蘇政辦發(fā)〔2020〕70號(hào)《江蘇省人民政府辦公廳關(guān)于加強(qiáng)市縣國(guó)有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域投資監(jiān)管的指導(dǎo)意見》

江蘇省人民政府辦公廳關(guān)于加強(qiáng)市縣國(guó)有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域投資監(jiān)管的指導(dǎo)意見









蘇政辦發(fā)〔2020〕70號(hào)
 

各市、縣（市、區(qū)）人民政府，省各委辦廳局，省各直屬單位：

黨的十八大以來，按照黨中央、國(guó)務(wù)院統(tǒng)一部署，我省各地深入貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于國(guó)企改革發(fā)展的重要論述，著力完善企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制，積極推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展，國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，國(guó)有資本規(guī)模質(zhì)量明顯提升。國(guó)有企業(yè)實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域項(xiàng)目投資，要堅(jiān)持新發(fā)展理念，貫徹高質(zhì)量發(fā)展要求，遵循市場(chǎng)化、法治化原則，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，增強(qiáng)戰(zhàn)略導(dǎo)向和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，大力調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)投資結(jié)構(gòu)，不斷提高國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)質(zhì)量和效益，防止國(guó)有投資損失和國(guó)有資產(chǎn)流失。為正確處理政府與市場(chǎng)關(guān)系、把握投資與風(fēng)險(xiǎn)平衡，健全制度機(jī)制，完善合規(guī)程序，經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)就加強(qiáng)市縣國(guó)有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域投資監(jiān)管提出以下指導(dǎo)意見。

一、嚴(yán)格投資決策程序，規(guī)范企業(yè)投資行為

1．國(guó)有企業(yè)要建立完善并嚴(yán)格執(zhí)行投資管理制度，明確投資決策主體和決策程序，按照企業(yè)功能定位和發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃聚焦主業(yè)，嚴(yán)格管控非主業(yè)投資。投資項(xiàng)目要嚴(yán)格履行盡職調(diào)查、可行性研究論證、“三重一大”決策、法律審核、合同管理等程序。

2．國(guó)有企業(yè)是項(xiàng)目投資的決策主體、執(zhí)行主體和責(zé)任主體，要按照制度要求、風(fēng)險(xiǎn)類別和投資規(guī)模，規(guī)范履行決策和審批程序，不得以政府決策代替企業(yè)決策。市縣政府及其派出機(jī)構(gòu)不得指定所屬平臺(tái)公司及其他國(guó)有控股企業(yè)投資競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域項(xiàng)目，防止市場(chǎng)化投資項(xiàng)目變相成為政府投資項(xiàng)目。

3．市縣國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)要明確所監(jiān)管企業(yè)主業(yè)，對(duì)所監(jiān)管企業(yè)實(shí)施投資負(fù)面清單管理，明確禁止類項(xiàng)目和特別監(jiān)管類項(xiàng)目。對(duì)重大特別監(jiān)管類投資項(xiàng)目實(shí)施“雙重論證”，即投資主體企業(yè)應(yīng)在履行本企業(yè)決策程序后報(bào)本級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行審核把關(guān)程序，國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在企業(yè)論證的基礎(chǔ)上，委托第三方再次論證。

4．對(duì)以資產(chǎn)出資組建、對(duì)外并購等方式實(shí)施項(xiàng)目投資涉及資產(chǎn)評(píng)估的（包括專利權(quán)、軟件著作權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)評(píng)估），要嚴(yán)格按照《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理暫行辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委令第12號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，由作為出資主體的國(guó)有企業(yè)獨(dú)立委托有資質(zhì)的專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)實(shí)施，資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果按國(guó)家及省有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格履行核準(zhǔn)或備案程序。

5．項(xiàng)目決策和實(shí)施過程中，國(guó)有股東要組織對(duì)合作方背景、實(shí)力、資信等進(jìn)行綜合評(píng)估，研判合作方投資意愿的真實(shí)性和投資能力的可靠性。按照同股同權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，國(guó)有股東應(yīng)與合作方同步出資，不得超比例、超進(jìn)度出資，不得為合作方代出資或者為合作方出資提供擔(dān)保。

6．加強(qiáng)市縣國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目事中風(fēng)險(xiǎn)管控和事后評(píng)價(jià)管理。對(duì)國(guó)有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域重大投資項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)情況強(qiáng)化跟蹤監(jiān)測(cè)。在項(xiàng)目推進(jìn)過程中，如項(xiàng)目實(shí)施條件、外部環(huán)境發(fā)生重大變化，應(yīng)及時(shí)開展項(xiàng)目的再論證、再?zèng)Q策，必要時(shí)經(jīng)合規(guī)程序啟動(dòng)中止、退出等應(yīng)對(duì)機(jī)制。國(guó)有企業(yè)要加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域重大投資項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)，不斷提高投資管理水平。

7．規(guī)范開發(fā)區(qū)平臺(tái)公司投融資行為。開發(fā)區(qū)要維護(hù)所屬平臺(tái)公司作為市場(chǎng)主體依法享有的權(quán)利，不得干預(yù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得在未履行投資合規(guī)程序前決策平臺(tái)公司投資，不得將招商引資項(xiàng)目變相為平臺(tái)公司投資項(xiàng)目。平臺(tái)公司投資競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，投資規(guī)模與資本實(shí)力、融資能力、風(fēng)險(xiǎn)管控能力相適應(yīng)，并規(guī)范履行決策程序后按規(guī)定實(shí)施，防控投資風(fēng)險(xiǎn)，防止盲目投資。投資競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域項(xiàng)目的平臺(tái)公司所需對(duì)外融資，要與項(xiàng)目投資規(guī)模、預(yù)期回報(bào)水平和償債能力相匹配，優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，降低融資成本，不得脫離投資項(xiàng)目實(shí)際盲目舉債。平臺(tái)公司不得違規(guī)為其他企業(yè)提供借款、擔(dān)保，不得開展融資性貿(mào)易。平臺(tái)公司在舉債融資時(shí)需主動(dòng)聲明不承擔(dān)政府融資職能，所舉債務(wù)是企業(yè)債務(wù)。

