吉政辦發(fā)〔2019〕20號(hào)《吉林省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知》

《吉林省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知》








吉政辦發(fā)〔2019〕20號(hào)

吉林省人民政府辦公廳

關(guān)于印發(fā)吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金

管理辦法的通知

吉政辦發(fā)〔2019〕20號(hào)

各市(州)人民政府,長(zhǎng)白山管委會(huì),長(zhǎng)春新區(qū)管委會(huì),各縣(市)人民政府,省政府各廳委辦、各直屬機(jī)構(gòu):

《吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》已經(jīng)省政府同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

吉林省人民政府辦公廳

2019年3月21日

(此件公開發(fā)布)

吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金)管理,創(chuàng)新財(cái)政資金運(yùn)用方式,發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿效應(yīng),引導(dǎo)社會(huì)資本投資吉林省鼓勵(lì)類產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,推進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí),根據(jù)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的指導(dǎo)意見》(中發(fā)〔2018〕25號(hào))、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府投資基金暫行管理辦法的通知》(財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào))等國(guó)家有關(guān)規(guī)定并結(jié)合我省實(shí)際,制定本辦法。

第二條本辦法所稱引導(dǎo)基金是指由省政府出資設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金,不追求盈利最大化,注重發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng),充分利用資本市場(chǎng),引導(dǎo)各類資本、項(xiàng)目、技術(shù)和人才向吉林省鼓勵(lì)類產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域聚集,促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)做大做強(qiáng)。經(jīng)省政府批準(zhǔn),引導(dǎo)基金可代行省委、省政府確定的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域投資基金職能。

第三條引導(dǎo)基金資金主要來源包括省級(jí)扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金、省財(cái)政公共預(yù)算安排、其他政府性資金、引導(dǎo)基金收益等。引導(dǎo)基金規(guī)模根據(jù)吉林省產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要及財(cái)力可能確定,可逐年分期到位。

第四條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作,依法合規(guī)、防范風(fēng)險(xiǎn),適當(dāng)讓利、滾動(dòng)發(fā)展”的原則投資運(yùn)作,引導(dǎo)投資基金管理人(以下簡(jiǎn)稱基金管理人)合作設(shè)立私募股權(quán)投資基金(以下簡(jiǎn)稱子基金),主要投資于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等吉林省重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)。

第二章 機(jī)構(gòu)職責(zé)

第五條 省財(cái)政廳牽頭成立引導(dǎo)基金工作協(xié)調(diào)委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)調(diào)委員會(huì)),負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的協(xié)調(diào)和決策工作,通過定期或不定期召開協(xié)調(diào)會(huì)議等方式,對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行審議:

(一)審定引導(dǎo)基金管理運(yùn)營(yíng)實(shí)施細(xì)則;

(二)審定引導(dǎo)基金投資的產(chǎn)業(yè)方向;

(三)審議引導(dǎo)基金擬參股子基金的投資方案;

(四)需要審定的其他重要事項(xiàng)。

協(xié)調(diào)委員會(huì)由省財(cái)政廳、省委宣傳部、省發(fā)展改革委、省教育廳、省科技廳、省工業(yè)和信息化廳、省自然資源廳、省生態(tài)環(huán)境廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省商務(wù)廳、省文化和旅游廳、省衛(wèi)生健康委、省市場(chǎng)監(jiān)管廳、省國(guó)資委、省地方金融監(jiān)管局、省政務(wù)服務(wù)和數(shù)字化局、省林草局等部門組成,并根據(jù)實(shí)際工作需要適時(shí)調(diào)整,主任由省財(cái)政廳廳長(zhǎng)擔(dān)任。

協(xié)調(diào)委員會(huì)及其成員單位不干預(yù)子基金的具體投資業(yè)務(wù)和投資項(xiàng)目確定。

第六條協(xié)調(diào)委員會(huì)下設(shè)辦公室,協(xié)調(diào)委員會(huì)辦公室設(shè)在省財(cái)政廳,辦公室主任由省財(cái)政廳分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。協(xié)調(diào)委員會(huì)辦公室主要職責(zé):

(一)負(fù)責(zé)組織召開協(xié)調(diào)委員會(huì)會(huì)議;

(二)指導(dǎo)召開子基金設(shè)立評(píng)審會(huì)議;

