江蘇省高級(jí)人民法院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范民事執(zhí)行檢察監(jiān)督案件辦理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)

江蘇省高級(jí)人民法院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范民事執(zhí)行檢察監(jiān)督案件辦理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)
 

為依法接受檢察機(jī)關(guān)對(duì)民事執(zhí)行活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督，切實(shí)加強(qiáng)全省法院民事執(zhí)行檢察監(jiān)督案件辦理工作，規(guī)范辦理程序，提高辦理效率，促進(jìn)依法規(guī)范執(zhí)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)民事訴訟法）及其司法解釋和《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于民事執(zhí)行活動(dòng)法律監(jiān)督若干問(wèn)題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《民事執(zhí)行監(jiān)督規(guī)定》）相關(guān)規(guī)定，結(jié)合全省法院民事執(zhí)行檢察監(jiān)督案件辦理工作實(shí)際，制定本意見(jiàn)。

1. 各級(jí)法院必須全面落實(shí)民事訴訟法以及相關(guān)司法解釋規(guī)定，主動(dòng)接受檢察機(jī)關(guān)依法對(duì)民事執(zhí)行活動(dòng)實(shí)施的檢察監(jiān)督，嚴(yán)格按照《民事執(zhí)行監(jiān)督規(guī)定》辦理民事執(zhí)行檢察監(jiān)督案件。

2. 民事執(zhí)行檢察監(jiān)督案件實(shí)行統(tǒng)一立案，扎口管理，分類(lèi)辦理：

（1）檢察機(jī)關(guān)提出的民事執(zhí)行監(jiān)督檢察建議書(shū)，由立案部門(mén)統(tǒng)一接收，立案后移送執(zhí)行機(jī)構(gòu)或者執(zhí)行裁判庭（或承擔(dān)執(zhí)行裁判業(yè)務(wù)的部門(mén)）辦理；

（2）檢察機(jī)關(guān)根據(jù)《民事執(zhí)行監(jiān)督規(guī)定》第十條發(fā)出的《了解執(zhí)行案件情況函》，由立案部門(mén)扎口，登記編號(hào)，移送執(zhí)行機(jī)構(gòu)辦理。

3. 涉及執(zhí)行異議之訴案件受理及其裁判相關(guān)問(wèn)題，屬于審判監(jiān)督范疇，不屬于《民事執(zhí)行監(jiān)督規(guī)定》中的監(jiān)督事項(xiàng)。

4. 立案部門(mén)對(duì)檢察機(jī)關(guān)提出的民事執(zhí)行監(jiān)督檢察建議書(shū)，同時(shí)符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)編立“執(zhí)監(jiān)字”號(hào)案件予以辦理：

（1）檢察建議對(duì)象為《民事執(zhí)行監(jiān)督規(guī)定》規(guī)定的執(zhí)行活動(dòng)；

（2）檢察建議書(shū)針對(duì)的執(zhí)行行為系本院作出或者本院有權(quán)審查的執(zhí)行行為；

（3）已移送檢察監(jiān)督案件卷宗材料。

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四條規(guī)定，執(zhí)行案件系上級(jí)法院指定執(zhí)行或者委托執(zhí)行，且檢察建議針對(duì)的執(zhí)行行為系上級(jí)法院作出的，告知檢察機(jī)關(guān)按規(guī)定程序向該上級(jí)法院提出檢察建議。

不符合上述條件，或者檢察建議監(jiān)督的事項(xiàng)人民法院已經(jīng)立案監(jiān)督的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面建議檢察機(jī)關(guān)予以補(bǔ)正或者撤回；不予補(bǔ)正或者撤回的，應(yīng)當(dāng)函告檢察機(jī)關(guān)不予受理。

5. 立案部門(mén)應(yīng)當(dāng)區(qū)分檢察建議書(shū)提出的具體問(wèn)題，根據(jù)下列情形，立案后移送相關(guān)部門(mén)辦理：

（1）反映執(zhí)行人員怠于履行職責(zé)的消極執(zhí)行行為的，移送執(zhí)行機(jī)構(gòu)辦理，同時(shí)將情況告知紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)并附檢察建議書(shū)復(fù)印件；

