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張家口市人民政府關(guān)于印發(fā)張家口市市級(jí)政府投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知
張政字〔2023〕31號(hào)
各縣、區(qū)人民政府，各管理區(qū)管委會(huì)，經(jīng)開區(qū)管委會(huì)，市政府有關(guān)部門，市直屬有關(guān)單位：
《張家口市市級(jí)政府投資引導(dǎo)基金管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。
張家口市人民政府
2023年9月20日
張家口市市級(jí)政府投資引導(dǎo)基金管理辦法
第一章 總 則
第一條 為創(chuàng)新財(cái)政支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，進(jìn)一步規(guī)范市級(jí)政府投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）管理和運(yùn)作，根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》、《中華人民共和國預(yù)算法實(shí)施條例》、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（財(cái)建〔2015〕1062號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)政府投資基金管理提高財(cái)政出資效益的通知》（財(cái)預(yù)〔2020〕7號(hào)）、《河北省人民政府關(guān)于印發(fā)<河北省省級(jí)政府投資引導(dǎo)基金管理辦法>的通知》（冀政字〔2022〕55號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金，是指由市政府通過預(yù)算安排，以單獨(dú)出資或與社會(huì)資本共同出資設(shè)立，采用股權(quán)投資等市場化方式，引導(dǎo)各類社會(huì)資本投資經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展的資金。
本辦法所稱政府出資，是指市級(jí)財(cái)政通過一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國有資本經(jīng)營預(yù)算等安排的資金。
第三條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、突出重點(diǎn)、滾動(dòng)使用、規(guī)范管理、防控風(fēng)險(xiǎn)”的原則，堅(jiān)持市場化運(yùn)作、專業(yè)化管理，確保基金投資運(yùn)作依法合規(guī)、使用規(guī)范、安全高效。
第四條 引導(dǎo)基金突出支持國家、省和市確定的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，圍繞供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、構(gòu)建新發(fā)展格局、發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)等方面開展投資運(yùn)作，助推我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。
第二章 管理職責(zé)
第五條 引導(dǎo)基金管理由市財(cái)政局、市地方金融監(jiān)督管理局、市級(jí)行業(yè)主管部門（以下簡稱主管部門）以及引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)。
第六條 市財(cái)政局負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金財(cái)政管理工作，具體包括：
（一）研究制定引導(dǎo)基金管理制度，統(tǒng)籌政策實(shí)施；
（二）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金財(cái)政出資的籌集、預(yù)算安排、資金撥付；
（三）建立引導(dǎo)基金績效評(píng)價(jià)制度，組織開展重點(diǎn)績效評(píng)價(jià)；
（四）對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)行情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)備案；
（五）市政府交辦的其他工作。
第七條 市地方金融監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的行業(yè)溝通協(xié)調(diào)工作，具體包括：
（一）加強(qiáng)我市引導(dǎo)基金與省證監(jiān)局及相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)接聯(lián)系；
（二）組織我市引導(dǎo)基金開展行業(yè)交流和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
（三）對(duì)基金管理人合規(guī)經(jīng)營進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示；
（四）市政府交辦的其他工作。
第八條 主管部門負(fù)責(zé)分管引導(dǎo)基金的業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作，具體包括：
（一）提出具體行業(yè)領(lǐng)域設(shè)立引導(dǎo)基金建議，制定引導(dǎo)基金設(shè)立方案并按程序報(bào)批；
（二）提出分管引導(dǎo)基金財(cái)政出資的預(yù)算建議；
