龍政辦〔2016〕384號《龍巖市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)〈龍巖市產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金暫行管理辦法〉的通知》

《龍巖市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)〈龍巖市產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金暫行管理辦法〉的通知》










龍政辦〔2016〕384號

各縣（市、區(qū)）人民政府，龍巖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)（龍巖高新區(qū)）、廈龍山海協(xié)作經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會，市直各有關(guān)單位：

《龍巖市產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金暫行管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實(shí)施。

龍巖市人民政府辦公室

2016年12月29日

（此件主動公開）

龍巖市產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金暫行管理辦法

第一章總則

第一條為創(chuàng)新財(cái)政資金分配方式，更好地發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)放大作用，提高資金使用效益，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和中小企業(yè)加快發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和財(cái)政部文件規(guī)定，根據(jù)福建省政府辦公廳印發(fā)的《福建省產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金暫行管理辦法》（閩政辦〔2016〕102號）、《轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（閩政辦〔2016〕104號）等相關(guān)文件，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二條設(shè)立龍巖市產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金（下稱“市投資基金”）。本辦法所稱市投資基金，是指由以財(cái)政性資金為引導(dǎo)，以非公開方式募集社會資金、按市場化方式封閉運(yùn)作的市級產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金，主要用于支持我市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和發(fā)展、中小企業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、公共基礎(chǔ)服務(wù)等領(lǐng)域。

第三條本辦法所稱政府出資，是指市財(cái)政通過一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國有資本經(jīng)營預(yù)算及其他方式籌措的資金。

第四條市投資基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、規(guī)范管理、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行運(yùn)作。

第二章管理模式

第五條為加強(qiáng)對市投資基金的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，促進(jìn)市投資基金健康發(fā)展，成立龍巖市產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金協(xié)調(diào)小組（下稱協(xié)調(diào)小組）。協(xié)調(diào)小組由市政府常務(wù)副市長任組長，市財(cái)政局局長任副組長，市財(cái)政局、發(fā)改委、經(jīng)信委、金融辦等相關(guān)部門分管領(lǐng)導(dǎo)為成員。協(xié)調(diào)小組負(fù)責(zé)審定市投資基金的資金投入、子基金的設(shè)立（包括市投資基金的出資比例、投資方向等）以及重大投資事項(xiàng)等。協(xié)調(diào)小組可根據(jù)實(shí)際情況，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會議，研究解決子基金設(shè)立及存續(xù)期的重大問題。涉及市投資基金直接投資產(chǎn)業(yè)企業(yè)項(xiàng)目的，需通過市政府同意。

協(xié)調(diào)小組辦公室設(shè)在市財(cái)政局，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組日常事務(wù)。辦公室主任由市財(cái)政局分管領(lǐng)導(dǎo)兼任，辦公室成員由協(xié)調(diào)小組各成員單位相關(guān)科室負(fù)責(zé)人組成。

第六條市投資基金中市財(cái)政出資部分（政府出資），由市財(cái)政局根據(jù)年度預(yù)算、項(xiàng)目投資進(jìn)度或?qū)嶋H用款需要將資金撥付到市投資基金。經(jīng)市政府授權(quán)，市財(cái)政局履行政府出資人職責(zé)，并委托龍巖市匯金發(fā)展集團(tuán)有限公司（下稱“匯金集團(tuán)”）作為市投資基金的運(yùn)作管理機(jī)構(gòu)，代行出資人職責(zé)。匯金集團(tuán)負(fù)責(zé)引入有實(shí)力的基金管理機(jī)構(gòu)對市投資基金實(shí)行市場化運(yùn)作、專業(yè)化管理，并具體負(fù)責(zé)市投資基金的運(yùn)營管理，主要職責(zé)包括：

（一）通過其子公司龍巖市產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金有限公司（下稱“基金公司”），負(fù)責(zé)市投資基金的日常運(yùn)作；

（二）按照可持續(xù)性和低成本的市場化原則，募集社會資金，且募集的資金額不低于市投資基金的50%；

（三）按照協(xié)調(diào)小組確定的投資政策和投資方向，提出子基金出資比例建議；

（四）按照財(cái)政資金管理的有關(guān)規(guī)定在托管銀行開設(shè)賬戶，專賬核算；

（五）對基金公司及基金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督管理，建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，確保基金安全；

