魯市監(jiān)信規(guī)字〔2020〕2號《山東省市場監(jiān)督管理局關于印發(fā)山東省市場監(jiān)管系統(tǒng)企業(yè)信用風險分類管理辦法（試行）的通知》

山東省市場監(jiān)督管理局關于印發(fā)山東省市場監(jiān)管系統(tǒng)企業(yè)信用風險分類管理辦法（試行）的通知








魯市監(jiān)信規(guī)字〔2020〕2號

各市市場監(jiān)督管理局，省局各處室、直屬單位：

《山東省市場監(jiān)管系統(tǒng)企業(yè)信用風險分類管理辦法（試行）》已經(jīng)省局局務會研究通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合實際抓好貫徹執(zhí)行。





 

山東省市場監(jiān)督管理局

2020年6月15日

山東省市場監(jiān)管系統(tǒng)企業(yè)信用風險分類管理辦法（試行）

第一章　總　則
 

第一條　為加強企業(yè)信用風險分類管理，提升監(jiān)管的科學性、精準性、有效性，降低市場監(jiān)管制度性成本，完善以信用監(jiān)管為基礎的新型市場監(jiān)管機制，加快構建富有山東特點的差異化監(jiān)管新模式，根據(jù)《國務院關于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導意見》（國發(fā)〔2019〕18號）等有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條　全省各級市場監(jiān)管部門實施企業(yè)信用風險分類管理，對市場監(jiān)管風險點進行監(jiān)測預警和精準識別，根據(jù)企業(yè)信用風險分類狀況，開展市場監(jiān)管和行政執(zhí)法工作，適用本辦法。

第三條　本辦法所稱企業(yè)，是指依法在我省登記注冊的各類企業(yè)，包括各類法人企業(yè)、非法人企業(yè)及其分支機構，不包括農(nóng)民專業(yè)合作社和個體工商戶。

本辦法所稱企業(yè)信用風險分類管理，是指全省各級市場監(jiān)管部門在依法歸集企業(yè)信用信息的基礎上，按照本辦法規(guī)定的企業(yè)信用風險分類標準，運用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、機器學習等現(xiàn)代技術手段對企業(yè)信用風險進行自動分類，對主要風險點實現(xiàn)精準識別和監(jiān)測預警，并根據(jù)分類結果實施差異化監(jiān)管的活動。

第四條　省市場監(jiān)管局負責全省企業(yè)信用風險分類管理工作的組織、指導和督查，制訂完善全省企業(yè)信用風險分類標準和差異化監(jiān)管措施，組織實施企業(yè)信用風險分類，建設、管理企業(yè)信用風險分類管理信息化系統(tǒng)。

各設區(qū)市市場監(jiān)管局負責組織實施本轄區(qū)企業(yè)信用風險分類管理工作，根據(jù)實際完善本地企業(yè)信用風險分類標準和差異化監(jiān)管措施。

各縣（市、區(qū)）市場監(jiān)管局負責具體實施本轄區(qū)企業(yè)信用風險分類管理工作。

第五條　企業(yè)信用風險分類管理遵循科學合理、客觀公正、內(nèi)部評價、分類實施、協(xié)同運用的原則，分類結果僅作為市場監(jiān)管部門配置監(jiān)管資源，實施差異化監(jiān)管的依據(jù)，不向社會公開，不作為政府部門對企業(yè)信用的背書。

第六條　企業(yè)信用風險分類管理以涉企信息歸集為基礎，以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）為支撐，與“雙隨機、一公開”監(jiān)管、“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”、信用監(jiān)管聯(lián)動協(xié)同，提升事中事后監(jiān)管精準化水平。

第七條　省市場監(jiān)管局通過企業(yè)信用風險分類管理信息化系統(tǒng)和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）協(xié)同監(jiān)管門戶將企業(yè)信用風險分類結果共享給各級市場監(jiān)管部門,供實施差異化監(jiān)管時參考。

第八條　各級市場監(jiān)管部門與參與工作的第三方機構簽訂保密協(xié)議，加強對涉及國家利益、公共安全、商業(yè)秘密和個人隱私等信息的保護，防止失密泄密和侵犯個人隱私，確保數(shù)據(jù)安全和信息安全。

 

