瓊金監(jiān)函〔2020〕186號 關(guān)于印發(fā)《海南省開于開展合格境外有限合伙人（QFLP）境內(nèi)股權(quán)投資暫行辦法 》的通知

海南省地方金融監(jiān)督管理局 海南省市場監(jiān)督管理局 中國人民銀行?？谥行闹?中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)海南監(jiān)管局






關(guān)于印發(fā)《海南省開于開展合格境外有限合伙人（QFLP）境內(nèi)股權(quán)投資暫行辦法 》的通知







瓊金監(jiān)函〔2020〕186號

海南省關(guān)于開展合格境外有限合伙人（QFLP）境內(nèi)股權(quán)投資暫行辦法
 

 



第一章  總  則

第一條  為積極推進(jìn)海南自由貿(mào)易港建設(shè)，促進(jìn)金融業(yè)對外開放，規(guī)范開展合格境外有限合伙人（QFLP）境內(nèi)股權(quán)投資業(yè)務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，制定本暫行辦法。

第二條  強(qiáng)化市場主導(dǎo)。以海南自由貿(mào)易港建設(shè)為契機(jī)，統(tǒng)籌引資、引智，充分激發(fā)市場活力，尊重市場規(guī)律，鼓勵(lì)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)落戶海南。

第三條  加強(qiáng)政府指導(dǎo)。由省、市（縣）各級金融工作部門會(huì)同同級市場監(jiān)管局、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)海南監(jiān)管局和中國人民銀行?？谥行闹械认嚓P(guān)單位，對外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的設(shè)立、運(yùn)營加強(qiáng)指導(dǎo)，各相關(guān)單位根據(jù)各自職責(zé)做好監(jiān)管，市（縣）政府切實(shí)履行屬地管理責(zé)任，引導(dǎo)和督促企業(yè)規(guī)范運(yùn)作、健康發(fā)展。

第四條  有效防范風(fēng)險(xiǎn)。完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測、化解處置工作機(jī)制，利用監(jiān)管科技手段，做好對于外商投資股權(quán)投資類企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控，做到“早發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)打擊”，有效防范出現(xiàn)以股權(quán)投資名義從事非法集資等違法行為。

第五條  本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資類企業(yè)包括外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)。外商投資股權(quán)投資類企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式，按照一般外商投資企業(yè)進(jìn)行管理。

本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)是指在海南省依法由境外的企業(yè)或自然人參與投資設(shè)立并實(shí)際經(jīng)營的，以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。

本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資企業(yè)是指在海南省依法由境外的企業(yè)或自然人參與投資或設(shè)立并實(shí)際經(jīng)營的，以非公開方式向境內(nèi)外投資者募集資金，投資于境內(nèi)非公開交易的企業(yè)股權(quán)的企業(yè)。

第六條  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)（以下簡稱“股權(quán)投資管理企業(yè)”）可向符合相關(guān)規(guī)定的境內(nèi)投資者募集設(shè)立人民幣基金。

境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司可發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)（以下簡稱“股權(quán)投資企業(yè)”）。

 

第二章  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)

第七條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)注冊資本或認(rèn)繳出資幣種可為人民幣或可自由兌換的外幣。對外商投資股權(quán)投資類企業(yè)和發(fā)起設(shè)立或受托管理股權(quán)投資企業(yè)的境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司不設(shè)最低注冊資本或認(rèn)繳出資金額限制，在首次出資比例、貨幣出資比例、出資期限等方面無限制。

第八條  省直相關(guān)職能部門、市（縣）人民政府或重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會(huì)可為符合該部門、該地區(qū)、該園區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的外商投資股權(quán)投資類企業(yè)向海南省市場監(jiān)督管理局出具推薦函并抄送海南省地方金融監(jiān)督管理局，海南省市場監(jiān)督管理局依法予以登記注冊。市（縣）人民政府可以授權(quán)同級金融管理單位出具推薦函。外商投資股權(quán)投資類企業(yè)申請出具推薦函時(shí)，需遞交如下申請材料：

（一）《設(shè)立外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)申請表》（附件1）或《設(shè)立外商投資股權(quán)投資企業(yè)申請表》（附件2）；

（二）公司章程或合伙協(xié)議；

（三）法定代表人和董事會(huì)人選名單、身份證復(fù)印件；

（四）至少2名高級管理人員名單、簡歷及相關(guān)證明材料；

（五）經(jīng)所在國家公證機(jī)關(guān)公證并經(jīng)我國駐該國使（領(lǐng)）館認(rèn)證的外國投資者的注冊登記證明或身份證明文件，香港、澳門或臺(tái)灣地區(qū)投資者應(yīng)當(dāng)依法提供經(jīng)當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)公證的注冊登記或身份證明文件；

