滬自貿臨管規(guī)范〔2021〕2號《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構認定管理辦法》（全文）

中國（上海）自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)管理委員會




關于印發(fā)《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構認定管理辦法》的通知






滬自貿臨管規(guī)范〔2021〕2號

第一條 目的和依據

為落實創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，根據國家、上海市鼓勵企業(yè)科技創(chuàng)新的相關規(guī)定和《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)促進產業(yè)發(fā)展若干政策》（滬自貿臨管經〔2019〕12號）、《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)加快提升科技創(chuàng)新策源能力若干政策》（滬自貿臨管委〔2020〕493號）等文件精神，鼓勵支持中國（上海）自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)產城融合區(qū)內企業(yè)繼續(xù)加大研發(fā)投入、增強創(chuàng)新活力，根據國家、上海市鼓勵企業(yè)科技創(chuàng)新的相關規(guī)定，特制定本管理辦法。

第二條 管理對象

企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構是指為提升科技創(chuàng)新能力，取得創(chuàng)新成果，形成核心技術及自主知識產權設立的隸屬于企業(yè)的技術研究和開發(fā)機構，包括國家實驗室、國家工程實驗室、國家重點實驗室、國家工程研究中心、國家工程技術研究中心、國家級企業(yè)技術中心等國家級研發(fā)機構，市級企業(yè)技術中心、市級工程技術研究中心、市級重點實驗室、新型研發(fā)機構，以及經臨港新片區(qū)管委會按照本辦法認定的企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構，包括但不限于各類工程技術研究中心、技術中心、研發(fā)中心、技術研究院、檢驗檢測中心、計量測試中心等企業(yè)或企業(yè)內設研發(fā)創(chuàng)新機構。

第三條 基本條件

申報認定為臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構，應當同時具備以下條件：

（一）符合臨港新片區(qū)“7+5+4”前沿產業(yè)體系導向，且工商注冊地、稅收戶管地、實際經營地在臨港新片區(qū)產城融合區(qū)內的科技型、研發(fā)型、創(chuàng)新型企業(yè)，具有獨立法人資格的企業(yè)。屬于上一年度及當年度國家及《上海產業(yè)結構調整負面清單及能效指南》中限制或淘汰類領域的企業(yè)，不得申報。

（二）具有較完善的研究、開發(fā)、試驗條件，有較強的技術創(chuàng)新能力和較高的研究開發(fā)投入;掌握核心技術，擁有自主品牌,具有完備的知識產權創(chuàng)造、運用、管理和保護體系;研究開發(fā)與創(chuàng)新水平在同行業(yè)中處于領先地位。

（三）擁有技術水平高、實踐經驗豐富的技術帶頭人，擁有一定規(guī)模的技術人才隊伍，在同行業(yè)中具有較強的創(chuàng)新人才優(yōu)勢。

（四）企業(yè)決策層高度重視企業(yè)技術創(chuàng)新工作，技術中心組織體系健全，企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和目標明確，具有穩(wěn)定的產學研合作機制，技術創(chuàng)新績效顯著。

（五）企業(yè)信用狀況良好，兩年內（自申請截止日起前兩年，新設立注冊企業(yè)無此要求）未發(fā)生下列情況：因偷稅、騙取出口退稅等稅收違法行為受到行政或刑事處理;涉嫌涉稅違法已被稅務部門立案審查;存在走私行為;存在其他違法違規(guī)行為。

獲得臨港新片區(qū)高新技術企業(yè)及重點產業(yè)企業(yè)所得稅優(yōu)惠資格認定的企業(yè)，適用簡易程序，納入臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構認定管理。

第四條 指標要求

申請臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構認定，應當達到以下指標要求：

（一）企業(yè)上一年度（新設立企業(yè)當年度）的研發(fā)費總額占企業(yè)同期營業(yè)收入占比不低于3%或者經稅務部門核定的上一年度研發(fā)費加計扣除額達300萬元以上。（上一年度無銷售收入且上年度研究開發(fā)費用超過200萬元的科技型企業(yè)，可不受上述研發(fā)費用比例和營業(yè)收入比例限制）