二、健全國(guó)資監(jiān)管體系，壓實(shí)國(guó)資監(jiān)管責(zé)任

8．根據(jù)“國(guó)家所有、分級(jí)代表”的規(guī)定和“誰出資、誰監(jiān)管”的原則，市縣政府必須切實(shí)履行本級(jí)國(guó)有企業(yè)出資人職責(zé)，促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，防止國(guó)有投資損失。

9．市縣政府設(shè)立或明確的國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)授權(quán)代表本級(jí)政府對(duì)國(guó)有企業(yè)（包括開發(fā)區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等政府派出機(jī)構(gòu)所屬國(guó)有企業(yè)）履行監(jiān)管職責(zé)，推動(dòng)企業(yè)建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度、完善法人治理結(jié)構(gòu)并依法監(jiān)管。

10．市縣政府要加快剝離平臺(tái)公司政府融資職能，推進(jìn)平臺(tái)公司按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求，健全公司章程，完善法人治理結(jié)構(gòu)，突出做強(qiáng)主業(yè)，拓寬經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，使平臺(tái)公司真正轉(zhuǎn)型為自主經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)主體。

三、完善國(guó)資監(jiān)管制度，加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)基礎(chǔ)管理

11．市縣國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)要根據(jù)國(guó)家有關(guān)國(guó)資監(jiān)管的法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定，結(jié)合本地實(shí)際，建立健全本級(jí)國(guó)有企業(yè)對(duì)外投資、改制重組、產(chǎn)權(quán)管理、借款擔(dān)保、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、業(yè)績(jī)考核、薪酬分配、內(nèi)部管控、風(fēng)險(xiǎn)管理以及“三重一大”決策、違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究等監(jiān)管制度。

12．市縣國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法負(fù)責(zé)本級(jí)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評(píng)估監(jiān)管、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)、綜合評(píng)價(jià)等基礎(chǔ)管理工作。

四、增強(qiáng)國(guó)資監(jiān)管專業(yè)能力，推動(dòng)經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管

13．市縣政府要切實(shí)加強(qiáng)本級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的建設(shè)，按照機(jī)構(gòu)、人員、職能、責(zé)任“四個(gè)到位”的原則，選配熟悉投資、財(cái)務(wù)、審計(jì)、產(chǎn)權(quán)管理、公司治理等方面的專業(yè)人才，充實(shí)監(jiān)管專業(yè)力量，提高國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)專業(yè)化水平。

14．市縣政府要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將本級(jí)黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位所屬國(guó)有企業(yè)，納入國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管體系，國(guó)家和省另有規(guī)定的依其規(guī)定執(zhí)行。

五、建立責(zé)任追究體系，加大違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究力度

15．市縣政府要落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度的意見》（國(guó)辦發(fā)〔2016〕63號(hào)）要求， 2020年底前全面建立責(zé)任追究工作體系，形成職責(zé)明確、流程清晰、規(guī)范有序的責(zé)任追究工作機(jī)制。對(duì)違反法律法規(guī)和有關(guān)制度規(guī)定，未履行或未正確履行經(jīng)營(yíng)投資管理職責(zé)造成國(guó)有資產(chǎn)損失，以及其他嚴(yán)重不良后果的，按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究問責(zé)。

六、切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，保證國(guó)有企業(yè)投資安全和國(guó)有資產(chǎn)保值增值

16．市縣政府要堅(jiān)持科學(xué)決策、民主決策、依法決策，健全決策機(jī)制和程序，切實(shí)履行深化國(guó)資國(guó)企改革發(fā)展的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，根據(jù)本指導(dǎo)意見要求，理順國(guó)資監(jiān)管體制，壓實(shí)國(guó)資監(jiān)管責(zé)任。市縣國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)要按照本指導(dǎo)意見及時(shí)修訂完善本級(jí)國(guó)有企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法等制度規(guī)定，對(duì)投資項(xiàng)目實(shí)施限額管理制度，建立投資負(fù)面清單和“雙重論證”事項(xiàng)清單，強(qiáng)化督促落實(shí)。國(guó)有企業(yè)是維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全、實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值、防止投資損失的責(zé)任主體，要嚴(yán)把投資項(xiàng)目管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任主體，健全投資管理責(zé)任制。省國(guó)資委要加強(qiáng)對(duì)市縣國(guó)有企業(yè)投資監(jiān)管工作的指導(dǎo)監(jiān)督，適時(shí)對(duì)本指導(dǎo)意見實(shí)施情況開展監(jiān)督檢查。

金融、文化等國(guó)有企業(yè)的監(jiān)管，國(guó)家和省另有規(guī)定的依其規(guī)定執(zhí)行。創(chuàng)業(yè)投資、私募股權(quán)投資、政府投資基金，以及證券、期貨等金融資產(chǎn)投資的監(jiān)管，國(guó)家和省另有規(guī)定的依其規(guī)定執(zhí)行。







 

江蘇省人民政府辦公廳

2020年9月24日

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本文關(guān)鍵詞： 蘇政辦發(fā), 江蘇省, 辦公廳, 國(guó)有企業(yè), 競(jìng)爭(zhēng), 領(lǐng)域, 投資, 監(jiān)管, 指導(dǎo)意見