（2）反映執(zhí)行行為違法或者執(zhí)行異議、執(zhí)行復(fù)議、執(zhí)行監(jiān)督裁定違法的，以及不依法受理執(zhí)行異議或執(zhí)行復(fù)議申請(qǐng)的，移送執(zhí)行裁判庭（或者承擔(dān)執(zhí)行裁判業(yè)務(wù)的部門(mén)）辦理。

6. 民事執(zhí)行檢察監(jiān)督案件應(yīng)當(dāng)依法組成合議庭進(jìn)行審查。案情復(fù)雜、爭(zhēng)議較大的案件，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本部門(mén)專(zhuān)業(yè)法官會(huì)議討論。重大或者疑難復(fù)雜案件，應(yīng)當(dāng)提交審判委員會(huì)討論決定。

7. 民事執(zhí)行檢察監(jiān)督案件原則上進(jìn)行書(shū)面審查。案情復(fù)雜、爭(zhēng)議較大的案件，應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證或者質(zhì)證。

決定組織聽(tīng)證或者質(zhì)證的案件，應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證或者質(zhì)證前三日書(shū)面通知提出檢察建議的檢察機(jī)關(guān)。

8. 民事執(zhí)行檢察監(jiān)督案件應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)圍繞檢察建議書(shū)提出的問(wèn)題以及檢察機(jī)關(guān)提交的相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行審查：

（1）檢察建議書(shū)認(rèn)為執(zhí)行行為違法的，應(yīng)當(dāng)審查所涉執(zhí)行行為是否于法有據(jù)，是否符合法律及司法解釋規(guī)定的程序及條件。

（2）檢察建議書(shū)認(rèn)為人民法院怠于履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)審查執(zhí)行法院是否已在法定及合理時(shí)間內(nèi)采取必要的執(zhí)行行為或者執(zhí)行措施；未采取執(zhí)行行為或者執(zhí)行措施的，是否具有合法且正當(dāng)理由等。

（3）檢察建議書(shū)認(rèn)為執(zhí)行行為損害國(guó)家利益或者公共利益的，應(yīng)當(dāng)審查執(zhí)行行為是否存在以及是否具有損害國(guó)家利益或者社會(huì)公共利益情形。

9. 檢察機(jī)關(guān)依據(jù)執(zhí)行當(dāng)事人、利害關(guān)系人、案外人申請(qǐng)實(shí)施監(jiān)督，對(duì)執(zhí)行法院存在下列違法情形提出檢察建議，經(jīng)審查屬實(shí)的應(yīng)當(dāng)采納：

（1）違法先予執(zhí)行的；

（2）違法受理執(zhí)行案件或者違法執(zhí)行未生效法律文書(shū)的；

（3）違法采取或者解除查封、扣押、凍結(jié)措施的；

（4）明顯超標(biāo)的查封、扣押、凍結(jié)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)的；

（5）違法執(zhí)行被執(zhí)行人到期債權(quán)的；

（6）違法變更或者追加執(zhí)行當(dāng)事人的；

（7）違法采取拘留、罰款或者行為保全措施的；

（8）違法采取或者解除限制出境、納入失信被執(zhí)行人名單、限制消費(fèi)措施的；

（9）違法采取搜查、調(diào)查等強(qiáng)制措施的；

（10）對(duì)執(zhí)行財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)拍賣(mài)而未依法拍賣(mài)的，或者應(yīng)當(dāng)評(píng)估而未依法評(píng)估，違法變賣(mài)或者以物抵債的；