（六）申請人出具的上述全部材料真實(shí)性的承諾函。

第九條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)辦理下列登記事項(xiàng)變更手續(xù)：

（一）企業(yè)名稱；

（二）經(jīng)營范圍；

（三）變更股東或合伙人；

（四）增加或減少認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資數(shù)額、繳付期限；

（五）變更公司組織形式；

（六）變更高級管理人員；

（七）公司分立或合并；

（八）解散、清算或破產(chǎn)。

第十條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)每半年向海南省地方金融監(jiān)督管理局報(bào)告半年投資運(yùn)作過程中的下列重大事項(xiàng)：

（一）股權(quán)投資管理企業(yè)和股權(quán)投資企業(yè)投資項(xiàng)目的運(yùn)作情況；

（二）修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件；

（三）海南省地方金融監(jiān)督管理局要求的其他事項(xiàng)。

第十一條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)可按照公司章程或合伙協(xié)議的約定進(jìn)行利潤分配或清算撤資。外商投資股權(quán)投資類企業(yè)進(jìn)行利潤、股息、紅利匯出時(shí)，需向銀行提交相關(guān)證明材料，經(jīng)審核通過后方可匯出境外。

第十二條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行解散、清算、注銷、退出。

 

第三章  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)

第十三條  股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)按照以下程序登記：

（一）省直相關(guān)職能部門、市（縣）人民政府（或授權(quán)同級金融管理單位）、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會(huì)為股權(quán)投資管理企業(yè)向海南省市場監(jiān)督管理局出具推薦函，并抄送海南省地方金融監(jiān)督管理局；

（二）海南省市場監(jiān)督管理局憑推薦函，依法予以登記注冊；

（三）在銀行辦理外匯登記手續(xù)；

（四）在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行私募基金管理人登記。

第十四條  股權(quán)投資管理企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成，行業(yè)表述應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“股權(quán)投資管理”字樣。

第十五條  股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有至少2名同時(shí)具備下列條件的高級管理人員：

（一）有5年以上從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；

（二）有2年以上高級管理職務(wù)任職經(jīng)歷；

（三）有在境內(nèi)從事股權(quán)投資經(jīng)歷或在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

（四）在最近5年內(nèi)無違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，且個(gè)人信用記錄良好。

本辦法所稱高級管理人員，是指公司型企業(yè)的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書和公司章程約定的其他人員，以及合伙型企業(yè)的普通合伙人和合伙協(xié)議約定的其他人員。合伙型企業(yè)的普通合伙人為法人機(jī)構(gòu)的，則該機(jī)構(gòu)的高級管理人員一并視為高級管理人員。

第十六條  股權(quán)投資管理企業(yè)可以委托經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)、具備資金托管能力和資質(zhì)、在海南省設(shè)有分支機(jī)構(gòu)且為二級分行級以上（含二級分行）的銀行機(jī)構(gòu)作為主辦資金托管銀行。

第十七條  股權(quán)投資管理企業(yè)的主營業(yè)務(wù)為發(fā)起設(shè)立并管理股權(quán)投資企業(yè)及與其相關(guān)的業(yè)務(wù)，也可按照相關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立或受托管理境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金。

 

第四章  外商投資股權(quán)投資企業(yè)

第十八條  股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)按照以下程序登記：

（一）省直相關(guān)職能部門、市（縣）人民政府（或授權(quán)同級金融管理單位）、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會(huì)為股權(quán)投資企業(yè)向海南省市場監(jiān)督管理局出具推薦函，并抄送海南省地方金融監(jiān)督管理局；

（二）海南省市場監(jiān)督管理局憑推薦函，依法予以登記注冊；

（三）在銀行辦理外匯登記手續(xù)；

（四）在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行私募基金備案。

第十九條  企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成，行業(yè)表述應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“股權(quán)投資”字樣。

第二十條  股權(quán)投資企業(yè)或股權(quán)投資管理企業(yè)管理的境內(nèi)人民幣基金應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)、具備資金托管能力和資質(zhì)、在海南省設(shè)有分支機(jī)構(gòu)且為二級分行級以上（含二級分行）的銀行機(jī)構(gòu)或具備資金托管能力和資質(zhì)的券商作為項(xiàng)目資金托管人。