（六）定期向協(xié)調(diào)小組報(bào)告市投資基金和子基金運(yùn)作管理情況及其他重大事項(xiàng)；

（七）協(xié)調(diào)小組交辦的其他事項(xiàng)。

第七條基金公司主要職責(zé)包括：

（一）建立完善的基金管理制度，制定基金具體運(yùn)作規(guī)程；

（二）根據(jù)協(xié)調(diào)小組確定的投資方向和投資原則，按照公開征集等市場化方式選擇基金管理公司；

（三）對擬參股子基金開展盡職調(diào)查和入股談判，草擬、簽署子基金（管理公司）章程或協(xié)議；

（四）根據(jù)子基金協(xié)議或章程約定向子基金（管理公司）委派董監(jiān)事、管理層，行使子基金出資人權(quán)益，并及時向匯金集團(tuán)報(bào)送子基金運(yùn)作和監(jiān)管情況；

（五）按一定比例注資子基金，并按約定履行對子基金出資義務(wù)；

（六）跟蹤了解子基金運(yùn)作情況，確?；鸢踩?br />

（七）為發(fā)揮市投資基金整體使用效益，基金公司可視子基金實(shí)際運(yùn)行情況，提出市投資基金投資額度調(diào)整建議，經(jīng)匯金集團(tuán)審核后，報(bào)協(xié)調(diào)小組批準(zhǔn)；

（八）其他應(yīng)由基金公司承擔(dān)的職責(zé)。

第三章　投資運(yùn)作

第八條市投資基金的運(yùn)作模式主要有兩種：一是市投資基金直接投資龍巖市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目；二是市投資基金作為母基金，與央企、地方國企或社會資本共同出資設(shè)立相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)子基金，再通過產(chǎn)業(yè)子基金投入產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。

第九條市投資基金直接投資的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目僅限于我市重點(diǎn)扶持和鼓勵的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，且產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的企業(yè)須在本市辦理工商登記和稅務(wù)登記。

第十條市投資基金按照市委、市政府決策部署和不同時期的工作重點(diǎn)，設(shè)立若干子基金。子基金的設(shè)立，根據(jù)實(shí)際情況可由市級行業(yè)主管部門、各縣（市、區(qū)）政府等提出方案經(jīng)市金融辦、財(cái)政局會同有關(guān)部門初審后，報(bào)協(xié)調(diào)小組研究決定。

第十一條市投資基金在子基金中參股不控股，不獨(dú)資發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，市投資基金投資的子基金應(yīng)優(yōu)先投資于我市范圍內(nèi)的企業(yè)。

第十二條子基金按照市場化方式獨(dú)立運(yùn)作，依據(jù)協(xié)議、章程約定進(jìn)行基金募集、股權(quán)投資、管理和退出。

第十三條市投資基金注資新設(shè)立的子基金，應(yīng)符合以下條件：

（一）應(yīng)在龍巖市境內(nèi)注冊，且投資于龍巖市境內(nèi)企業(yè)（包括子基金招商引入落地我市的企業(yè)）的資金比例一般不低于子基金注冊資本或承諾出資額的60%，投資總額原則上不低于市投資基金對子基金出資額的兩倍；

（二）主要發(fā)起人（或合伙人）、子基金管理機(jī)構(gòu)已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程（或合伙協(xié)議）；其他出資人（或合伙人）已落實(shí)，并保證資金按約定及時足額到位；

（三）市投資基金根據(jù)各子基金的投資行業(yè)等具體情況確定對各子基金的出資額，最高不超過子基金注冊資本或承諾出資額的50%，且市投資基金不得作為普通合伙人承擔(dān)無限責(zé)任，不能成為第一大股東或最大出資人；

（四）子基金對單個企業(yè)的投資原則上不超過被投資企業(yè)總股本的30%，且不超過子基金資產(chǎn)總額的20%。

第十四條子基金的存續(xù)期限原則上不超過10年，子基金中市投資基金的出資部分一般通過到期清算、社會股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)施退出。子基金確需延長存續(xù)期限的，須報(bào)協(xié)調(diào)小組批準(zhǔn)。