(三)承擔(dān)協(xié)調(diào)委員會(huì)日常工作。

第七條 省財(cái)政廳負(fù)責(zé)籌措安排引導(dǎo)基金所需資金預(yù)算,出資設(shè)立吉林省股權(quán)基金投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金公司),并依法行使出資人職責(zé):

(一)委派非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事,指定董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng),提名總經(jīng)理及非社會(huì)化副總經(jīng)理人選;

(二)審查批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告;

(三)審查批準(zhǔn)公司的年度預(yù)算、決算方案和利潤(rùn)分配方案;

(四)對(duì)公司進(jìn)行績(jī)效考核,決定公司負(fù)責(zé)人薪酬事項(xiàng);

(五)審查批準(zhǔn)公司增加或者減少注冊(cè)資本;

(六)決定公司合并、分立、解散、清算或變更公司形式;

(七)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)黨建工作的領(lǐng)導(dǎo),發(fā)揮企業(yè)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用;

(八)其他應(yīng)由出資人行使的職權(quán)。

對(duì)法律、行政法規(guī)和省政府規(guī)定須經(jīng)省政府批準(zhǔn)的履行出資人職責(zé)的重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)省政府批準(zhǔn)。

第八條 引導(dǎo)基金公司作為引導(dǎo)基金管理運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu),具體承擔(dān)引導(dǎo)基金經(jīng)營(yíng)管理工作:

(一)選擇子基金管理人,合作設(shè)立子基金;

(二)組織召開子基金設(shè)立評(píng)審會(huì)議,開展子基金設(shè)立談判、評(píng)審、簽約等工作;

(三)行使子基金出資人職權(quán),向子基金委派出資人代表,參與重大事項(xiàng)決策等;

(四)監(jiān)督子基金運(yùn)營(yíng),按照法定和約定維護(hù)出資人權(quán)益;

(五)做好與國(guó)家有關(guān)部門設(shè)立的基金的對(duì)接、配套入股、投資合作等事項(xiàng);

(六)完成省委、省政府和協(xié)調(diào)委員會(huì)及其辦公室交辦的其他事項(xiàng)。

第三章 投資運(yùn)營(yíng)

第九條 引導(dǎo)基金的管理運(yùn)營(yíng)要突出政策性、引導(dǎo)性、市場(chǎng)性,主要通過參股設(shè)立私募股權(quán)基金的方式開展投資。引導(dǎo)基金參股不控股,不做最大出資人。主要投資運(yùn)營(yíng)方式:

(一)圍繞吉林省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域或薄弱環(huán)節(jié),參股設(shè)立子基金;

(二)貫徹落實(shí)省委、省政府重大戰(zhàn)略部署和規(guī)劃,參股設(shè)立二級(jí)母基金;

(三)國(guó)內(nèi)優(yōu)秀基金管理人通過在吉林省新設(shè)管理公司的方式,管理運(yùn)營(yíng)引導(dǎo)基金參股的子基金時(shí),引導(dǎo)基金可適當(dāng)參股該新設(shè)管理公司;

(四)子基金投資于政府重點(diǎn)扶持或鼓勵(lì)的省內(nèi)企業(yè)或創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)時(shí),引導(dǎo)基金可適當(dāng)跟進(jìn)投資,一般不超過子基金對(duì)該企業(yè)實(shí)際投資額的50%;

(五)經(jīng)省政府批準(zhǔn)的其他投資方式。

第十條 子基金可以采取公司制、有限合伙制和法律法規(guī)允許的其他組織形式。子基金應(yīng)符合國(guó)家行業(yè)監(jiān)管政策和自律要求。子基金原則上應(yīng)在吉林省注冊(cè),應(yīng)優(yōu)先投資于吉林省范圍內(nèi)的企業(yè)。子基金設(shè)立應(yīng)當(dāng)滿足引導(dǎo)基金規(guī)定的門檻標(biāo)準(zhǔn)、投資比例、省內(nèi)投資比例和投資時(shí)限等要求。

第十一條 引導(dǎo)基金公司面向全國(guó)公開選擇基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)具備基金管理資質(zhì),管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定,風(fēng)險(xiǎn)控制和財(cái)務(wù)管理機(jī)制健全,有較強(qiáng)的募資和產(chǎn)業(yè)運(yùn)作能力,符合引導(dǎo)基金規(guī)定的門檻標(biāo)準(zhǔn)。

