青中法〔2021〕80號《山東省青島市中級人民法院關(guān)聯(lián)企業(yè)實(shí)質(zhì)合并破產(chǎn)工作操作指引（試行）》

山東省青島市中級人民法院關(guān)聯(lián)企業(yè)實(shí)質(zhì)合并破產(chǎn)工作操作指引（試行）






青中法〔2021〕80號

為充分發(fā)揮破產(chǎn)審判職能，完善市場主體救治和退出機(jī)制，最大限度釋放破產(chǎn)審判的價值，規(guī)范破產(chǎn)審判流程，提升破產(chǎn)審判質(zhì)效，強(qiáng)化破產(chǎn)審判管理，依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合青島市破產(chǎn)審判實(shí)際，制定本指引。

第一條 【審慎及例外適用原則】人民法院在審理企業(yè)破產(chǎn)案件時，應(yīng)以單獨(dú)判斷關(guān)聯(lián)企業(yè)成員的破產(chǎn)原因，適用單個破產(chǎn)程序?yàn)榛驹瓌t，審慎適用關(guān)聯(lián)企業(yè)實(shí)質(zhì)合并破產(chǎn)方式，尊重企業(yè)法人人格的獨(dú)立性。

當(dāng)關(guān)聯(lián)企業(yè)滿足本指引第五條之規(guī)定時，可例外適用關(guān)聯(lián)企業(yè)實(shí)質(zhì)合并破產(chǎn)方式進(jìn)行審理。

第二條 【實(shí)質(zhì)合并審理的管轄】關(guān)聯(lián)企業(yè)實(shí)質(zhì)合并破產(chǎn)案件，由核心控制企業(yè)住所地人民法院管轄。核心控制企業(yè)不明確的，由主要財產(chǎn)所在地人民法院管轄。

青島市轄區(qū)內(nèi)各基層人民法院之間對關(guān)聯(lián)企業(yè)實(shí)質(zhì)合并審理案件的管轄權(quán)發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)報請青島市中級人民法院指定管轄。

第三條 【實(shí)質(zhì)合并破產(chǎn)程序申請主體及審查】關(guān)聯(lián)企業(yè)成員、關(guān)聯(lián)企業(yè)成員的債權(quán)人、關(guān)聯(lián)企業(yè)成員的清算義務(wù)人、已經(jīng)進(jìn)入破產(chǎn)程序的關(guān)聯(lián)企業(yè)成員的管理人可以向人民法院提出對關(guān)聯(lián)企業(yè)進(jìn)行合并破產(chǎn)的申請。

申請關(guān)聯(lián)企業(yè)合并破產(chǎn)的，申請人應(yīng)提交證據(jù)證明關(guān)聯(lián)企業(yè)合并破產(chǎn)的必要性、正當(dāng)性，未提交證據(jù)或提交證據(jù)顯然不充分的，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定駁回實(shí)質(zhì)合并申請。

第四條 【合并破產(chǎn)聽證程序】人民法院收到實(shí)質(zhì)合并申請后，應(yīng)當(dāng)組織聽證。

人民法院應(yīng)當(dāng)于聽證會召開五日前發(fā)布聽證公告，并書面通知合并破產(chǎn)申請人及與破產(chǎn)案件處理有利害關(guān)系的其他當(dāng)事人參會。

聽證會應(yīng)當(dāng)由受理實(shí)質(zhì)合并申請的人民法院組成合議庭主持，可以采用線上方式開展。

第五條 【實(shí)質(zhì)合并審查的要件及相關(guān)因素】

企業(yè)法人存在以下情形時，人民法院可以裁定關(guān)聯(lián)企業(yè)實(shí)質(zhì)合并破產(chǎn):

(一)與其他關(guān)聯(lián)企業(yè)之間法人人格高度混同;

(二)區(qū)分各關(guān)聯(lián)企業(yè)成員財產(chǎn)的成本過高;

(三)嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人公平清償利益。

在審查實(shí)質(zhì)合并申請過程中，除考慮上述要件外，還可以綜合考慮關(guān)聯(lián)企業(yè)之間資產(chǎn)的混同程度及其持續(xù)時間、各企業(yè)之間的利益關(guān)系、債權(quán)人整體清償利益、增加企業(yè)重整的可能性等因素。

