豫高法〔2017〕246號《河南省高級人民法院關(guān)于規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)案件管理人工作若干問題的意見》

河南省高級人民法院印發(fā)《關(guān)于規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)案件管理人工作若干問題的意見》的通知








豫高法〔2017〕246號
 

全省各中級人民法院、基層人民法院，鄭州鐵路運輸中級法院和基層法院：

為規(guī)范全省破產(chǎn)管理人工作，確保企業(yè)破產(chǎn)案件管理人勤勉盡責，忠實履職，依法保護債權(quán)人、債務(wù)人和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益，保障破產(chǎn)審判工作有序推進，我院制定了《河南省高級人民法院關(guān)于規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)案件管理人工作若干問題的意見》，現(xiàn)印發(fā)給你們。實施中遇到的問題，請及時報告我院。





 

河南省高級人民法院


2017年6月26日
 

河南省高級人民法院關(guān)于規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)案件管理人工作若干問題的意見

為貫徹落實黨中央推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重大決策部署，適應(yīng)我國經(jīng)濟發(fā)展的新常態(tài)，進一步發(fā)揮破產(chǎn)案件審理對優(yōu)化資源配置、化解產(chǎn)能過剩、淘汰“僵尸企業(yè)”、完善企業(yè)退出機制的重要作用，立足破產(chǎn)案件審理工作的特點和實際需要，河南省高級人民法院根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》、《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》等法律和司法解釋的規(guī)定，結(jié)合全省破產(chǎn)案件審判實踐，就規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)案件管理人工作提出以下意見：

第一條【管理人名冊的編制】  省法院依法編制全省社會中介機構(gòu)管理人名冊，管理人名冊應(yīng)注明管理人所屬的中級人民法院轄區(qū)。

各中級人民法院依法編制本地區(qū)個人管理人名冊；經(jīng)省法院授權(quán)或批準，可以自行編制本地區(qū)社會中介機構(gòu)管理人名冊。各中級人民法院編制的管理人名冊，應(yīng)報省法院備案。

第二條【管理人的分級】  管理人實行分級管理制度。社會中介機構(gòu)管理人分為一級管理人和二級管理人，根據(jù)其執(zhí)業(yè)業(yè)績、能力、專業(yè)水準、社會中介機構(gòu)的規(guī)模、辦理企業(yè)破產(chǎn)案件的經(jīng)驗等因素確定。個人管理人為三級管理人。

一級管理人由省法院確定，二級管理人由省法院或經(jīng)省法院授權(quán)的中級人民法院確定，三級管理人由中級人民法院確定。

第三條【破產(chǎn)案件的分類】  破產(chǎn)案件實行分類制度。根據(jù)案件復雜程度和標的額大小，分為重大復雜破產(chǎn)案件、普通破產(chǎn)案件、小額破產(chǎn)案件三類。

一級管理人可以擔任前款規(guī)定的三類破產(chǎn)案件的管理人，二級管理人可以擔任除重大復雜案件之外的其他兩類破產(chǎn)案件的管理人，三級管理人只能擔任小額破產(chǎn)案件的管理人。

第四條【重大復雜破產(chǎn)案件】  重大復雜破產(chǎn)案件是指：

1.債務(wù)人的基本財產(chǎn)狀況明確、有關(guān)財務(wù)會計報表完整且破產(chǎn)企業(yè)賬面資產(chǎn)價值總額在1億元以上的破產(chǎn)案件；

2.債務(wù)人的基本財產(chǎn)狀況不明確、有關(guān)財務(wù)會計報表不完整且破產(chǎn)企業(yè)賬面資產(chǎn)價值總額在5000萬元以上的破產(chǎn)案件；

3.商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、公司制新型金融組織等金融機構(gòu)破產(chǎn)案件；

4.在全國或全省范圍內(nèi)有重大影響的破產(chǎn)案件；

5.受理法院認為屬于重大復雜的其他破產(chǎn)案件。

第五條【普通破產(chǎn)案件】  普通破產(chǎn)案件是指債務(wù)人的基本財產(chǎn)狀況明確、有關(guān)財務(wù)會計報表完整且破產(chǎn)企業(yè)賬面資產(chǎn)價值總額在100萬元以上、1億元以下的，或債務(wù)人的基本財產(chǎn)狀況不明確、有關(guān)財務(wù)會計報表不完整且破產(chǎn)企業(yè)賬面資產(chǎn)價值總額在100萬元以上、5000萬元以下的破產(chǎn)案件。

第六條【小額破產(chǎn)案件】  小額破產(chǎn)案件是指債務(wù)人破產(chǎn)企業(yè)賬面資產(chǎn)價值總額在100萬元以下的破產(chǎn)案件。

第七條【管理人的業(yè)務(wù)地區(qū)】  一級管理人可以跨中級人民法院轄區(qū)，經(jīng)受理企業(yè)破產(chǎn)案件的法院指定，擔任管理人。其他管理人只能在所屬中級人民法院轄區(qū)擔任管理人。

第八條【管理人的回避】  管理人與破產(chǎn)案件有利害關(guān)系的，應(yīng)當主動申請回避。

第九條【隨機方式指定管理人】  小額破產(chǎn)案件、普通破產(chǎn)案件指定管理人一般應(yīng)當按照管理人名冊所列名單采取輪候、抽簽、搖號等隨機方式。