（二）企業(yè)具有高水平的研發(fā)項目帶頭人，及結構合理、相對穩(wěn)定的研發(fā)、實施人員隊伍，企業(yè)上一年度（新設立企業(yè)當年度）的專職研究與試驗發(fā)展人員不低于10人，其中具有中高級技術職稱和研究生以上學歷的人員不低于5人。

（三）企業(yè)上一年度（新設立企業(yè)當年度）通過自主研發(fā)獲取的知識產權不少于5件（含專利、軟件著作權、集成電路布圖設計專有權），并且必須有發(fā)明專利申請。

（四）企業(yè)擁有集中固定的研發(fā)創(chuàng)新場所，研發(fā)創(chuàng)新的場地面積不低于100平方米;具備必要的基礎設施、檢測、分析、測試手段和工藝設備，研發(fā)設備原值不低于100萬元。

第五條 申報材料

申報認定為臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構，應當遞交如下材料：

（一）中國（上海）自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構認定申請報告;

（二）中國（上海）自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構認定申請表;

（三）中國（上海）自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構評價材料;

（四）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）;

（五）上一年度企業(yè)（新設立企業(yè)當年度）的財務審計報告復印件。

第六條 申報通知

中國（上海）自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構認定原則上每年進行兩次申報及認定工作，申報時間以臨港新片區(qū)管委會發(fā)布的具體申報通知為準。

第七條 申報程序

申報認定為臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構的企業(yè)，需根據管委會提供的賬號和密碼登錄“臨港新片區(qū)一體化信息管理服務平臺-高新產業(yè)和科技創(chuàng)新專項服務系統(tǒng)”進行線上申報，網址為：http://p.lgxc.gov.cn/views/ca/portal/login。

第八條 認定程序

1、臨港新片區(qū)管委會高新產業(yè)和科技創(chuàng)新處結合年度產業(yè)發(fā)展和科技創(chuàng)新工作重點，按程序編制發(fā)布認定申報通知，明確申報時間、受理方式等具體要求。符合申報通知要求的企業(yè)可以在規(guī)定時間進行申報，申報企業(yè)必須對申報材料的真實性、合規(guī)性和合法性負責。

2、企業(yè)根據臨港新片區(qū)公開發(fā)布的年度申報認定通知，通過法人一證通登錄系統(tǒng)在線申請，按要求填寫相關信息并上傳相關材料，按照“一次不跑”、“不見面受理和審批”的原則全程“網上”申報。

3、各鎮(zhèn)政府、開發(fā)公司、園區(qū)等單位負責對企業(yè)申報材料預核，重點審核申報企業(yè)的申報資格、申報材料的一致性和齊全性，并給出預審建議。

4、臨港新片區(qū)投資促進服務中心（科技創(chuàng)新發(fā)展中心）負責對企業(yè)申報材料進行初核，重點審核申報材料詳細信息、現場勘察情況、項目查重，并給出初審建議。

5、臨港新片區(qū)管委會高新產業(yè)和科技創(chuàng)新處負責組織企業(yè)申報的評審或綜合評定工作。

6、由臨港新片區(qū)管委會高新產業(yè)和科技創(chuàng)新處委托有資質的第三方機構或相關技術、財務專家，按照“公開、公平、公正”的原則對企業(yè)申報認定進行評審評定，評審評定可采取材料審核、會議評審、現場考察等方式進行并給出相關結論報告等。

7、根據評審評定情況，通過高新產業(yè)和科技創(chuàng)新項目聯審會、報批程序等確定臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構名單。

第九條 公示、頒證和認定有效期

經審核確定的臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構名單，由臨港新片區(qū)管委會向社會公示，公示期限為5個工作日。公示期間收到異議的，由臨港新片區(qū)管委會同相關部門及時組織調查、核實。

公示期結束后，由臨港新片區(qū)管委會確定臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構名單，并向企業(yè)頒發(fā)證書。

臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構認定有效期一般為三年。

第十條 自評估及提交材料

有效期內的臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構每年開展自評工作，企業(yè)應當遞交如下材料：

（一）中國（上海）自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構年度工作總結;

（二）中國（上海）自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構評價材料;

（三）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）;

