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溫州市中級人民法院關(guān)于破產(chǎn)管理人履職評價的辦法（試行）
溫中法辦〔2017〕58號
為規(guī)范管理人工作，促進管理人依法公正高效履行職責，推動破產(chǎn)審判工作健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》、《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》及浙江省高級人民法院相關(guān)文件精神的規(guī)定，結(jié)合溫州市破產(chǎn)審判實際情況，制定本辦法。
一、（評價主體）溫州兩級法院對溫州市進入管理人名冊的中介機構(gòu)和個人進行履職評價。
二、（評價原則）履職評價遵循全面、公開、公正的原則。
三、（評價方式）履職評價的方式采用個案履職評價和年度履職評價相結(jié)合的方式進行。
四、（個案評價）個案履職評價由合議庭或獨任審判員負責作出。評價時，可向債權(quán)人、原債務(wù)人的法定代表人或?qū)嶋H控制人等相關(guān)人員發(fā)放管理人履職評價表征求意見，亦可邀請債權(quán)人會議主席或債權(quán)人委員會成員參加評價會議。
個案履職評價注重管理人工作質(zhì)量、效率和效果。
個案履職評價結(jié)果分為優(yōu)秀、合格、不合格三個等級。
個案履職評價一般在破產(chǎn)清算案件程序終結(jié)后、重整案件的重整計劃（草案）通過后或和解案件的和解計劃通過后作出；如有必要，可以根據(jù)破產(chǎn)清算程序終結(jié)后的后續(xù)工作情況或重整計劃、和解計劃的監(jiān)督執(zhí)行情況，追加評價。
五、（年度評價）年度履職評價由本院成立評審委員會負責。年度評審會議召開時可邀請部分經(jīng)辦破產(chǎn)案件數(shù)量較多的審判人員或其他有關(guān)人員參加。
年度履職評價注重管理人的整體履職情況。具體審查內(nèi)容包括但不限于：本年度個案履職整體情況、機構(gòu)規(guī)模和從業(yè)經(jīng)驗、機構(gòu)內(nèi)部專業(yè)團隊建設(shè)情況、破產(chǎn)法理論和實務(wù)成果、執(zhí)業(yè)操守等，其中本年度個案履職情況為主要評價因素。
六、（年度評價結(jié)果）年度履職評價結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職四個等級。
1、年度履職評價的優(yōu)秀率一般為20%；
2、履職評價年度內(nèi)有一件個案履職評價結(jié)果為不合格的，該年度履職評價結(jié)果為基本稱職或不稱職；
3、履職評價年度內(nèi)有兩件或以上個案履職評價結(jié)果為不合格的，該年度履職評價結(jié)果為不稱職；
4、違反廉潔自律原則的，該年度履職評價結(jié)果為不稱職；
5、履行職務(wù)時，因故意或重大過失導致債權(quán)人利益受到損害的，該年度履職評價結(jié)果為不稱職；
6、除優(yōu)秀、基本稱職、不稱職以外的，評價結(jié)果均為稱職。
七、（個案評價異議權(quán)）個案履職評價作出后，評價人應(yīng)當自評價作出之日起五個工作日內(nèi)告知被評價管理人。管理人如對其被評為不合格有異議的，可在收到通知之日起五天內(nèi)書面提出復議申請，由案件所在法院的破產(chǎn)審判條線主管領(lǐng)導和破產(chǎn)審判業(yè)務(wù)庭負責人組成復審小組予以審核（復審小組成員系原合議庭成員的應(yīng)當回避）；管理人對其被評為優(yōu)秀或合格的，不享有異議權(quán)。