第十五條子基金管理公司原則上應(yīng)當(dāng)按市場化方式選擇，因特殊需要設(shè)立的子基金，經(jīng)協(xié)調(diào)小組批準(zhǔn)的除外。子基金管理公司應(yīng)具備以下基本條件：

（一）具有國家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，已完成私募投資基金管理人登記和基金備案；

（二）具有較強(qiáng)的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，有政策投資基金管理經(jīng)驗(yàn)的團(tuán)隊(duì)優(yōu)先；

（三）管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，專業(yè)性強(qiáng)，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)，具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度；

（四）原則上股權(quán)投資的經(jīng)營管理規(guī)模不低于10億元，注冊資本不低于1000萬元，近2年有較好業(yè)績，或股東具有強(qiáng)大的綜合實(shí)力及行業(yè)龍頭地位；

（五）至少有3名具備5年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員，至少主導(dǎo)過3個以上股權(quán)投資的成功案例；

（六）機(jī)構(gòu)及其工作人員無違法違紀(jì)等不良紀(jì)錄；

（七）子基金管理公司應(yīng)參股子基金或認(rèn)繳子基金份額，且實(shí)繳出資額不低于子基金總額的1%。

第十六條未經(jīng)協(xié)調(diào)小組同意，市投資基金和子基金不得從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；不得投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；不得向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；不得吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；不得進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資?！?br />

第四章風(fēng)險(xiǎn)控制和收益分配

第十七條市投資基金及子基金各出資方應(yīng)當(dāng)按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。對于歸屬政府的投資收益和利息等，除明確約定繼續(xù)用于市投資基金滾動使用外，應(yīng)按照財(cái)政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時足額上繳國庫。市投資基金的虧損應(yīng)由出資方共同承擔(dān)，政府應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

為更好地發(fā)揮市投資基金出資的引導(dǎo)作用，市投資基金可適當(dāng)讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。國務(wù)院另有規(guī)定的除外。

第十八條市投資基金應(yīng)當(dāng)遵照國家有關(guān)財(cái)政預(yù)算和財(cái)務(wù)管理制度等規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，切實(shí)防范基金運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

第十九條市投資基金參股的子基金在清算時，子基金投資于我市企業(yè)的退出總收益中，原則上市投資基金參股形成的部分收益可讓利于子基金的其他出資人或子基金的管理團(tuán)隊(duì)，讓利總額不超過市投資基金在子基金清算時獲得的總收益。

第二十條子基金管理公司可按照子基金實(shí)繳資本或出資額的一定比例收取年度管理費(fèi)用，并應(yīng)與績效評價掛鉤，按照子基金增值收益的一定比例提取業(yè)績獎勵，具體比例應(yīng)在委托管理協(xié)議中明確。

第五章基金的終止和退出

第二十一條市投資基金直接投資形成的股權(quán)可采取上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、回購等方式退出，有約定投資方式的，按合同約定收回。

第二十二條市投資基金一般應(yīng)當(dāng)在存續(xù)期滿后終止。確需延長存續(xù)期限的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)市政府批準(zhǔn)后，與其他出資方按章程約定的程序辦理。

第二十三條投資基金終止后，應(yīng)當(dāng)在出資人監(jiān)督下組織清算，將政府出資額和歸屬政府的收益，按照財(cái)政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時足額上繳國庫。

第二十四條市投資基金中的政府出資部分一般應(yīng)當(dāng)在投資基金存續(xù)期滿后終止，存續(xù)期未滿如達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的，市投資基金的出資部分可通過事先設(shè)置的股權(quán)回購機(jī)制等方式適時退出。

第二十五條市投資基金應(yīng)與子基金的其他出資方在基金協(xié)議或章程中約定，有下列情況之一的，市投資基金可無需其他出資人同意，選擇提前退出：

（一）市投資基金方案確認(rèn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

（二）政府出資撥付市投資基金賬戶一年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

（三）基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

（四）基金未按章程約定投資的；

（五）其他不符合章程約定情形的。

第二十六條子基金存續(xù)期滿時，按子基金協(xié)議或章程約定辦理，或由基金公司提出續(xù)期或清算方案建議，經(jīng)匯金集團(tuán)審核后由市金融辦報(bào)協(xié)調(diào)小組審議后實(shí)施。