（四）上一年度企業(yè)資產負債表、損益表、現金流量表;（五）其他有關證明材料。

具體自評估的指標體系和評價工作要求等由臨港新片區(qū)管委會高新產業(yè)和科技創(chuàng)新處另行發(fā)布相關通知明確。

第十一條 驗收和續(xù)評

臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構三年有效期滿后，將開展驗收和續(xù)評工作，驗收結果分為優(yōu)秀、良好、基本合格、不合格，具體評判標準為：

（一）綜合評價得分90分及以上為優(yōu)秀;

（二）綜合評價得分70分至90分（不含90分）為良好;

（三）綜合評價得分60分（含60分）至70分（不含70分）為基本合格;

（四）綜合評價得分低于60分為不合格。

綜合評價結果不合格的，由臨港新片區(qū)管委會撤銷其認定資格;綜合評價結果基本合格的，由新片區(qū)管委會業(yè)務主管部門或者所在的鎮(zhèn)、開發(fā)公司、或園區(qū)負責督促并指導整改;綜合評價結果良好及以上的，直接續(xù)評為臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構。

第十二條 調整

臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構所屬企業(yè)發(fā)生更名、重組等重大事項調整的，由新片區(qū)管委會業(yè)務主管部門或者所在的鎮(zhèn)、開發(fā)公司、或園區(qū)及時將有關情況反饋至臨港新片區(qū)管委會，并定期進行審核。

第十三條 撤銷

臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構有下列情況之一的，撤銷資格：

（一）年度自評估、三年期滿后的綜合評價不合格;

（二）未按時遞交評價材料;

（三）企業(yè)研究與試驗發(fā)展經費支出額、企業(yè)專職研究與試驗發(fā)展人員數、企業(yè)技術開發(fā)儀器設備原值、企業(yè)知識產權情況四項指標中任何一項低于認定指標;

（四）所屬企業(yè)被依法終止;

（五）由于技術原因發(fā)生重大質量、安全事故;

（六）所屬企業(yè)涉嫌稅收違法被依法追究刑事責任;

（七）工商注冊地、稅收戶管地、實際經營地任一遷出臨港新片區(qū)產城融合區(qū)的;

因上述第（五）、（六）項情況被撤銷資格的，自企業(yè)被撤銷資格起三年內，不得重新申報臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構認定。

第十四條 責任義務

臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構應當承擔以下義務：

（一）積極推進企業(yè)技術創(chuàng)新工作，努力完善企業(yè)技術中心創(chuàng)新機制和工作制度;

（二）配合管理部門做好有關企業(yè)技術創(chuàng)新相關的調查、統(tǒng)計、分析、研究和專題活動;

（三）加強企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構人才隊伍建設，定期對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構的負責人、研究與開發(fā)人員、管理人員開展相關培訓;

（四）配合推廣企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構建設和技術創(chuàng)新工作經驗。

第十五條 獎勵政策

經認定的企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構，按照國家和本市及臨港新片區(qū)有關規(guī)定，可以享受相應的獎勵和政策支持，相關實施細則由臨港新片區(qū)管委會另行制定。

第十六條 法律責任

在臨港新片區(qū)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構認定、評價過程中提供虛假材料的企業(yè)，經核實后立即撤銷其企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構認定資格，且自撤銷資格后三年內不得重新申報國家、市級及新片區(qū)各類企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機構相關的認定。

臨港新片區(qū)管委會將記錄企業(yè)認定過程中的失信行為，并按照有關規(guī)定將相關失信信息提供至市公共信用信息服務平臺。

第十七條 實施日期和應用解釋

本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期至2023年12月31日止。2019年8月20日至2021年4月13日期間,符合本辦法規(guī)定的，參照本辦法執(zhí)行。

本辦法由臨港新片區(qū)管委會負責解釋。實施期間若部分條目發(fā)生調整，以補充文件或新制定文件為準。

掃描二維碼 關注我們

本文鏈接：http://www.per-better.com/rule/119667.html

本文關鍵詞： 滬自貿臨管規(guī)范, 自由貿易試驗區(qū), 臨港, 片區(qū), 企業(yè), 研發(fā), 創(chuàng)新, 機構, 認定, 管理辦法, 全文