第六條 【按撤回申請?zhí)幚淼那樾巍可暾埲藷o正當(dāng)理由拒不參加聽證的，按撤回申請?zhí)幚怼?br />
第七條 【審查期限】人民法院應(yīng)在收到申請之日起三十日內(nèi)作出是否實(shí)質(zhì)合并審理的裁定。

第八條 【裁定實(shí)質(zhì)合并時利害關(guān)系人的權(quán)利救濟(jì)】相關(guān)利害關(guān)系人對受理法院作出的實(shí)質(zhì)合并審理裁定不服的，可以自裁定書送達(dá)之日起十五日內(nèi)向受理法院的上一級人民法院申請復(fù)議。

第九條 【實(shí)質(zhì)合并案件管理人的指定】關(guān)聯(lián)企業(yè)成員之一先行進(jìn)入破產(chǎn)程序的，該成員企業(yè)的管理人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)被指定為關(guān)聯(lián)企業(yè)合并破產(chǎn)程序的管理人，管理人明確表示不愿繼續(xù)接受指定或表示無力擔(dān)當(dāng)放棄指定的，人民法院可依法另行指定管理人。

關(guān)聯(lián)企業(yè)中已有多家成員企業(yè)分別進(jìn)入破產(chǎn)程序、已指定多個管理人的，可以采取由原已被指定的各管理人為合并破產(chǎn)案件的聯(lián)合管理人,并由人民法院決定其負(fù)責(zé)人以及管理事務(wù)的分工方案。

第十條 【實(shí)質(zhì)合并審理的法律后果】人民法院裁定采用實(shí)質(zhì)合并方式審理破產(chǎn)案件的，各關(guān)聯(lián)企業(yè)成員之間的債權(quán)債務(wù)歸于消滅，各成員的財產(chǎn)作為合并后統(tǒng)一的破產(chǎn)財產(chǎn)，由各成員的債權(quán)人在同一程序中按照法定順序公平受償。

采用實(shí)質(zhì)合并方式進(jìn)行重整的，重整計劃草案中應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一的債權(quán)分類、債權(quán)調(diào)整和債權(quán)受償方案。

適用實(shí)質(zhì)合并規(guī)則進(jìn)行破產(chǎn)清算的，破產(chǎn)程序終結(jié)后各關(guān)聯(lián)企業(yè)成員均應(yīng)予以注銷。

適用實(shí)質(zhì)合并規(guī)則進(jìn)行和解或重整的，各關(guān)聯(lián)企業(yè)原則上應(yīng)當(dāng)合并為一個企業(yè)。根據(jù)和解協(xié)議或重整計劃，確有需要保持個別企業(yè)獨(dú)立的，應(yīng)當(dāng)依照企業(yè)分立的有關(guān)規(guī)則單獨(dú)處理。

第十一條 【協(xié)調(diào)審理】多個關(guān)聯(lián)企業(yè)成員均存在破產(chǎn)原因但不符合實(shí)質(zhì)合并條件的，人民法院可根據(jù)相關(guān)主體的申請對多個破產(chǎn)程序進(jìn)行協(xié)調(diào)審理，并可根據(jù)程序協(xié)調(diào)的需要，綜合考慮破產(chǎn)案件審理的效率、破產(chǎn)申請的先后順序、成員負(fù)債規(guī)模大小、核心控制企業(yè)住所地等因素，由共同的上級法院確定一家法院集中管轄。

協(xié)調(diào)審理不消滅關(guān)聯(lián)企業(yè)成員之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，不對關(guān)聯(lián)企業(yè)成員的財產(chǎn)進(jìn)行合并，各關(guān)聯(lián)企業(yè)成員的債權(quán)人仍以該企業(yè)成員財產(chǎn)為限依法獲得清償。但關(guān)聯(lián)企業(yè)成員之間不當(dāng)利用關(guān)聯(lián)關(guān)系形成的債權(quán)，應(yīng)當(dāng)劣后于其他普通債權(quán)順序清償，且該劣后債權(quán)人不得就其他關(guān)聯(lián)企業(yè)成員提供的特定財產(chǎn)優(yōu)先受償。

第十二條 【適用范圍】本指引適用于青島市中級人民法院及青島轄區(qū)各基層人民法院。

第十三條 【實(shí)施時間】本指引自頒布之日起實(shí)施。

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