寧中法〔2017〕141號 南京市中級人民法院南京市司法局南京市律師協(xié)會關(guān)于印發(fā)《關(guān)于執(zhí)行實(shí)施案件使用調(diào)查令的若干規(guī)定（試行）》的通知

南京市中級人民法院南京市司法局南京市律師協(xié)會關(guān)于印發(fā)《關(guān)于執(zhí)行實(shí)施案件使用調(diào)查令的若干規(guī)定（試行）》的通知

寧中法〔2017〕141號

 

 

各區(qū)人民法院、南京鐵路運(yùn)輸法院、各區(qū)司法局、南京市律師協(xié)會：

為充分發(fā)揮律師專業(yè)優(yōu)勢，促進(jìn)人民法院在執(zhí)行程序中及時(shí)、準(zhǔn)確地查明被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)狀況，提高執(zhí)行效率，最大限度實(shí)現(xiàn)申請執(zhí)行人的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律和司法解釋的規(guī)定，市法院與市司法局、市律師協(xié)會共同制定了《關(guān)于執(zhí)行實(shí)施案件使用調(diào)查令的若干規(guī)定（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，望結(jié)合實(shí)際情況，切實(shí)遵照執(zhí)行。

 

關(guān)于執(zhí)行實(shí)施案件使用調(diào)查令的若干規(guī)定（試行）

 

第一條 為發(fā)揮律師專業(yè)優(yōu)勢，保障當(dāng)事人訴訟權(quán)利，充分維護(hù)當(dāng)事人的民事實(shí)體權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國律師法》第三十五條、《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中財(cái)產(chǎn)調(diào)查若干問題的規(guī)定》第一條、《最高人民法院關(guān)于依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為的若干意見》第二條的規(guī)定，結(jié)合全市法院執(zhí)行工作實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條 在人民法院執(zhí)行案件過程中，經(jīng)申請執(zhí)行人特別授權(quán)的代理律師可以書面向執(zhí)行法院申請調(diào)查令，在人民法院調(diào)查令授權(quán)范圍內(nèi)，就被執(zhí)行人可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)或相關(guān)信息進(jìn)行調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果反饋執(zhí)行法院。

第三條 調(diào)查令適用于以下情形：

（一）調(diào)查被執(zhí)行人的基本情況，包括被執(zhí)行人戶籍登記、工商登記、稅務(wù)登記、婚姻登記、社會保障情況等；

（二）調(diào)查被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)情況，包括房地產(chǎn)登記、機(jī)動車登記、機(jī)器設(shè)備登記、船舶登記、無人機(jī)登記、知識產(chǎn)權(quán)登記、股權(quán)登記，以及股票、債券、基金等有價(jià)證券登記情況、拆遷補(bǔ)償安置情況；

（三）調(diào)查被執(zhí)行人對外債權(quán)情況；

（四）調(diào)查能夠證明被執(zhí)行人有無履行能力的其他情況。

被執(zhí)行人的銀行存款、理財(cái)、支付寶、微信、京東、糯米等賬戶情況，以及被執(zhí)行人作為債權(quán)人的其他案件審理、執(zhí)行情況，持調(diào)查令的律師不能調(diào)取的，可以申請人民法院執(zhí)行人員調(diào)查收集。

第四條 屬下列情形之一的，不得使用調(diào)查令：

（一）涉及國家秘密的；

（二）代理律師能夠自行調(diào)查收集的；

（三）與本案執(zhí)行無關(guān)的；

（四）其他不宜持調(diào)查令調(diào)查的。

第五條 申請使用調(diào)查令，必須提供下列材料：

(一) 申請書。申請書應(yīng)當(dāng)載明代理律師的身份情況、接受調(diào)查的個人姓名或單位名稱、申請調(diào)查收集的證據(jù)名稱、申請調(diào)查收集的目的，以及無法院調(diào)查令難以自行取得該證據(jù)的原因等。

(二) 律師執(zhí)業(yè)證復(fù)印件。

申請調(diào)查的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)具體列明，僅載明調(diào)查“案件相關(guān)資料”的，人民法院不予簽發(fā)。