（11）違法參與分配或者違法限制債權(quán)人參與分配的；

（12）無(wú)正當(dāng)理由拖延支付或者截留、挪用、違規(guī)發(fā)放執(zhí)行款物的；

（13）違法執(zhí)行案外人財(cái)產(chǎn)或者違法向案外人發(fā)放執(zhí)行款物的；

（14）在給付特定物之訴中，對(duì)與案件無(wú)關(guān)的財(cái)物采取保全措施的；

（15）超出生效法律文書(shū)確定的數(shù)額和范圍執(zhí)行的；

（16）違法中止執(zhí)行、暫緩執(zhí)行或者執(zhí)行回轉(zhuǎn)的；

（17）違法終結(jié)執(zhí)行或者終結(jié)本次執(zhí)行程序的；

（18）終本案件恢復(fù)執(zhí)行前違法采取處置措施的；

（19）違反法定程序?qū)徖韴?zhí)行異議或者復(fù)議案件的；

（20）迫使或者欺騙執(zhí)行當(dāng)事人、利害關(guān)系人執(zhí)行和解的；

（21）執(zhí)行行為有其他違反法律或者司法解釋規(guī)定情形的。

采納、部分采納檢察建議的，應(yīng)當(dāng)依法裁定撤銷(xiāo)、變更相關(guān)執(zhí)行行為或者責(zé)令執(zhí)行法院對(duì)相關(guān)執(zhí)行行為依法予以撤銷(xiāo)、變更。

10. 檢察機(jī)關(guān)依據(jù)執(zhí)行當(dāng)事人、利害關(guān)系人、案外人申請(qǐng)實(shí)施監(jiān)督，對(duì)執(zhí)行法院存在下列怠于履行職責(zé)行為提出檢察建議，經(jīng)審查屬實(shí)的應(yīng)當(dāng)采納：

（1）對(duì)依法應(yīng)當(dāng)受理的執(zhí)行申請(qǐng)不予受理的；

（2）對(duì)依法應(yīng)當(dāng)恢復(fù)執(zhí)行的案件未按規(guī)定恢復(fù)執(zhí)行的；

（3）對(duì)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)未采取網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控措施，或者無(wú)正當(dāng)理由對(duì)債權(quán)人提供的被執(zhí)行人或者其財(cái)產(chǎn)線索未采取執(zhí)行措施的；

（4）對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)不履行監(jiān)管職責(zé)的；

（5）對(duì)申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)續(xù)行查封的財(cái)產(chǎn)怠于采取續(xù)封措施的；

（6）對(duì)依法應(yīng)當(dāng)變更或者解除執(zhí)行措施，無(wú)法定事由不予變更或者解除的；

（7）對(duì)被執(zhí)行人有財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行，立案后超過(guò)六個(gè)月無(wú)正當(dāng)理由未執(zhí)結(jié)的；

（8）對(duì)被執(zhí)行人享有的到期債權(quán)不予執(zhí)行的；

（9）對(duì)依法應(yīng)當(dāng)變更或者追加執(zhí)行當(dāng)事人而不予變更或者追加的；

（10）對(duì)執(zhí)行當(dāng)事人、案外人被錯(cuò)誤納入失信被執(zhí)行人名單或者被錯(cuò)誤采取限制消費(fèi)措施，不予撤銷(xiāo)或者屏蔽的；

（11）對(duì)季節(jié)性商品或者鮮活、易腐爛變質(zhì)以及其他不宜長(zhǎng)期保存的物品未依法及時(shí)采取處置措施，可能造成損失的；

（12）對(duì)查封的不動(dòng)產(chǎn)或者特定動(dòng)產(chǎn)，怠于通知登記部門(mén)不予辦理變更登記的；

（13）對(duì)已到賬執(zhí)行款無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)三個(gè)月未發(fā)放的；

（14）對(duì)依法應(yīng)當(dāng)受理的執(zhí)行異議或者執(zhí)行復(fù)議案件不予受理的；

（15）其他不履行或者怠于履行職責(zé)的行為。

采納、部分采納檢察建議的，應(yīng)當(dāng)依法作出采取執(zhí)行行為的裁定、決定，或者責(zé)令執(zhí)行法院依法作出執(zhí)行行為、采取執(zhí)行措施。

11. 檢察機(jī)關(guān)依職權(quán)實(shí)施監(jiān)督，對(duì)執(zhí)行法院或者執(zhí)行人員下列行為提出檢察建議，經(jīng)審查屬實(shí)的應(yīng)當(dāng)采納：

（1）執(zhí)行或者不予執(zhí)行相關(guān)案件，確實(shí)損害國(guó)家利益或者社會(huì)公共利益，檢察機(jī)關(guān)建議不予執(zhí)行或者予以執(zhí)行的；

