采取集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；
(五)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；
(六)權(quán)益持有人累計不得超過200人，不得將權(quán)益拆分發(fā)行、降低投資者門檻，變相突破200人界限；
(七)不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；
(八)不得開展現(xiàn)貨連續(xù)(延期)交易，交易必須全款實(shí)貨，交易客戶限定為行業(yè)內(nèi)企業(yè)，不得開展分散式柜臺交易模式和類似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式，不得開展黃金、白銀、石油、郵幣卡等交易；
(九)向投資者披露的信息不得存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
(十)不得挪用或變相挪用投資者資金；
(十一)不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐誤導(dǎo)；
(十二)不得開展融資融貨交易；
(十三)法律法規(guī)等規(guī)定的其他禁止事項(xiàng)。
第十八條 交易場所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易特點(diǎn)，依法制定交易規(guī)則。交易規(guī)則內(nèi)容包括：交易品種和交割(交收)期限，交易方式和流程，風(fēng)險控制，交易標(biāo)的交割(交收)、資金清算規(guī)則，交易糾紛解決機(jī)制，交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和收取方式，交易信息的處理和發(fā)布規(guī)則，其他異常處理、差錯處理機(jī)制等事項(xiàng)。
第十九條 交易場所原則上不得發(fā)展會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)；確需發(fā)展的，應(yīng)比照分支機(jī)構(gòu)按程序報省政府批準(zhǔn)。
第二十條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，制定風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險防范、風(fēng)險處置等風(fēng)險防控制度，制定風(fēng)險處置和應(yīng)急預(yù)案。發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患，應(yīng)及時采取措施并向日常監(jiān)管部門報告，同時抄送省聯(lián)席會議辦公室和省相關(guān)行業(yè)主管部門。
第二十一條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，明確信息披露義務(wù)人范圍和披露信息的內(nèi)容、方式、對象、頻率等事項(xiàng)。交易場所應(yīng)在官方網(wǎng)站披露主要制度、交易品種、交易規(guī)則、交易行情等市場信息以及經(jīng)營中發(fā)生的重大突發(fā)事件等內(nèi)容。交易場所應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)信息披露工作，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
交易場所分支機(jī)構(gòu)、會員和其他經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)名單與相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所及官方網(wǎng)站顯著位置進(jìn)行公示。
第二十二條 在發(fā)生下列重大事項(xiàng)時，交易場所應(yīng)在24小時內(nèi)向日常監(jiān)管部門報告，說明事件起因、目前狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對方案或者措施。日常監(jiān)管部門應(yīng)將重大事項(xiàng)及處置情況及時報告設(shè)區(qū)市政府、省聯(lián)席會議辦公室和省相關(guān)行業(yè)主管部門：
(一)交易場所或其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)，被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
(二)交易場所重大財務(wù)支出和財務(wù)決策可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險；
(三)涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營有較大影響的訴訟；
(四)對社會穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響；
(五)其他重大事項(xiàng)。
第二十三條 交易場所應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)，向日常監(jiān)管部門報送月度交易數(shù)據(jù)；自每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，報送季度工作報告；每年4月30日前，報送上年度工作報告和經(jīng)會計師事務(wù)所審計的上年度財務(wù)報告，以上數(shù)據(jù)及報告同時抄送省聯(lián)席會議辦公室和省相關(guān)行業(yè)主管部門。
交易場所報送和提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第二十四條 交易場所交易信息系統(tǒng)應(yīng)符合業(yè)務(wù)開展及監(jiān)管的要求，方可正式上線運(yùn)行。交易系統(tǒng)應(yīng)具備數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，及時向日常監(jiān)管部門提供符合要求的監(jiān)管數(shù)據(jù)信息。
第二十五條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立交易記錄、結(jié)算數(shù)據(jù)等資料檔案管理制度。檔案保管期不得少于20年。
第二十六條 交易場所不得對外(包括股東)提供擔(dān)保、股權(quán)質(zhì)押等，不得進(jìn)行與其主營業(yè)務(wù)無關(guān)的對外投資活動。
第四章 投資者保護(hù)
第二十七條 交易場所應(yīng)建立合格投資者審查制度，明確合格投資者準(zhǔn)入條件。合格投資者應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且具備一定條件的法人機(jī)構(gòu)、合伙企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計劃，以及具備較強(qiáng)風(fēng)險承受能力且金融資產(chǎn)不低于50萬元人民幣的自然人。合格投資者為自然人的，還應(yīng)滿足以下條件：
(一)為具備法律法規(guī)規(guī)定的完全行為能力的中國境內(nèi)自然人；
(二)具備與投資產(chǎn)品相匹配的風(fēng)險承受能力。
前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
第二十八條 交易場所應(yīng)當(dāng)為所有市場參與者提供平等、透明的交易環(huán)境，做好向各市場參與者的信息披露和風(fēng)險提示工作，不得侵害投資者合法利益。