第二十一條  股權(quán)投資企業(yè)不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；

（二）二級市場股票和企業(yè)債券交易，但經(jīng)過海南省地方金融監(jiān)督管理局、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)海南監(jiān)管局、中國人民銀行?？谥行闹小⒑Ｄ鲜∈袌霰O(jiān)督管理局等管理部門認(rèn)可的投資標(biāo)的除外；

（三）期貨等金融衍生品交易；

（四）投資于非自用不動(dòng)產(chǎn)；

（五）挪用非自有資金進(jìn)行投資；

（六）向非被投企業(yè)提供貸款或擔(dān)保；

（七）國家法律法規(guī)禁止從事的其他事項(xiàng)。

 

第五章  扶持政策

第二十二條  積極推動(dòng)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)納入海南自由貿(mào)易港鼓勵(lì)類產(chǎn)業(yè)目錄和鼓勵(lì)外商投資產(chǎn)業(yè)目錄，享受企業(yè)所得稅優(yōu)惠。落戶在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的外商投資股權(quán)投資類企業(yè)，可享受重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)落地的地方優(yōu)惠政策。相關(guān)部門應(yīng)引導(dǎo)和鼓勵(lì)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)注冊在我省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)和投資于海南自由貿(mào)易港鼓勵(lì)類產(chǎn)業(yè)目錄行業(yè)。

第二十三條  股權(quán)投資管理人才可按相關(guān)規(guī)定申請認(rèn)定海南省高層次人才，符合條件的可享受人才落戶、購車購房、配偶就業(yè)、子女入學(xué)、醫(yī)療和住房保障等優(yōu)惠政策。

第二十四條  各市（縣）人民政府和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會(huì)應(yīng)出臺(tái)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)落戶獎(jiǎng)勵(lì)、辦公用房補(bǔ)貼、經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)等相關(guān)扶持政策。

第二十五條  海南省地方金融監(jiān)督管理局、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)海南監(jiān)管局和海南省市場監(jiān)督管理局應(yīng)切實(shí)推進(jìn)私募股權(quán)轉(zhuǎn)讓，充分發(fā)揮各交易場所的平臺(tái)作用，依法合規(guī)地為外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的托管、交易和退出提供服務(wù)。

 

第六章  風(fēng)險(xiǎn)防控

第二十六條  海南省地方金融監(jiān)督管理局、海南省市場監(jiān)督管理局、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)海南監(jiān)管局、海南省高級人民法院、海南省公安廳、海南省司法廳、海南國際仲裁院和各市（縣）政府落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范和處置責(zé)任，做好金融風(fēng)險(xiǎn)防控工作，防范打擊以股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、私募基金等名義從事非法集資等違法違規(guī)金融活動(dòng)。

第二十七條  海南省地方金融監(jiān)督管理局、海南省發(fā)展和改革委員會(huì)、海南省商務(wù)廳、海南省市場監(jiān)督管理局、中國人民銀行?？谥行闹?、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)海南監(jiān)管局和海南省公安廳應(yīng)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管創(chuàng)新，建立以信用為基礎(chǔ)的事前信用核查、事中分類監(jiān)管和事后聯(lián)合獎(jiǎng)懲的監(jiān)管機(jī)制，開展聯(lián)合監(jiān)管和動(dòng)態(tài)監(jiān)管。外商投資股權(quán)投資類企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)職責(zé)進(jìn)行調(diào)查，情況屬實(shí)的，責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)整改；逾期未改正的，可向社會(huì)公告，依法進(jìn)行查處；構(gòu)成犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。

第二十八條  海南證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)完善行業(yè)協(xié)會(huì)運(yùn)行機(jī)制，開展會(huì)員服務(wù)，充分發(fā)揮行業(yè)自律管理功能，督促引導(dǎo)會(huì)員規(guī)范運(yùn)作、合法經(jīng)營。

 

第七章  附  則

第二十九條  香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者以及定居在國外的中國公民，在本省投資設(shè)立外商投資股權(quán)投資類企業(yè)，參照本辦法執(zhí)行。

第三十條  對于經(jīng)營情況良好的外商投資股權(quán)投資類企業(yè)，后續(xù)可探索實(shí)行更加便利的外匯收支管理措施。

第三十一條  本辦法由海南省地方金融監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

第三十二條  本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。





附件

1：設(shè)立外商投資股權(quán)投 資企業(yè)申請表

2：設(shè)立外商投資股權(quán)投 資管理企業(yè)申請表

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