第十二條 子基金設(shè)立遴選一般經(jīng)過公開征集、方案初審、專家評(píng)審、協(xié)調(diào)委員會(huì)審議、盡職調(diào)查、結(jié)果公示、協(xié)議談判等程序。

第十三條 引導(dǎo)基金公司與基金管理人和其他出資人完成協(xié)議談判后,報(bào)協(xié)調(diào)委員會(huì)辦公室備案,并簽訂合伙協(xié)議或章程,注冊(cè)成立子基金。

第十四條 子基金根據(jù)協(xié)議、章程等約定進(jìn)行股權(quán)投資、管理和退出。引導(dǎo)基金一般通過子基金回收分配、到期清算、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資等方式實(shí)施退出。積極探索建立符合引導(dǎo)基金行業(yè)特點(diǎn)和市場(chǎng)規(guī)律的投資退出機(jī)制。

第十五條 子基金按協(xié)議、章程等約定向子基金管理人支付管理費(fèi)用。

第四章 激勵(lì)機(jī)制

第十六條 建立政策激勵(lì)機(jī)制。

(一)引導(dǎo)基金對(duì)子基金管理人實(shí)施業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì),對(duì)其他出資人給予讓利。獎(jiǎng)勵(lì)和讓利一般不超過引導(dǎo)基金應(yīng)享有增值收益的60%,對(duì)投向吉林省特殊鼓勵(lì)發(fā)展的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的子基金,獎(jiǎng)勵(lì)和讓利標(biāo)準(zhǔn)可適當(dāng)提高;

(二)符合條件的子基金享受吉林省金融業(yè)發(fā)展扶持政策;

(三)對(duì)子基金投資的企業(yè)項(xiàng)目,財(cái)政專項(xiàng)資金優(yōu)先予以支持;

(四)開辟子基金工商注冊(cè)、管理人引進(jìn)綠色通道,享受吉林省高端人才引進(jìn)政策;

(五)支持和幫助子基金與金融機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本、投資機(jī)構(gòu)建立全方位聯(lián)動(dòng)機(jī)制,對(duì)子基金投資企業(yè)給予融資支持。

第十七條 鼓勵(lì)引導(dǎo)基金先行先試,對(duì)國(guó)家有政策規(guī)定而吉林省尚未出臺(tái)相應(yīng)政策的,可按照國(guó)家政策開展業(yè)務(wù),并積極吸收借鑒其他地區(qū)好的經(jīng)驗(yàn)做法;鼓勵(lì)引導(dǎo)基金在符合國(guó)家監(jiān)管規(guī)定的前提下,積極探索管理運(yùn)營(yíng)新思路、新模式,創(chuàng)新基金投資運(yùn)營(yíng)方式;探索建立風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策機(jī)制,鼓勵(lì)子基金向中早期創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新企業(yè)和政策支持領(lǐng)域投資。

第十八條 建立容錯(cuò)機(jī)制。協(xié)調(diào)委員會(huì)及引導(dǎo)基金公司在推進(jìn)引導(dǎo)基金管理、投資、運(yùn)作過程中,符合相關(guān)制度規(guī)定和工作程序,且已履職盡責(zé),但由于客觀條件等不可預(yù)見因素發(fā)生變化,未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)偏差的情形,免除相關(guān)責(zé)任,不影響績(jī)效考核。上述容錯(cuò)機(jī)制適用于下列情形:

(一)在推進(jìn)引導(dǎo)基金管理運(yùn)營(yíng)模式改革、調(diào)整、體制機(jī)制創(chuàng)新過程中,因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)探索性失誤或未達(dá)到預(yù)期效果的;

(二)因政策界限不明確,致使在開展工作中出現(xiàn)失誤或造成負(fù)面影響和損失的;

(三)因政策、市場(chǎng)環(huán)境變化等原因?qū)е峦顿Y損失的;

(四)其他符合容錯(cuò)機(jī)制相關(guān)情形和條件的事項(xiàng)。

第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制與管理監(jiān)督

第十九條 子基金的股權(quán)投資資金應(yīng)當(dāng)委托商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行要按照托管協(xié)議,負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作,并對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管。托管銀行應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的托管資質(zhì),依法取得國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),并由引導(dǎo)基金以公開招標(biāo)或遴選方式選擇確定托管備選銀行。