（2）執(zhí)行人員在執(zhí)行該案時(shí)有貪污受賄、徇私舞弊、枉法執(zhí)行等違法行為，司法機(jī)關(guān)或者紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)已經(jīng)立案，檢察機(jī)關(guān)建議變更承辦人或者糾正原執(zhí)行人員錯(cuò)誤執(zhí)行行為的；

（3）執(zhí)行行為或者執(zhí)行措施造成重大社會(huì)影響，檢察機(jī)關(guān)建議暫緩執(zhí)行或者依法變更執(zhí)行行為、執(zhí)行措施的；

（4）檢察機(jī)關(guān)對(duì)人民法院據(jù)以執(zhí)行的民事判決、裁定已經(jīng)提出抗訴，建議中止執(zhí)行或者暫緩執(zhí)行的。

采納或者部分采納檢察建議的，應(yīng)當(dāng)依法作出或者責(zé)令執(zhí)行法院作出予以執(zhí)行、不予執(zhí)行、中止執(zhí)行、暫緩執(zhí)行裁定，或者變更相關(guān)執(zhí)行措施或執(zhí)行行為。

12. 檢察機(jī)關(guān)提出的民事執(zhí)行監(jiān)督檢察建議，具有下列情形之一的，不予采納：

（1）檢察建議未經(jīng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)或者未經(jīng)檢察委員會(huì)決定的；

（2）檢察建議涉及執(zhí)行人員貪污受賄、徇私舞弊、枉法執(zhí)行等違法行為，未提供司法機(jī)關(guān)或者紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)已經(jīng)立案材料的；

（3）執(zhí)行當(dāng)事人、利害關(guān)系人或者案外人應(yīng)當(dāng)依法行使執(zhí)行救濟(jì)權(quán)利，無(wú)正當(dāng)理由不尋求救濟(jì)而直接申請(qǐng)檢察監(jiān)督的；

（4）執(zhí)行異議、復(fù)議或者執(zhí)行監(jiān)督案件審查期間，檢察機(jī)關(guān)對(duì)案涉執(zhí)行行為提出檢察建議的；

（5）超出《民事執(zhí)行監(jiān)督規(guī)定》范圍實(shí)施監(jiān)督的其他情形。

不采納檢察建議的，應(yīng)當(dāng)在回復(fù)意見(jiàn)函中詳細(xì)說(shuō)明事實(shí)及理由。

13. 執(zhí)行當(dāng)事人、利害關(guān)系人、案外人依法可以提出執(zhí)行異議、執(zhí)行復(fù)議或者應(yīng)當(dāng)提起訴訟而沒(méi)有行使權(quán)利，檢察機(jī)關(guān)提出檢察建議，具有下列情形的，應(yīng)當(dāng)采納：

（1）執(zhí)行法院作出執(zhí)行行為時(shí)未制作法律文書(shū)或法律文書(shū)未依法送達(dá)的；

（2）執(zhí)行法院在執(zhí)行裁定或相關(guān)法律文書(shū)中未告知或錯(cuò)誤告知救濟(jì)權(quán)利的；

（3）執(zhí)行法院拒不受理執(zhí)行異議或者執(zhí)行復(fù)議案件的；

（4）執(zhí)行異議或復(fù)議案件未依法辦理的；

（5）違法處置執(zhí)行標(biāo)的或者違法終結(jié)執(zhí)行，無(wú)法提出執(zhí)行異議的；

（6）因意外事件或者不可抗力導(dǎo)致其無(wú)法在法定期限內(nèi)行使權(quán)利，相關(guān)事由消除后主張權(quán)利未獲受理的；

（7）因被限制人身自由或者因嚴(yán)重疾病等客觀原因不能及時(shí)行使權(quán)利，且無(wú)法委托他人代為行使權(quán)利，相關(guān)事由消除后主張權(quán)利未獲受理的；

（8）有證據(jù)證明他人以暴力、脅迫、欺詐等方式阻止其依法行使權(quán)利，事后主張權(quán)利未獲受理的；

（9）存在其他客觀上不能依法行使權(quán)利的情形。

14. 民事執(zhí)行檢察監(jiān)督案件應(yīng)當(dāng)在三個(gè)月內(nèi)辦結(jié)。有特殊情況需要延長(zhǎng)審查期限的，經(jīng)本院院長(zhǎng)批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)一個(gè)月。