第二十九條 交易場所對交易過程中獲取的交易各方信息應(yīng)當(dāng)保密，未經(jīng)授權(quán)不得向任何其他方披露，亦不得用于與交易無關(guān)的其他用途。
第五章 監(jiān)督管理
第三十條 省相關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)按照行業(yè)歸口管理原則，加強(qiáng)交易場所業(yè)務(wù)指導(dǎo)，負(fù)責(zé)行業(yè)監(jiān)管。省聯(lián)席會議發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職能，加強(qiáng)對省相關(guān)行業(yè)主管部門有關(guān)交易場所監(jiān)管的督促指導(dǎo)：
(一)省宣傳文化等部門按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)對文化類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。
(二)省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)對用能權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。
(三)省科技廳負(fù)責(zé)對科技資源、知識產(chǎn)權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。
(四)省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳負(fù)責(zé)對農(nóng)村產(chǎn)權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。
(五)省生態(tài)環(huán)境廳負(fù)責(zé)對排污權(quán)、碳排放權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。
(六)省商務(wù)廳負(fù)責(zé)對大宗商品現(xiàn)貨類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。
(七)省國資委負(fù)責(zé)對省屬國有產(chǎn)權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。
(八)省地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)對股權(quán)、金融資產(chǎn)類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。
(九)省林業(yè)局負(fù)責(zé)對林權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。
(十)其他新設(shè)立類別交易場所，按照職能職責(zé)由省相關(guān)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)行業(yè)監(jiān)管。
第三十一條 網(wǎng)信、通信管理部門依法依規(guī)關(guān)停未經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所網(wǎng)站及“微盤”交易平臺；市場監(jiān)管部門依法依規(guī)對各類交易場所進(jìn)行注冊登記管理，依法配合行業(yè)主管部門加強(qiáng)對各類交易場所經(jīng)營行為的監(jiān)督管理；公安部門依法依規(guī)對交易場所及“微盤”交易平臺涉嫌犯罪行為予以打擊；國務(wù)院金融管理部門駐皖機(jī)構(gòu)依法依規(guī)做好交易場所清理整頓各項(xiàng)工作。
第三十二條 設(shè)區(qū)市政府應(yīng)研究制定交易場所風(fēng)險處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，履行對本地區(qū)交易場所風(fēng)險處置職責(zé)。
第三十三條 交易場所日常監(jiān)管部門可采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查、受理舉報投訴等方式，對交易場所進(jìn)行監(jiān)督管理，必要時可委托第三方機(jī)構(gòu)對風(fēng)險隱患較大的交易場所開展獨(dú)立審計評估，掌握風(fēng)險情況并提出處置建議。
日常監(jiān)管部門有權(quán)依法依規(guī)采取下列措施，對交易場所的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查：
(一)要求交易場所營運(yùn)機(jī)構(gòu)定期或不定期報送有關(guān)資料；
(二)詢問交易場所的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明；
(三)查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料；
(四)監(jiān)管部門認(rèn)為必要的其他措施。
第三十四條 交易場所應(yīng)當(dāng)實(shí)行自有資金與客戶資金的隔離管理，切實(shí)維護(hù)客戶資金安全。交易場所應(yīng)當(dāng)在本省經(jīng)營的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開立用于交易資金結(jié)算的銀行賬戶。
交易場所應(yīng)當(dāng)實(shí)行交易資金第三方結(jié)算制度，由交易資金的開戶銀行或非銀行支付機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)交易資金的結(jié)算，按客戶實(shí)行分賬管理，確保資金結(jié)算與客戶交易指令要求相符。
交易場所應(yīng)當(dāng)與符合條件的商業(yè)銀行就賬戶性質(zhì)、賬戶功能、賬戶使用的具體內(nèi)容、監(jiān)督方式等事項(xiàng)，以監(jiān)督協(xié)議的形式作出約定，明確雙方的責(zé)任和義務(wù)。交易場所不得借用銀行信用進(jìn)行經(jīng)營和宣傳。對未接入第三方登記公示平臺但符合相應(yīng)資質(zhì)的交易場所，由商業(yè)銀行提供資金支付結(jié)算服務(wù)。
鼓勵交易場所接入依法設(shè)立的交易標(biāo)的第三方登記公示平臺。
第三十五條 交易場所違反有關(guān)規(guī)定的，日常監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止相關(guān)行為，限期改正；逾期未改正或整改不到位的，采取出具警示函、暫停發(fā)展新投資者、不予新設(shè)交易品種、取消違規(guī)交易品種等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，由省政府批準(zhǔn)后依法予以關(guān)閉或取締；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第三十六條 根據(jù)全省交易場所數(shù)量規(guī)模、結(jié)構(gòu)布局和區(qū)域分布，由省聯(lián)席會議研究制定全省交易場所整體規(guī)劃，并報省政府批準(zhǔn)。
第六章 附則
第三十七條 各設(shè)區(qū)市政府和省相關(guān)行業(yè)主管部門可以根據(jù)本辦法制定交易場所監(jiān)督管理的實(shí)施細(xì)則。
第三十八條 本辦法自公布之日起施行，我省各級政府及有關(guān)部門已出臺的交易場所相關(guān)規(guī)定一律廢止。如國家出臺交易場所新的規(guī)定，從其規(guī)定。
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