第二十條 建立引導(dǎo)基金風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制。引導(dǎo)基金應(yīng)與其他出資人在子基金協(xié)議、章程中約定,當(dāng)子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí),首先由子基金管理人以其對(duì)子基金的出資額承擔(dān)虧損,剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人按出資比例承擔(dān)。引導(dǎo)基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失,不得承諾最低收益。結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)的子基金中,引導(dǎo)基金只能作為優(yōu)先級(jí)。

第二十一條 引導(dǎo)基金及其參股子基金不得從事以下業(yè)務(wù):

(一)從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

(二)投資二級(jí)市場(chǎng)股票(定向增發(fā)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓除外)、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;

(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外);

(四)吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借;

(五)進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;

(六)發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;

(七)其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第二十二條 引導(dǎo)基金及其參股子基金間歇資金可選擇國(guó)債、銀行協(xié)議存款、大額存單及固定收益類等能夠保證本金安全的金融產(chǎn)品進(jìn)行投資,增加基金收益。

第二十三條 引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)子基金的監(jiān)管,密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況,強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范,子基金管理人和托管銀行應(yīng)當(dāng)依據(jù)合伙協(xié)議和托管協(xié)議定期向引導(dǎo)基金提交子基金運(yùn)行情況報(bào)告和托管情況報(bào)告。引導(dǎo)基金不干預(yù)子基金的日常運(yùn)作,但子基金的管理運(yùn)營(yíng)出現(xiàn)違法違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向等情況時(shí),引導(dǎo)基金可按協(xié)議終止與基金管理人的合作,并報(bào)協(xié)調(diào)委員會(huì)辦公室備案。

第二十四條 引導(dǎo)基金要建立健全投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管控、財(cái)務(wù)管理、績(jī)效評(píng)價(jià)等制度體系,完善業(yè)務(wù)流程,強(qiáng)化內(nèi)部控制,提高管理水平,保障引導(dǎo)基金安全有效運(yùn)營(yíng)。引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)定期向省財(cái)政廳等部門提交引導(dǎo)基金運(yùn)行情況報(bào)告和會(huì)計(jì)報(bào)告,并在發(fā)生重大情況時(shí)及時(shí)報(bào)告。

第二十五條 省財(cái)政廳負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金投資運(yùn)行情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià),向協(xié)調(diào)委員會(huì)通報(bào),并向省政府報(bào)告。對(duì)引導(dǎo)基金的績(jī)效評(píng)價(jià)按照基金投資規(guī)律和市場(chǎng)化原則,主要從整體效能出發(fā),對(duì)職能作用發(fā)揮、政策效果等方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià),不對(duì)單支子基金或單個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行考核。

第二十六條 引導(dǎo)基金接受審計(jì)部門的審計(jì)和省財(cái)政廳的監(jiān)督管理。

第二十七條 對(duì)基金管理中出現(xiàn)的違法違紀(jì)行為,依照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理;涉嫌犯罪的,移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第六章 附 則

第二十八條 引導(dǎo)基金參股中央級(jí)引導(dǎo)基金,或與中央級(jí)引導(dǎo)基金共同參股設(shè)立子基金的,按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和要求執(zhí)行;引導(dǎo)基金參股或引導(dǎo)基金公司受托管理的其他政府性資金,按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十九條 本辦法未明確事項(xiàng),由協(xié)調(diào)委員會(huì)研究確定,重要事項(xiàng)報(bào)請(qǐng)省政府審批。

第三十條 吉林省數(shù)字吉林建設(shè)等產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的管理參照本辦法執(zhí)行。

第三十一條本辦法由省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。對(duì)引導(dǎo)基金管理運(yùn)營(yíng)中的具體操作要求,省財(cái)政廳應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法,制定具體實(shí)施細(xì)則,報(bào)協(xié)調(diào)委員會(huì)審定后實(shí)施。

第三十二條 本辦法自印發(fā)之日起施行,吉林省人民政府辦公廳2015年5月21日印發(fā)的《吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》(吉政辦發(fā)〔2015〕22號(hào))同時(shí)廢止。

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