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《廣州市人民政府辦公廳關于廣州市貫徹落實〈廣東省交易場所監(jiān)督管理辦法〉的實施意見》
穗府辦規(guī)〔2024〕2號
各區(qū)人民政府，市政府各部門、各直屬機構(gòu)：
為貫徹落實《廣東省交易場所監(jiān)督管理辦法》（粵府辦〔2021〕7號，以下簡稱《省辦法》），明確有關監(jiān)管職責，規(guī)范監(jiān)管程序，進一步加強對本市交易場所的監(jiān)督管理工作，促進交易場所合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展，結(jié)合本市實際，經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)提出以下實施意見：
一、適用范圍
本意見所稱的交易場所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)經(jīng)省人民政府同意設立或保留的、從事權益類或大宗商品現(xiàn)貨類等交易，并在名稱中使用“交易中心”“交易所”字樣的交易場所。市場主體注冊地在本市的省管交易場所，僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所，以及國務院或國務院金融管理部門批準設立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所除外。公共資源（含能源）等領域交易場所的設立、運營、變更、終止和監(jiān)管，相關法律法規(guī)及政策文件有明確規(guī)定的，從其規(guī)定。
二、職責分工
交易場所設立及監(jiān)督管理遵循“嚴格準入、依法規(guī)范、分業(yè)監(jiān)管、屬地配合”的原則。
（一）市地方金融監(jiān)管局是本市交易場所的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)部門，牽頭開展清理整頓各類交易場所工作，并協(xié)調(diào)全市交易場所的監(jiān)督管理。
（二）市級監(jiān)管部門負責相關交易場所的設立及變更初核、開業(yè)查驗、現(xiàn)場檢查、數(shù)據(jù)信息匯總、違規(guī)處理、重大事項協(xié)調(diào)及風險處置等監(jiān)管工作。廣州產(chǎn)權交易所由市國資委監(jiān)管；廣州農(nóng)村產(chǎn)權交易所由市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局監(jiān)管；廣州碳排放權交易中心、廣州知識產(chǎn)權交易中心、廣州鉆石交易中心、廣東省珠寶玉石交易中心、廣東塑料交易所、廣州化工交易所、廣州化工交易中心、廣州商品交易所、廣州華南煤炭交易中心、廣東漿紙交易所、廣州華南石化交易中心等由市地方金融監(jiān)管局監(jiān)管。其中，廣州碳排放權交易中心涉及省級監(jiān)管部門權限的事項變更手續(xù)由市生態(tài)環(huán)境局負責配合辦理。
文化產(chǎn)權、能源、藥品和醫(yī)用耗材等本市目前未有的交易場所類別，如有新設，則按照《省辦法》第三條第二款規(guī)定的原則，由相應的市級監(jiān)管部門負責。
本意見實施之后存量交易場所變更經(jīng)營范圍導致行業(yè)類別發(fā)生變化，相關部門之間對監(jiān)管職責存在爭議的，由市地方金融監(jiān)管局會同相關行業(yè)管理部門，根據(jù)交易場所的功能定位、行業(yè)規(guī)劃、交易品種屬性等提出意見，報市人民政府確定權責匹配的市級監(jiān)管部門。
（三）交易場所住所地區(qū)級人民政府按照“業(yè)務歸口、上下協(xié)同”要求，指定相關部門配合市級監(jiān)管部門做好日常監(jiān)管工作，包括數(shù)據(jù)信息匯總，風險預警、處置及穩(wěn)控等。
三、設立程序
在全省清理整頓各類交易場所工作完成前，原則上本市不新設立交易場所。新設立（含分立和合并）的，應當按以下程序辦理：
（一）主發(fā)起人向市級監(jiān)管部門提交書面申請；
（二）市級監(jiān)管部門會同市地方金融監(jiān)管局、交易場所住所地區(qū)級人民政府等對設立申請材料進行初核并提出意見報市人民政府；
（三）市人民政府同意設立的，出具初審意見及風險處置承諾書，連同申請材料一并報省級監(jiān)管部門。
擬設立的交易場所所屬類別為存量交易場所以外新的行業(yè)類別、且《省辦法》尚未明確省級監(jiān)管部門的，主發(fā)起人應當向市地方金融監(jiān)管局提交申請材料。市地方金融監(jiān)管局上報市人民政府提請省地方金融監(jiān)管局按程序明確其省級監(jiān)管部門后，再依照上述設立程序第（二）（三）項的規(guī)定審核。
四、開業(yè)查驗
交易場所在完成商事登記之日起六個月內(nèi)、開業(yè)前，市級監(jiān)管部門會同市地方金融監(jiān)管局依法對交易場所提供的股東大會相關決議、法定驗資機構(gòu)出具的驗資報告、銀行賬戶開戶信息、客戶資金存管或托管協(xié)議、交易系統(tǒng)檢測報告進行查驗；出具現(xiàn)場查驗意見后，由市級監(jiān)管部門報省級監(jiān)管部門備案。
查驗合格后超過六個月未開業(yè)的，市級監(jiān)管部門依法采取監(jiān)管措施并及時將線索移交市級市場監(jiān)管部門依法處置，并可以根據(jù)實際提請市級市場監(jiān)管部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。