第二章　企業(yè)信用風險分類

第九條　市場監(jiān)管系統(tǒng)企業(yè)信用風險分類使用的數(shù)據(jù)為國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）、省政務信息資源共享交換平臺和省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)等歸集的各類涉企信息，包括企業(yè)登記注冊信息、行政許可信息、生產(chǎn)經(jīng)營信息、監(jiān)管行為信息、抽查檢查結果信息、投訴舉報信息、經(jīng)營異常名錄和各類“黑名單”信息、輿情信息、第三方平臺信息等。

第十條　企業(yè)信用風險分類堅持定量分析與定性判定結合的原則，建立企業(yè)信用風險分類管理指標體系，并結合日常監(jiān)管經(jīng)驗、數(shù)據(jù)歸集、行業(yè)分布、監(jiān)管重點、司法協(xié)助等因素，對企業(yè)信用風險狀況予以判定。

探索建立企業(yè)信用風險與自然人信用風險掛鉤機制，將企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員違法失信信息作為企業(yè)信用風險的判定指標內(nèi)容，不斷提高分類的科學性。

第十一條　從企業(yè)屬性、登記許可、年報公示、合規(guī)信息、輿情關聯(lián)、關聯(lián)企業(yè)、經(jīng)營能力等7個維度，運用既往監(jiān)管結果信息進行驗證后，確定指標體系及權重。企業(yè)信用風險分類指標及權重實行動態(tài)管理。

第十二條　基于涉企信息數(shù)據(jù)，運用人工智能技術，由企業(yè)信用風險分類管理信息化系統(tǒng)對企業(yè)仍在影響期內(nèi)的信息分析后，自動對企業(yè)賦分。根據(jù)不同的得分區(qū)間，結合定性判定規(guī)則，將企業(yè)按風險等級由低到高劃分為A、B、C、D、E五類。

第十三條　基于企業(yè)信用風險分類管理指標體系，利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能、機器學習等現(xiàn)代技術手段，實現(xiàn)對企業(yè)信用風險狀況的自動分類、動態(tài)更新。

第十四條　下列信息，不作為企業(yè)信用風險分類的依據(jù)：

（一）超出法定公示期間不再公示的信息；

（二）被撤銷或被確認違法的具體行政行為信息；

（三）發(fā)生變更的具體行政行為，其中變更前的信息；

（四）部分撤銷的具體行政行為，其中撤銷部分的信息；

（五）其他影響分類的信息被相關機構認定為誤判、錯誤、筆誤等與真實情況有偏差的；

（六）其他依法依規(guī)不應作為分類依據(jù)的信息。

第十五條　有下列情形之一的，不會判定為A類企業(yè)：

（一）成立不滿一年的；

（二）過去一年存在行政處罰、經(jīng)營異常名錄、“黑名單”、股權凍結、欠稅走逃納稅人、提供虛假材料、違反告知承諾制等任何不良信息的；

（三）上一次判定為D類或E類企業(yè)的。

第十六條　有下列情形之一的，不考慮得分，直接判定為E類企業(yè)：

（一）被列入行政機關和司法機關各類“黑名單”的；

（二）被依法責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷營業(yè)執(zhí)照或許可證的；

（三）“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)推送的E類企業(yè)；

（四）在行政執(zhí)法工作中，不予配合情節(jié)嚴重的；

（五）在近三年“雙隨機、一公開”抽查、專項檢查、投訴舉報核查、大數(shù)據(jù)監(jiān)測、輿情監(jiān)測等監(jiān)管中，被發(fā)現(xiàn)存在法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的嚴重失信行為的。

第十七條　食品、工業(yè)產(chǎn)品等特殊領域，省局相關業(yè)務處室可參考本辦法，結合該領域監(jiān)管實際，構建專項信用風險分類模型，制定市場監(jiān)管特定領域和特定監(jiān)管事項的信用風險分類管理辦法。

第十八條　鼓勵各市、縣（市、區(qū)）市場監(jiān)管部門結合本地產(chǎn)業(yè)結構，選定地方特色產(chǎn)業(yè)（行業(yè)），構建本地特色產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）風險分類指標體系和管理辦法，探索完善風險處置、跟蹤和反饋機制，服務本地監(jiān)管創(chuàng)新和政府決策。

 

第三章　差異化監(jiān)管措施

第十九條　各級市場監(jiān)管部門要積極應用本行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的信用風險分類結果，建立健全與企業(yè)信用風險分類相適應的監(jiān)管機制，采取差異化監(jiān)管措施，將“雙隨機、一公開”監(jiān)管、重點監(jiān)管等與企業(yè)信用風險分類結果有機結合，提升監(jiān)管精準化和智能化水平。