（三）制定績效目標(biāo)和績效指標(biāo)，設(shè)立績效指標(biāo)體系，組織開展引導(dǎo)基金績效監(jiān)控和績效自評(píng)；
（四）確定引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)；
（五）審定引導(dǎo)基金讓利及獎(jiǎng)勵(lì)方案；
（六）組織開展引導(dǎo)基金清算工作；
（七）其他基金管理工作。
第九條 引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的具體投資運(yùn)作，具體包括：
（一）負(fù)責(zé)子基金的組建，開展盡職調(diào)查和合作談判，代表引導(dǎo)基金與其他出資人簽署公司章程、合伙協(xié)議及合同等法律文件；
（二）代表引導(dǎo)基金出資，以出資額為限，行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)；
（三）建立健全決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防控、投資程序等方面的內(nèi)部控制制度；
（四）負(fù)責(zé)投后監(jiān)督管理，對(duì)子基金開展績效評(píng)價(jià)；
（五）向主管部門和市財(cái)政局報(bào)告基金運(yùn)行情況；
（六）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金從子基金的退出與清算等工作；
（七）其他基金具體運(yùn)作管理工作。
第三章 基金設(shè)立
第十條 設(shè)立引導(dǎo)基金，應(yīng)當(dāng)由主管部門提出申請(qǐng)，對(duì)設(shè)立基金的政策依據(jù)、必要性、基金規(guī)模、財(cái)政出資金額、基金運(yùn)行的可行性等進(jìn)行充分論證，做好事前績效評(píng)估，制定績效目標(biāo)和績效指標(biāo)，征求相關(guān)部門意見后，按程序報(bào)市政府批準(zhǔn)。提交材料包括：
（一）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立引導(dǎo)基金的請(qǐng)示；
（二）基金設(shè)立可行性分析報(bào)告；
（三）引導(dǎo)基金設(shè)立方案；
（四）其他有關(guān)資料。
第十一條 引導(dǎo)基金設(shè)立方案應(yīng)明確引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機(jī)制、管理機(jī)構(gòu)、績效目標(biāo)、績效指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等事項(xiàng)。
第十二條 引導(dǎo)基金可采用公司制、有限合伙制和契約制等不同組織形式。政府以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。
第十三條 政府出資新設(shè)引導(dǎo)基金或向引導(dǎo)基金注資須嚴(yán)格審核，納入年度預(yù)算管理。設(shè)立基金要充分考慮財(cái)政承受能力，合理確定基金規(guī)模和投資范圍。
第十四條 嚴(yán)格控制引導(dǎo)基金設(shè)立數(shù)量，推進(jìn)引導(dǎo)基金布局適度集中，不得在同一行業(yè)或領(lǐng)域重復(fù)設(shè)立引導(dǎo)基金。對(duì)投資領(lǐng)域相近的引導(dǎo)基金，要在尊重社會(huì)資本出資人意愿的基礎(chǔ)上，推動(dòng)引導(dǎo)基金逐步整合或調(diào)整投資定位。
第四章 投資運(yùn)作
第十五條 引導(dǎo)基金的投資運(yùn)作具體事務(wù)既可由引導(dǎo)基金企業(yè)負(fù)責(zé)，也可委托具備相關(guān)條件的機(jī)構(gòu)作為引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
第十六條 引導(dǎo)基金一般采取“母子基金”模式運(yùn)作，引導(dǎo)基金作為母基金，除市政府重點(diǎn)招商引資和有明確投資要求的事項(xiàng)外，原則上不直接投資企業(yè)和項(xiàng)目，與社會(huì)資本或其他層級(jí)政府出資合作組建子基金，子基金再投資具體企業(yè)和項(xiàng)目。
第十七條 子基金各出資方按照市場化原則及實(shí)際投資情況確定出資比例。引導(dǎo)基金對(duì)子基金的出資比例原則上不超過30%，對(duì)于市委、市政府明確重點(diǎn)扶持的產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域，報(bào)經(jīng)市政府同意后，出資比例可放寬至50%。
第十八條 子基金的設(shè)立應(yīng)滿足下列要求：
（一）子基金須在張家口市內(nèi)注冊(cè)；
（二）引導(dǎo)基金與其他出資人的資金應(yīng)同步到位；
（三）子基金存續(xù)期限由全體出資人共同商定，一般不超過8年；對(duì)于支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)類企業(yè)（項(xiàng)目）的子基金，存續(xù)期限經(jīng)由全體出資人共同商定，并經(jīng)主管部門批準(zhǔn)后最多可延長至10年；
（四）子基金設(shè)立時(shí)應(yīng)明確提前終止條款，并設(shè)置量化指標(biāo)；
（五）子基金實(shí)際投資于張家口市的資金，應(yīng)不低于引導(dǎo)基金對(duì)子基金實(shí)際出資的1.5倍。
第十九條 引導(dǎo)基金可對(duì)已經(jīng)設(shè)立的、符合引導(dǎo)基金投資領(lǐng)域和支持方向的基金進(jìn)行參股。參股子基金，除應(yīng)符合本辦法第十七條、第十八條規(guī)定外，還應(yīng)滿足以下條件：
（一）基金已按有關(guān)法律、法規(guī)注冊(cè)登記；
（二）基金注冊(cè)資本或承諾出資額的30%已到位；