八、（建立信息庫）個案履職評價作出后應(yīng)匯總至本院破產(chǎn)審判業(yè)務(wù)庭，由本院破產(chǎn)審判業(yè)務(wù)庭和司法鑒定處共同建立管理人履職信息庫。
九、（年度評價結(jié)果的公開）年度履職評價結(jié)果納入管理人履職信息庫，并在本院網(wǎng)站進行公布、抄送省高院，同時向溫州市管理人協(xié)會進行通報。
十、（個案評價的效果）個案履職評價結(jié)果作為確定管理人報酬的重要參考因素。
十一、（年度評價的正面效應(yīng)）年度履職評價結(jié)果為優(yōu)秀的管理人享有以下權(quán)利：
1、下一年度進入當?shù)胤ㄔ弘娔X搖號推薦名單的頻率不低于當?shù)仄骄剑ū驹菏芾淼陌讣鶕?jù)債務(wù)人住所地的管理人情況參照執(zhí)行）；
2、下一年度在參與競爭指定管理人時，非省級管理人在排序順位時視同住所地在債務(wù)人企業(yè)所在縣（含縣級市、區(qū)）的社會中介機構(gòu)；省級管理人在參與競爭時，可享有在出現(xiàn)需要搖號才能進入評審階段（前七名）或進入電腦抽簽中標者階段（前三名）時，享有直接進入評審階段或電腦抽簽階段的權(quán)利兩次；如果并列者中年度優(yōu)秀管理人不止一位，則權(quán)利順延至下一次行使。
十二、（正面效應(yīng)的期間）年度優(yōu)秀管理人享有第十一條規(guī)定權(quán)利的期間為年度履職評價作出后至下一年度履職評價作出時為止，但最長不超過一年；逾期未行使的權(quán)利自動失效，不帶入下一年度。如期間出現(xiàn)個案履職評價不合格的情形，權(quán)利自動終止。
十三、（年度評價的負面效應(yīng)一）年度履職評價結(jié)果為基本稱職的管理人給予以下限制：
1、下一年度進入當?shù)胤ㄔ弘娔X搖號推薦名單的頻率不高于平均水平（本院受理的案件根據(jù)債務(wù)人住所地的管理人情況參照執(zhí)行）；
2、自評價結(jié)果作出起不得參加競爭指定管理人兩次；
十四、（年度評價的負面效應(yīng)二）年度履職評價結(jié)果為不稱職或連續(xù)兩年為基本稱職的管理人承擔以下后果：
1、評審委員會對是否保留其管理人資格進行專項評審；
2、如果保留管理人資格，則暫停其承接新的破產(chǎn)案件的資格三至六個月，并責令其進行整改；整改情況由評審委員會評估后確定恢復其承接破產(chǎn)案件資格的具體時間；如果整改未能通過，評審委員會可以延長暫停期限，也可以對是否保留其管理人資格再次進行專項評審。
十五、（管理人的配合義務(wù)）管理人對法院的履職評價工作應(yīng)當予以積極配合，在收到法院通知之日起七天內(nèi)及時提交必要的書面報告，接受質(zhì)詢等，以使履職評價工作順利完成。
管理人怠于履行配合義務(wù)，導致履職評價工作無法按時完成的，應(yīng)按不合格予以評定。
十六、（未結(jié)案件的評價規(guī)則）年度未結(jié)案件出現(xiàn)可以評定為不稱職情況的，應(yīng)當提前作出評價（結(jié)案后不再重復評價）。
十七、（非溫州地區(qū)管理人的參照規(guī)則）溫州地區(qū)以外的管理人被溫州兩級法院指定為破產(chǎn)案件管理人的，參照本辦法對其進行個案履職評價（不作年度履職評價），并由本院評審委員會確定其下一年度在溫州地區(qū)承接案件的權(quán)利和限制措施。
十八、（強清案件的準用）溫州兩級法院受理的強制清算案件指定管理人名冊中的管理人為清算組成員的，適用本辦法。
十九、（解釋權(quán)）本辦法由本院審判委員會負責解釋。
二十、（施行時間）本辦法自公布之日起施行。
管理人考核參考內(nèi)容
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