第二十七條市投資基金直接投資或設(shè)立子基金形成的出資權(quán)益回收、終止或退出時，應(yīng)當(dāng)按照合同、子基金協(xié)議或章程的約定辦理；合同、子基金協(xié)議或章程中沒有約定的，應(yīng)聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對出資權(quán)益進(jìn)行評估，作為確定市投資基金退出價格的依據(jù)。

第六章市投資基金的預(yù)算管理和資產(chǎn)管理

第二十八條市投資基金應(yīng)由市財(cái)政局根據(jù)章程約定的出資方案將當(dāng)年政府出資額納入年度政府預(yù)算。

市財(cái)政局應(yīng)按照《財(cái)政總預(yù)算會計(jì)制度》的規(guī)定，完整準(zhǔn)確反映投資基金中政府出資部分形成的資產(chǎn)和權(quán)益，在保證政府投資安全的前提下實(shí)現(xiàn)保值增值。

第七章管理監(jiān)管

第二十九條市投資基金及子基金的資金應(yīng)當(dāng)委托符合條件的銀行進(jìn)行托管，具體負(fù)責(zé)市投資基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控。市投資基金及子基金的托管銀行由匯金集團(tuán)通過公開征集方式進(jìn)行選擇。

第三十條托管銀行應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）在龍巖市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，且設(shè)立時間在2周年以上的全國性國有或股份制商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)；

（二）與我市有良好的合作基礎(chǔ)，在支持我市經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮積極作用；

（三）具有股權(quán)投資基金托管經(jīng)驗(yàn)，具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)，有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（四）為投資基金和子基金的資金托管業(yè)務(wù)提供專人和專項(xiàng)服務(wù)；

（五）最近3年無重大過失及行政主管部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

第三十一條加強(qiáng)對子基金的監(jiān)管，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，但不干預(yù)子基金的日常運(yùn)作。市財(cái)政局會同有關(guān)部門對市投資基金運(yùn)作情況進(jìn)行年度檢查，對受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)管、績效評價和提出收益滾動發(fā)展方案，必要時引入第三方對資金使用情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估；市金融辦會同有關(guān)部門研究提出子基金的設(shè)立方案，引導(dǎo)社會資金參與投資基金建設(shè)，監(jiān)管各子基金管理公司運(yùn)營；市發(fā)改委、經(jīng)信委、科技局、國資委、農(nóng)業(yè)局、旅游局等部門負(fù)責(zé)各相關(guān)子基金的行業(yè)指導(dǎo)，提供相關(guān)投資領(lǐng)域的投資信息和投資需求，做好與國家、省相關(guān)產(chǎn)業(yè)投資基金的對接和爭取工作等。

第三十二條匯金集團(tuán)應(yīng)加強(qiáng)對基金公司的管理，建立有效風(fēng)險(xiǎn)防范體系和激勵約束機(jī)制，投資基金、子基金及投資項(xiàng)目之間應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制。每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)向協(xié)調(diào)小組辦公室報(bào)送參股子基金的運(yùn)行情況，并于會計(jì)年度結(jié)束后4個月內(nèi)報(bào)送經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的年度子基金會計(jì)報(bào)告。當(dāng)子基金的使用出現(xiàn)重大或特殊事件時，應(yīng)及時向協(xié)調(diào)小組辦公室報(bào)告。

第三十三條投資基金接受財(cái)政、審計(jì)等部門的監(jiān)督檢查。對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題按照預(yù)算法和《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第八章附 則

第三十四條本辦法中“不低于”“不超過”“至少”“以上”等數(shù)量限定詞均包含本數(shù)。

第三十五條本辦法由市財(cái)政局會同市金融辦負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條本辦法自發(fā)布之日起實(shí)行，有效期為三年?！洱垘r市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金管理辦法（試行）》（龍政辦〔2015〕149號）不再執(zhí)行。

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