（三）引導(dǎo)基金按照不高于基金評(píng)估值的價(jià)格參股（或入伙）；
（四）基金全體出資人同意。
第二十條 子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下基本條件：
（一）按照規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，實(shí)繳資本不低于1000萬元人民幣；
（二）管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，專業(yè)性強(qiáng)，至少有3名具備5年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，原則上管理團(tuán)隊(duì)股權(quán)投資的經(jīng)營管理規(guī)模不低于5億元，主導(dǎo)過股權(quán)投資的成功案例；
（三）管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有完整的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度；
（四）機(jī)構(gòu)及其工作人員無違法違紀(jì)等不良記錄。
第二十一條 鼓勵(lì)引導(dǎo)基金積極與中央和省級(jí)財(cái)政資金、國家和省級(jí)政府投資基金、或其他市對(duì)接設(shè)立基金，相關(guān)設(shè)立條件按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。鼓勵(lì)引導(dǎo)基金與縣（區(qū)）政府（包括開發(fā)區(qū)）引導(dǎo)基金，按市場化原則互相參股，形成財(cái)政出資合力。
第二十二條 子基金管理機(jī)構(gòu)的管理費(fèi)按市場化原則，由引導(dǎo)基金與子基金管理機(jī)構(gòu)按照行業(yè)慣例協(xié)商確定，并在子基金合伙協(xié)議（或章程）中明確規(guī)定。
第二十三條 引導(dǎo)基金應(yīng)與其他社會(huì)資本實(shí)行“同股（份額）同權(quán)”，并按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”原則，約定收益處理和虧損承擔(dān)方式。引導(dǎo)基金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。
第二十四條 對(duì)于社會(huì)資本參與度低、需要政府扶持的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域或初創(chuàng)期、早中期企業(yè)，引導(dǎo)基金可向社會(huì)資本方、基金管理機(jī)構(gòu)適當(dāng)讓利或給予獎(jiǎng)勵(lì)，有關(guān)條款經(jīng)主管部門批準(zhǔn)后，可在子基金公司章程、合伙協(xié)議或合同中約定。
第二十五條 引導(dǎo)基金存續(xù)期間，歸屬政府的投資收益和利息等，除明確約定繼續(xù)用于引導(dǎo)基金滾動(dòng)使用外，應(yīng)按照財(cái)政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)足額上繳國庫。
第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制
第二十六條 引導(dǎo)基金設(shè)立及運(yùn)作應(yīng)嚴(yán)格遵守政府債務(wù)管理和隱性債務(wù)管理的各項(xiàng)規(guī)定，不得通過引導(dǎo)基金及其子基金以任何方式變相舉債。地方政府債券資金不得用于引導(dǎo)基金設(shè)立或注資。引導(dǎo)基金不得以任何方式承諾回購社會(huì)資本方的投資本金，不得以任何方式承擔(dān)社會(huì)資本方的投資本金損失，不得以任何方式向社會(huì)資本方承諾最低收益。
第二十七條 引導(dǎo)基金及子基金均不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
（二）投資二級(jí)市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；
（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第二十八條 引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立有效風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，子基金或直投項(xiàng)目出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)營變化等事項(xiàng)，可能帶來重大投資損失時(shí)，應(yīng)及時(shí)向主管部門報(bào)告，采取措施及時(shí)止損。
第二十九條 引導(dǎo)基金、子基金均應(yīng)由中國境內(nèi)設(shè)立的具備資質(zhì)的商業(yè)銀行托管。托管銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管、賬戶管理、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，保證托管資金安全。
第六章 終止與退出
第三十條 引導(dǎo)基金終止應(yīng)由主管部門報(bào)市政府批準(zhǔn)并組織清算。引導(dǎo)基金終止后剩余政府出資額、歸屬政府的投資收益及利息按照財(cái)政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)足額繳入國庫。
第三十一條 引導(dǎo)基金一般通過到期清算、社會(huì)資本回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式從子基金中退出。
引導(dǎo)基金應(yīng)與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定，有下列情況之一的，引導(dǎo)基金無需其他出資人同意，選擇提前退出：