第六條 人民法院接到調(diào)查令申請后，由執(zhí)行承辦法官負(fù)責(zé)對申請人的資格、申請的理由、申請調(diào)查證據(jù)的范圍及與案件的關(guān)聯(lián)性等進(jìn)行審查后，決定是否發(fā)放調(diào)查令。

人民法院應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起三日內(nèi)決定是否發(fā)放調(diào)查令。對于情況緊急的，應(yīng)當(dāng)在代理律師提交申請時(shí)現(xiàn)場決定。執(zhí)行調(diào)查令由執(zhí)行局長簽發(fā)。

向代理律師發(fā)放調(diào)查令時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)書面告知相關(guān)權(quán)利義務(wù)。送達(dá)情況須在送達(dá)回證或者筆錄中記明。

決定不予簽發(fā)的，應(yīng)當(dāng)告知申請人并說明理由。

第七條 調(diào)查令應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

（一）執(zhí)行案件案號、調(diào)查令編號；

（二）案件當(dāng)事人的姓名（身份證號碼）或者名稱（組織機(jī)構(gòu)代碼或統(tǒng)一社會信用代碼）；

（三）持令律師姓名、性別、律師執(zhí)業(yè)證號和所在律師事務(wù)所名稱；

（四）接受調(diào)查的單位名稱或個人姓名；

（五）需要調(diào)查收集的事項(xiàng)；

（六）調(diào)查令的有效期間；

（七）拒絕或妨礙律師調(diào)查的法律后果；

（八）填發(fā)人、簽發(fā)人、日期和院印。

填發(fā)人、簽發(fā)人應(yīng)當(dāng)對調(diào)查令上填寫的內(nèi)容認(rèn)真進(jìn)行審核把關(guān)。因填寫不全、填寫錯誤等造成調(diào)查令在使用中造成不良后果的，由填發(fā)人、簽發(fā)人根據(jù)過錯大小承擔(dān)責(zé)任。

第八條 調(diào)查令的有效期限可以根據(jù)調(diào)查需要確定，但最長不得超過三十日。

代理律師應(yīng)當(dāng)在調(diào)查令載明的有效期限內(nèi)完成調(diào)查取證事項(xiàng)。調(diào)查令期限屆滿的，自動失去效力。

第九條 持調(diào)查令的律師應(yīng)當(dāng)按照執(zhí)行法院的要求正確使用調(diào)查令，并確保調(diào)查收集的證據(jù)客觀、真實(shí)、完整。

持調(diào)查令調(diào)查收集證據(jù)時(shí)，持令律師應(yīng)當(dāng)出示律師執(zhí)業(yè)證和調(diào)查令，調(diào)查令可由接受調(diào)查人核對后存檔。

第十條 接受調(diào)查的單位或個人應(yīng)當(dāng)根據(jù)調(diào)查令指定的調(diào)查事項(xiàng)當(dāng)場提供有關(guān)證據(jù)，不得以內(nèi)部規(guī)定、領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)等理由拒絕接受調(diào)查。

當(dāng)場提供有關(guān)證據(jù)有困難的，應(yīng)當(dāng)書面說明不能當(dāng)場提供的理由和能提供有關(guān)證據(jù)的日期，且最遲應(yīng)當(dāng)于收到調(diào)查令之日起七日內(nèi)向持令人提供調(diào)查令所指定的證據(jù)。

接受調(diào)查人或者單位應(yīng)當(dāng)在提供的證據(jù)材料上注明與原件核對無異。

接受調(diào)查人因故不能提供證據(jù)或無證據(jù)提供，應(yīng)當(dāng)在調(diào)查令上或以書面形式說明原因，由經(jīng)辦人簽名、加蓋單位印章后交持令調(diào)查的律師。