15. 民事執(zhí)行檢察監(jiān)督案件的審查處理情況，應(yīng)當(dāng)以《回復(fù)意見(jiàn)函》（見(jiàn)附件一）形式回復(fù)提出檢察建議或者跟進(jìn)監(jiān)督的檢察機(jī)關(guān)?！痘貜?fù)意見(jiàn)函》應(yīng)當(dāng)編立執(zhí)行監(jiān)督案件案號(hào)，載明人民法院查明的事實(shí)、回復(fù)意見(jiàn)和理由并加蓋院章。采納檢察建議的，應(yīng)當(dāng)附相關(guān)執(zhí)行裁定、決定等法律文書(shū)。必要時(shí)，可隨函附上相關(guān)證據(jù)材料。

16. 檢察機(jī)關(guān)以作為執(zhí)行依據(jù)的裁判文書(shū)錯(cuò)誤為由，認(rèn)為執(zhí)行行為違法并提出民事執(zhí)行監(jiān)督檢察建議的，不予采納。但應(yīng)當(dāng)告知相關(guān)當(dāng)事人可依法申請(qǐng)?jiān)賹徎蛘咄ㄟ^(guò)其他程序解決，并可同時(shí)函告提出建議的檢察機(jī)關(guān)依法提出抗訴。

執(zhí)行依據(jù)系本院作出的，可依法通過(guò)審判監(jiān)督程序進(jìn)行審查，并將審查情況函告檢察機(jī)關(guān)。涉及仲裁裁決或者公證債權(quán)文書(shū)的，可告知相關(guān)當(dāng)事人按照法定程序申請(qǐng)不予執(zhí)行。必要時(shí)，可依職權(quán)進(jìn)行審查。

17. 檢察機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)在實(shí)施民事執(zhí)行監(jiān)督過(guò)程中出具的《了解執(zhí)行案件情況函》，由立案部門(mén)在收函后五日內(nèi)編立“執(zhí)檢函”字號(hào)案件移送執(zhí)行機(jī)構(gòu)辦理，不納入司法統(tǒng)計(jì)范圍，但應(yīng)通過(guò)系統(tǒng)辦理，實(shí)現(xiàn)全程留痕。

執(zhí)行機(jī)構(gòu)對(duì)“執(zhí)檢函”字號(hào)案件進(jìn)行書(shū)面審查，并應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)辦結(jié)。審查處理情況應(yīng)當(dāng)經(jīng)執(zhí)行局長(zhǎng)審核，必要時(shí)報(bào)分管院領(lǐng)導(dǎo)審核；執(zhí)行局長(zhǎng)辦理的執(zhí)行案件應(yīng)當(dāng)經(jīng)分管院領(lǐng)導(dǎo)審核。“執(zhí)檢函”字號(hào)案件以《回復(fù)函》（見(jiàn)附件二）的形式予以回復(fù)，并加蓋執(zhí)行局印章。

18. 檢察機(jī)關(guān)辦理具體民事執(zhí)行監(jiān)督案件中需要調(diào)閱執(zhí)行卷宗或者拷貝電子卷、查閱、復(fù)制、摘錄等相關(guān)執(zhí)行材料的，人民法院應(yīng)當(dāng)按照《民事執(zhí)行監(jiān)督規(guī)定》相關(guān)規(guī)定提供便利，積極配合。

19. 人民法院對(duì)檢察機(jī)關(guān)就行政執(zhí)行活動(dòng)實(shí)施的法律監(jiān)督，《民事執(zhí)行監(jiān)督規(guī)定》以及行政訴訟法及其司法解釋未作規(guī)定的，參照本意見(jiàn)執(zhí)行。

20. 本意見(jiàn)自下發(fā)之日起執(zhí)行。

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本文關(guān)鍵詞： 江蘇省高級(jí)人民法院, 規(guī)范, 民事, 執(zhí)行, 檢察, 監(jiān)督, 案件, 辦理, 指導(dǎo)意見(jiàn)