五、變更程序
（一）交易場所有下列重大變更事項的，應當由市級監(jiān)管部門進行初核，經(jīng)市人民政府同意后報省級監(jiān)管部門核查：
1. 變更名稱；
2. 變更或新增交易品種、經(jīng)營范圍；
3. 股東變更導致實際控制人或控股股東變化；
4. 住所跨地級市變更。
交易場所如涉及變更名稱，以及變更或新增交易品種、經(jīng)營范圍的，市級監(jiān)管部門初核時應當征求市地方金融監(jiān)管局的意見；如涉及住所跨地級市變更的，市級監(jiān)管部門初核時應當征求交易場所住所地區(qū)級人民政府的意見。
“交易中心”更名為“交易所”，應當按程序報經(jīng)省人民政府批準。
（二）交易場所有下列變更事項之一的，應當由市級監(jiān)管部門初核后報省級監(jiān)管部門核查：
1. 變更交易規(guī)則或交易模式；
2. 變更交易信息系統(tǒng)（如更換開發(fā)商開發(fā)新系統(tǒng)等）；
3. 變更注冊資本、股東（其中股東變更未導致實際控制人或控股股東變化）；
4. 變更法定代表人、董事長（執(zhí)行董事）、總經(jīng)理、監(jiān)事長。
（三）交易場所有下列變更事項之一的，市級監(jiān)管部門應當開展核查，并于核查后10個工作日內(nèi)向省級監(jiān)管部門備案：
1. 變更住所或分支機構(gòu)經(jīng)營場所（本市內(nèi)變更）；
2. 變更客戶資金存管或托管協(xié)議；
3. 變更其他董事、監(jiān)事、高級管理人員以及財務、風控等重要部門主要負責人；
4. 修改章程、風控等管理制度；
5. 對外開展合作經(jīng)營。
交易場所變更住所或分支機構(gòu)經(jīng)營場所（本市內(nèi)變更），如涉及跨區(qū)變更的，市級監(jiān)管部門在核查時應當征求遷入地和遷出地區(qū)級人民政府的意見。
六、退出及終止
（一）交易場所擬主動終止提供交易平臺服務的，應當按照《省辦法》第十四條的規(guī)定履行報批程序和相關義務。市級監(jiān)管部門在收到省級監(jiān)管部門出具的交易場所退出驗收批復文件后，及時通報市級市場監(jiān)管部門，并在市級監(jiān)管部門的門戶網(wǎng)站上予以公告。
（二）交易場所開業(yè)后自行停業(yè)或未從事交易場所業(yè)務連續(xù)6個月以上，或有重大違法違規(guī)行為、嚴重危害市場秩序、損害公眾利益的，市級監(jiān)管部門可以提出不再將其列入規(guī)范保留類的意見，經(jīng)市人民政府同意后，報省級監(jiān)管部門核查。
（三）交易場所的終止包括解散和破產(chǎn)兩種情況。交易場所解散或被依法宣告破產(chǎn)的，應當按照相關法律法規(guī)進行清算。清算結(jié)束后，按規(guī)定向登記機關申請辦理注銷登記。市地方金融監(jiān)管局應定期通過廣州市政務信息共享平臺，及時掌握交易場所的商事登記信息。
交易場所按照上述規(guī)定退出或終止經(jīng)營后，市級監(jiān)管部門應當及時將有關情況通報市地方金融監(jiān)管局。
七、合規(guī)經(jīng)營
交易場所應當按照《省辦法》第三章的有關規(guī)定規(guī)范經(jīng)營，并做好以下工作：
（一）鼓勵設立首席風險官。為保持內(nèi)部治理的有效性和規(guī)范性，建議交易場所指定一名高級管理人員作為首席風險官，負責對交易場所依法合規(guī)運作進行監(jiān)督，承擔合規(guī)審查責任。
（二）開放信息系統(tǒng)接口。交易場所信息系統(tǒng)應當符合業(yè)務開展及監(jiān)管要求，能為市級監(jiān)管部門提供遠程接入，及時提供真實、準確、完整的投資者和交易標的等數(shù)據(jù)信息，接受實時監(jiān)測。
（三）定期報送信息。交易場所應當定期向市級監(jiān)管部門、市地方金融監(jiān)管局及住所地區(qū)級人民政府報送月度、季度、年度經(jīng)營數(shù)據(jù)，以及半年度、年度工作報告和經(jīng)第三方審計的年度財務報表。其中，月度材料應在次月15日前上報，季度材料應在下一季度首月15日前上報，半年度材料應在當年7月15日前上報，年度材料應在次年1月15日前上報。
八、監(jiān)督管理
（一）市級監(jiān)管部門，公安、網(wǎng)信、宣傳及市場監(jiān)管部門應當嚴格按照《省辦法》第四章的有關規(guī)定，各司其職，對交易場所的經(jīng)營活動開展監(jiān)督檢查；對交易場所存在違反法律法規(guī)行為或相關政策要求的，依法予以處置。
（二）市級監(jiān)管部門承擔相關交易場所監(jiān)督管理的首要職責，應當建立健全并落實上級有關交易場所監(jiān)督管理制度，會同住所地區(qū)級人民政府切實加強對交易場所日常經(jīng)營行為、特別是資金安全的監(jiān)管；制定風險防控制度和突發(fā)事件應急處置預案，及時識別、預警和處置風險，維護區(qū)域安全和社會穩(wěn)定。
（三）市級監(jiān)管部門依照《省辦法》第三十五條對交易場所開展現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管過程中，如需聘請第三方中介服務機構(gòu)及信息技術機構(gòu)協(xié)助配合，應當采取必要的保密措施，做好交易場所交易系統(tǒng)知識產(chǎn)權和企業(yè)秘密的保護工作。
九、附則
本實施意見自印發(fā)之日起施行，有效期至2026年4月30日止。
廣州市人民政府辦公廳
2024年1月18日
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