（一）基金方案確認(rèn)后超過1年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；
（二）基金設(shè)立1年以上，未開展投資業(yè)務(wù)的；
（三）基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；
（四）基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；
（五）基金管理人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的；
（六）其他不符合引導(dǎo)基金要求情形的。
第三十二條 政府出資從引導(dǎo)基金退出時(shí)，應(yīng)按照章程或合伙協(xié)議約定的條件退出；章程（協(xié)議）中沒有約定的，應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)出資權(quán)益進(jìn)行評(píng)估，作為確定引導(dǎo)基金退出價(jià)格的依據(jù)。
第七章 預(yù)算與資產(chǎn)管理
第三十三條 市財(cái)政局根據(jù)設(shè)立方案確定的出資方案將市級(jí)出資額度納入年度政府預(yù)算。
第三十四條 引導(dǎo)基金后續(xù)出資，由市財(cái)政局根據(jù)項(xiàng)目投資進(jìn)度或?qū)嶋H用款需要統(tǒng)籌安排。
第三十五條 建立引導(dǎo)基金運(yùn)行情況報(bào)告制度。引導(dǎo)基金應(yīng)按季編制資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表，連同投資運(yùn)行情況報(bào)送主管部門，經(jīng)主管部門審核后報(bào)送市財(cái)政局?；疬\(yùn)營中的重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。
第三十六條 會(huì)計(jì)年度終了，引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)及時(shí)將全年投資收益或虧損情況及累計(jì)形成的資產(chǎn)、權(quán)益、應(yīng)分享的投資收益等情況報(bào)送主管部門，經(jīng)主管部門審核后報(bào)送市財(cái)政局。市財(cái)政局按照《財(cái)政總預(yù)算會(huì)計(jì)制度》規(guī)定，完整準(zhǔn)確反映引導(dǎo)基金中政府出資部分形成的資產(chǎn)和權(quán)益。
第八章 績效管理與監(jiān)督
第三十七條 建立引導(dǎo)基金績效評(píng)價(jià)制度，對(duì)基金實(shí)施全過程績效管理。
主管部門負(fù)責(zé)事前績效評(píng)估，制定績效目標(biāo)和績效指標(biāo)，開展績效監(jiān)控，每年末組織開展績效自評(píng)，并向市財(cái)政局和其他主要出資人報(bào)送自評(píng)結(jié)果。市財(cái)政局按年度組織開展重點(diǎn)績效評(píng)價(jià)，可委托第三方機(jī)構(gòu)參與，主要評(píng)價(jià)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、財(cái)務(wù)效益、管理水平和引導(dǎo)放大作用等。
績效自評(píng)和重點(diǎn)績效評(píng)價(jià)結(jié)果是引導(dǎo)基金存續(xù)、計(jì)提管理費(fèi)用和改進(jìn)基金管理的重要依據(jù)。
第三十八條 引導(dǎo)基金管理費(fèi)用提取標(biāo)準(zhǔn)可在引導(dǎo)基金設(shè)立方案中予以明確，從嚴(yán)控制管理費(fèi)用。引導(dǎo)基金管理費(fèi)用可采取基礎(chǔ)性管理費(fèi)和獎(jiǎng)勵(lì)性管理費(fèi)相結(jié)合的方式，其中基礎(chǔ)性管理費(fèi)可根據(jù)管理基金的規(guī)模和實(shí)際工作量確定，獎(jiǎng)勵(lì)性管理費(fèi)可根據(jù)投資效益和績效評(píng)價(jià)情況確定，管理費(fèi)從利息和投資收益中列支。
第三十九條 引導(dǎo)基金應(yīng)接受財(cái)政、審計(jì)等部門對(duì)基金運(yùn)行情況的監(jiān)督、審計(jì)。
第四十條 擅自改變引導(dǎo)基金用途、騙取或挪用財(cái)政資金的違法違紀(jì)行為，依照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第四十一條 建立盡職免責(zé)容錯(cuò)機(jī)制。引導(dǎo)基金投資運(yùn)作遵循市場規(guī)律，合理容忍正常的投資風(fēng)險(xiǎn)，不將正常投資風(fēng)險(xiǎn)作為追責(zé)依據(jù)。對(duì)依照國家和省、市重大決策規(guī)定，改革創(chuàng)新、先行先試，已履職盡責(zé)、及時(shí)報(bào)告，但因自然災(zāi)害、重大意外事故或重大政策變更等客觀因素導(dǎo)致未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)偏差的，不作負(fù)面評(píng)價(jià)，并依法依規(guī)免除相關(guān)責(zé)任。
第九章 附 則
第四十二條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施，有效期5年,《張家口市人民政府關(guān)于建立產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金的實(shí)施意見》（張政字〔2018〕25號(hào)）同時(shí)廢止。本辦法實(shí)施前已經(jīng)設(shè)立的引導(dǎo)基金可參照研究修訂相關(guān)辦法。
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