第二十條　可采取下列措施優(yōu)化A類企業(yè)監(jiān)管：

（一）企業(yè)全面自治為主，除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測、專項檢查、案件線索轉(zhuǎn)辦交辦外，不主動實施現(xiàn)場檢查；

（二）大幅降低“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，可采取書面檢查、網(wǎng)絡監(jiān)測等非現(xiàn)場檢查措施；

（三）實施包容審慎監(jiān)管，對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在符合《山東省輕微違法行為不予行政處罰事項清單》（以下簡稱《不罰清單》）情形違法行為的，依法免予行政處罰。

第二十一條　可采取下列措施優(yōu)化B類企業(yè)監(jiān)管：

（一）實行適度寬松的監(jiān)管，簡化監(jiān)管方式，適當降低監(jiān)管頻率，不定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測；

（二）適當降低 “雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，可采取書面檢查措施；

（三）在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在沒有造成社會危害的輕微違法行為，除依照《行政處罰法》《不罰清單》等規(guī)定處理外，還應對企業(yè)加強行政指導，企業(yè)逾期不改正違法行為的，降為C類企業(yè)。

第二十二條　可采取下列措施對C類企業(yè)進行監(jiān)管：

（一）實行常規(guī)監(jiān)管，保持正常監(jiān)管頻率，定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測；

（二）“雙隨機、一公開”監(jiān)管，按正常比例和頻次抽取，被隨機抽中的，實行現(xiàn)場檢查；

（三）在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在沒有造成社會危害的輕微違法行為，除依照《行政處罰法》《不罰清單》等規(guī)定處理外，還應指導企業(yè)作出信用承諾，企業(yè)逾期不改正違法行為或者違反信用承諾的，降為D類企業(yè)。

第二十三條　可采取下列措施強化D類企業(yè)監(jiān)管：

（一）實行重點監(jiān)管，提高監(jiān)管頻率；列為重點監(jiān)測對象，定期不定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測；

（二）適當提高“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，實行現(xiàn)場檢查；

（三）開展專項整治時列入重點關注對象，對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，依法處罰。

第二十四條　可采取下列措施強化E類企業(yè)嚴管：

（一）實行嚴格監(jiān)管，大幅提高監(jiān)管頻率；列為重點監(jiān)測對象，定期不定期開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測，增加監(jiān)測次數(shù)；

（二）大幅度提高“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，嚴格實行現(xiàn)場檢查等全方位檢查；

（三）開展專項整治時列入重點整治對象，對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為的，依法處罰。

 

第四章　信用風險分類管理聯(lián)動

第二十五條　推動企業(yè)信用風險分類管理與“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”、大數(shù)據(jù)分析聯(lián)動，加強對企業(yè)信用信息和信用風險分類結果的分析應用，強化對D類企業(yè)和E類企業(yè)的分析預警，提高信用監(jiān)管針對性。

第二十六條　依據(jù)企業(yè)信用風險分類狀況與企業(yè)違法違規(guī)風險之間的正相關原理，實行企業(yè)信用風險分類管理與企業(yè)違法違規(guī)風險分析聯(lián)動，加強企業(yè)違法違規(guī)的風險監(jiān)測、分析預警、風險處置和跟蹤反饋工作，提升信用監(jiān)管科學性。

第二十七條　重視發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、新聞媒體、互聯(lián)網(wǎng)平臺、有資質(zhì)的信用服務機構等第三方機構和信用管理領域?qū)＜覍W者的作用，支持鼓勵其參與企業(yè)信用風險分類管理，推進社會共治。

 

第五章　責任追究

第二十八條　市場監(jiān)管部門及其工作人員，在信用風險分類管理過程中，利用工作之便篡改、虛構、刪除、泄露相關信息，情節(jié)嚴重或造成不良后果的，依法追究相關責任。

第二十九條　公民、法人或其他組織以營利為目的非法批量獲取企業(yè)信用風險分類管理數(shù)據(jù)，對企業(yè)信用風險分類管理信息化系統(tǒng)運行產(chǎn)生不良影響的，或非法篡改、虛構、刪除、泄露相關信息的，依法追究相關責任。
 

第六章　附　則

第三十條　本辦法由山東省市場監(jiān)督管理局負責解釋。

第三十一條　本辦法自2020年7月15日起實施，有效期至2022年7月14日。

本文鏈接：http://www.per-better.com/policy/88784.html

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