第十條【競爭方式指定管理人】  重大復雜破產(chǎn)案件指定管理人一般應(yīng)當采取競爭方式。采取競爭方式指定管理人，適用最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二十一條規(guī)定的程序。

參與競爭的社會中介機構(gòu)不得少于三家，不足三家但經(jīng)受理破產(chǎn)案件的法院審查符合競爭條件的，按照下列情形處理：

1.兩家社會中介機構(gòu)參與競爭的，從中擇優(yōu)指定一家擔任管理人，另一家作為需要更換管理人時的接替人選；

2.一家社會中介機構(gòu)參與競爭的，直接指定該社會中介機構(gòu)擔任管理人；

3.沒有參與競爭的社會中介機構(gòu)，采取隨機方式從管理人名冊所列名單中指定符合競爭條件的社會中介機構(gòu)擔任管理人，被指定的管理人無正當理由不得拒絕接受指定。

第十一條【聯(lián)合管理人的指定】  受理破產(chǎn)案件的法院可以根據(jù)案件情況，決定指定聯(lián)合管理人。

聯(lián)合管理人由社會中介機構(gòu)管理人與其他管理人組成。個人管理人不得與所在社會中介機構(gòu)或其他個人管理人組成聯(lián)合管理人。

聯(lián)合管理人被指定后，經(jīng)協(xié)商或人民法院決定產(chǎn)生聯(lián)合管理人組長。聯(lián)合管理人之間因履職行為對外承擔連帶責任。

第十二條【臨時管理人的指定】  受理破產(chǎn)案件的法院在受理審查期限內(nèi)不能確定案件類型，或因情況緊急，辦理指定管理人手續(xù)可能影響案件依法及時受理的，應(yīng)當在所屬的中級人民法院轄區(qū)內(nèi)采取隨機方式指定臨時管理人。

第一次債權(quán)人會議召開前，法院應(yīng)當結(jié)合案件類型和臨時管理人的履職情況，決定由臨時管理人正式履行管理人職責，或重新指定管理人。

第十三條【依申請或依職權(quán)更換管理人的指定】  管理人被指定后以與案件有利害關(guān)系申請回避，或債權(quán)人會議根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第二十二條第二款規(guī)定申請更換管理人，受理破產(chǎn)案件的法院審查認為申請理由成立決定更換管理人，或依職權(quán)更換管理人的，優(yōu)先從依照法定程序產(chǎn)生的備選管理人中指定。無備選管理人的，重新指定管理人。

第十四條【審判部門、司法技術(shù)輔助部門和監(jiān)察部門的分工】  受理破產(chǎn)案件法院的審判部門依據(jù)法律和相關(guān)司法解釋及本意見的規(guī)定，結(jié)合案件情況，決定管理人的產(chǎn)生方式，并具體指導和督促管理人開展工作，司法技術(shù)輔助部門按照審判部門決定的方式從事管理人選擇等事務(wù)性工作。指定管理人工作的過程中，應(yīng)邀請監(jiān)察室派人監(jiān)督，指定結(jié)果須經(jīng)監(jiān)察室所派人員簽字確認。

第十五條【管理人年度履職報告】  管理人應(yīng)在每年三月底之前向所在轄區(qū)的中級人民法院提交上一年度的履職報告。一級管理人的履職報告，上報省法院備案。

年度履職報告內(nèi)容包括擔任破產(chǎn)案件管理人執(zhí)行職務(wù)情況、全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)管理人工作平臺使用情況、以及管理人機構(gòu)合并與分立情況、管理人工作團隊建設(shè)情況、管理人工作業(yè)績情況等。

第十六條【管理人的動態(tài)管理和考核】  中級人民法院受理破產(chǎn)案件的審判部門會同司法技術(shù)輔助部門，負責本轄區(qū)管理人的日常動態(tài)管理，對擔任本轄區(qū)破產(chǎn)案件的其他中級人民法院轄區(qū)的一級管理人的履職情況作出評價意見。評價意見應(yīng)向該管理人所屬中級人民法院反饋，同時上報省法院備案。

中級人民法院受理破產(chǎn)案件的審判部門會同司法技術(shù)輔助部門，負責本轄區(qū)管理人的年度履職及業(yè)績考核?？己私Y(jié)果分為優(yōu)秀、合格和不合格三類。

中級人民法院依據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第十條規(guī)定組成評審委員會，結(jié)合本轄區(qū)管理人的履職情況和年度考核，研究提出升降級、增補及除名意見，按本意見規(guī)定的管理權(quán)限報省法院評審委員會審批或備案。

第十七條【管理人業(yè)務(wù)培訓】  省法院會商省律師協(xié)會、省注冊會計師協(xié)會等行業(yè)協(xié)會，對管理人   開展業(yè)務(wù)培訓。各中級人民法院采取適當方式對本轄區(qū)管理人開展業(yè)務(wù)培訓。

第十八條【意見解釋權(quán)】  本意見由省法院負責解釋。

第十九條【施行日期】  本意見自印發(fā)之日起施行。

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