《東莞市金融工作局關(guān)于印發(fā)〈東莞市外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)管理暫行辦法〉的通知》（全文）

《東莞市金融工作局關(guān)于印發(fā)〈東莞市外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)管理暫行辦法〉的通知》

各鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處），市府直屬各單位，各有關(guān)單位：

經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)將《東莞市外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。







 

東莞市金融工作局

2021年8月13日

   


東莞市外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)管理暫行辦法

第一章 總  則

第一條  為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好利用外資工作的意見》（國發(fā)〔2019〕23號(hào)）、《關(guān)于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的意見》（銀發(fā)〔2020〕95號(hào)）等文件要求，推動(dòng)粵港澳大灣區(qū)建設(shè)，促進(jìn)我市積極引進(jìn)和利用外資，吸引外商投資股權(quán)投資類企業(yè)在我市集聚，根據(jù)《中華人民共和國外商投資法》（中華人民共和國主席令第二十六號(hào)）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第105號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指經(jīng)市聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制認(rèn)定，在本市依法由境外自然人、企業(yè)或其他組織參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，或受托管理股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。

本辦法所稱外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指經(jīng)市聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制認(rèn)定，在本市依法由境外自然人、企業(yè)或其他組織參與投資設(shè)立的，以非公開方式向投資者募集資金，為投資者的利益在境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資活動(dòng)的企業(yè)。

本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資類企業(yè)，是指本條第一、二款規(guī)定的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)。外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的組織形式，適用《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定。

第三條  由市金融工作局會(huì)同市發(fā)展改革局、市商務(wù)局、市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、人民銀行東莞市中心支行、外匯管理局東莞市中心支局、市投資促進(jìn)局等單位建立東莞市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作聯(lián)合會(huì)商機(jī)制，負(fù)責(zé)試點(diǎn)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入審批、額度備案和日常監(jiān)管。各有關(guān)單位依法在各自職責(zé)范圍內(nèi)推進(jìn)外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作，工作聯(lián)系部門設(shè)在市金融工作局，負(fù)責(zé)接受外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的申請(qǐng)并組織審定及其他日常事務(wù)工作；人民銀行東莞市中心支行、外匯管理局東莞市中心支局負(fù)責(zé)本辦法所涉跨境人民幣和外匯管理等事宜；市發(fā)展改革局負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)投資活動(dòng)安全審查相關(guān)工作；市商務(wù)局負(fù)責(zé)外商投資信息報(bào)告相關(guān)工作；市市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的注冊(cè)登記等工作；聯(lián)合會(huì)商機(jī)制其他成員單位根據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)相關(guān)工作。

第四條  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)及境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金。內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)。


 

第二章 試點(diǎn)條件

第五條  申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)或外商投資股權(quán)投資企業(yè)的注冊(cè)地應(yīng)當(dāng)在東莞。

第六條外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)為私募機(jī)構(gòu)，發(fā)起設(shè)立應(yīng)符合《中華人民共和國外商投資法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，并按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)。

第七條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的境外投資人用于出資的貨幣應(yīng)當(dāng)為可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤(rùn)或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，境內(nèi)投資者應(yīng)當(dāng)以人民幣出資。

 

第三章 試點(diǎn)運(yùn)作
 

第八條  申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)資格的外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的，應(yīng)向各園區(qū)、鎮(zhèn)街金融工作部門提交申請(qǐng)，經(jīng)各園區(qū)、鎮(zhèn)街金融工作部門初審符合試點(diǎn)條件的，提交市聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制組織認(rèn)定。

企業(yè)經(jīng)認(rèn)定符合試點(diǎn)條件的，憑試點(diǎn)資格文件到市場(chǎng)監(jiān)管部門辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并按照商務(wù)部門的有關(guān)規(guī)定辦理信息報(bào)告相關(guān)手續(xù)。屬于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)在發(fā)展改革部門完成創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案。

第九條  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在名稱中須加注“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，外商投資股權(quán)投資企業(yè)在名稱中須加注“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等字樣，并符合相關(guān)監(jiān)管部門關(guān)于試點(diǎn)企業(yè)的命名要求。未經(jīng)市聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制認(rèn)定的外商投資企業(yè)，名稱中不得加注上述字樣。

第十條  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事下列業(yè)務(wù)：

（一）發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)；

（二）受托管理股權(quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)；

（三）股權(quán)投資咨詢；

（四）經(jīng)審批或登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十一條  外商投資股權(quán)投資企業(yè)可依法在境內(nèi)開展下列業(yè)務(wù)：

（一）投資非上市公司股權(quán)；

（二）投資上市公司非公開發(fā)行和交易的普通股，包括定向發(fā)行新股、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等；

（三）可作為上市公司原股東參與配股；

（四）為所投資企業(yè)提供管理咨詢；

（五）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)允許的其他業(yè)務(wù)。

第十二條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)外商投資的法律、法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定。外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單規(guī)定禁止投資的領(lǐng)域，不得進(jìn)行投資；外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單規(guī)定限制投資的領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)符合負(fù)面清單規(guī)定的條件；外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則實(shí)施管理。

第十三條  外商投資股權(quán)投資企業(yè)可參與投資境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)外商投資的法律、法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定，鼓勵(lì)所投資的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資于實(shí)體經(jīng)濟(jì)企業(yè)。

第十四條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)外匯管理規(guī)定，辦理外匯登記、賬戶開立、資金匯兌、信息報(bào)送等事宜。

第十五條  外商投資股權(quán)投資企業(yè)按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)要求辦理托管。

第十六條  試點(diǎn)企業(yè)可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資、清算等國家法律法規(guī)允許的方式退出被投資企業(yè)，并按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行利潤(rùn)分配、減資和解散清算。


 

第四章 試點(diǎn)管理
 

第十七條  外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，應(yīng)在取得試點(diǎn)資格后12個(gè)月內(nèi)完成在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記，并成立首個(gè)外商投資股權(quán)投資企業(yè)或境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金；成立的所有外商投資股權(quán)投資企業(yè)或境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)在 6 個(gè)月內(nèi)完成在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案手續(xù)。未及時(shí)辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)的，聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制可取消其認(rèn)定資格、對(duì)外公示，并責(zé)令其在90日內(nèi)辦理注銷登記手續(xù)。如遇特殊情況未在上述期限內(nèi)辦理登記、備案的，可向市聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制（市金融工作局）提交延期申請(qǐng)，經(jīng)認(rèn)定可適當(dāng)延期。

第十八條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)持續(xù)合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，所在園區(qū)、鎮(zhèn)（街）政府（管委）要嚴(yán)格落實(shí)屬地管理責(zé)任，履行審慎審查和風(fēng)險(xiǎn)防控義務(wù)，督促并引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作。

第十九條  市金融工作局加強(qiáng)與廣東證監(jiān)局的溝通聯(lián)系，建立信息共享機(jī)制，會(huì)同有關(guān)部門和單位采取有效方式開展聯(lián)合監(jiān)管和動(dòng)態(tài)監(jiān)管，加強(qiáng)地方金融風(fēng)險(xiǎn)防控，打擊以股權(quán)投資、私募基金名義從事非法集資等違法違規(guī)金融活動(dòng)。

外商投資股權(quán)投資類企業(yè)違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章或本辦法規(guī)定的，有關(guān)部門和單位根據(jù)相應(yīng)職責(zé)進(jìn)行查處；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。


 

第五章 附  則

第二十條  香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者、定居在國外的中國公民在本市投資設(shè)立股權(quán)投資類企業(yè)，參照本辦法執(zhí)行。法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十一條  本辦法由市金融工作局負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條  本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期至2024年8月13日。

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