第十一條 接受調(diào)查人有權(quán)拒絕提供調(diào)查令指定的調(diào)查內(nèi)容以外的事項(xiàng)。

有協(xié)助調(diào)查義務(wù)的單位或個人，無正當(dāng)理由拒絕或妨礙持令律師調(diào)查取證的，持令律師應(yīng)當(dāng)及時(shí)向簽發(fā)調(diào)查令的人民法院報(bào)告情況，由人民法院根據(jù)情節(jié)輕重，依照民事訴訟法第一百一十四條的規(guī)定予以處罰。

對有協(xié)助調(diào)查義務(wù)的單位拒不協(xié)助的，人民法院可以向監(jiān)察機(jī)關(guān)或者有關(guān)機(jī)關(guān)提出予以紀(jì)律處分的司法建議。

第十二條 代理律師持調(diào)查令調(diào)查取證后，應(yīng)當(dāng)將調(diào)查收集的證據(jù)于調(diào)查結(jié)束后五日內(nèi)提交人民法院并提出相應(yīng)的處理請求。

對持令調(diào)查中獲得的證據(jù)及信息，代理律師應(yīng)當(dāng)保密，僅限于本案執(zhí)行目的，不得在其他事務(wù)中使用或者泄露。

第十三條 調(diào)查令因故未使用或過期失效的，應(yīng)當(dāng)于調(diào)查令有效期限屆滿之日起七日內(nèi)交還人民法院入卷。

接受調(diào)查單位或個人未提供證據(jù)材料，也未書面說明原因的，代理律師可以向執(zhí)行法院申請調(diào)查并請求依法處理。

第十四條 存在下列情形之一的，不得在本案中再次申請調(diào)查令，人民法院可視情節(jié)予以訓(xùn)誡、罰款、司法拘留，建議司法行政機(jī)關(guān)或律師協(xié)會對代理律師予以行政處罰或行業(yè)處分；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，移送有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任：

（一）偽造、變造調(diào)查令的；

（二）持偽造、變造的調(diào)查令收集證據(jù)的；

（三）擅自泄露、散布持調(diào)查令收集的證據(jù)的；

（四）利用持調(diào)查令收集的證據(jù)對案件進(jìn)行歪曲、不實(shí)、有誤導(dǎo)性的宣傳，影響案件辦理的；

（五）利用持調(diào)查令收集的證據(jù)詆毀對方當(dāng)事人聲譽(yù)的；

（六）其他濫用調(diào)查令的。

第十五條 持令人逾期未將收集的證據(jù)或者調(diào)查令、回執(zhí)等文件交還人民法院的，執(zhí)行人員應(yīng)當(dāng)于逾期后五日內(nèi)向持令律師催交，并將催交情況記錄存卷。

第十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起試行。

附件

1:調(diào)查令申請書

2:人民法院調(diào)查令


 

 

調(diào)查令申請書

 

當(dāng)事人：

申請律師：××× ×××律師事務(wù)所律師，律師執(zhí)業(yè)證號：×××

接受調(diào)查人：×××

請求事項(xiàng)：因×××（申請執(zhí)行人）與×××（被執(zhí)行人）×××（案由）一案中存在因客觀原因不能自行收集證據(jù)的情形，特請求你院開具調(diào)查令，以便能夠持調(diào)查令前往×××調(diào)查收集如下證據(jù)材料：

一、

二、

三、

事實(shí)和理由

此致
 

 

南京市×××人民法院

×××律師事務(wù)所

年月日

 

南京市＿＿＿人民法院調(diào)查令

 

蘇調(diào)查令號
 

＿＿＿單位（個人）

本院立案執(zhí)行申請執(zhí)行人＿＿＿＿與被執(zhí)行人＿＿＿＿糾紛一案，案號為＿＿＿＿，申請執(zhí)行人因無法取得有關(guān)被執(zhí)行人（婚姻狀況、財(cái)產(chǎn)狀況和履行能力）證據(jù)，于＿＿年＿＿月＿＿日向本院提出了調(diào)查被執(zhí)行人有關(guān)（婚姻狀況、財(cái)產(chǎn)狀況和履行能力）的申請，根據(jù)《中華人民共和國律師法》第三十五條、《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中財(cái)產(chǎn)調(diào)查若干問題的規(guī)定》第一條、《最高人民法院關(guān)于依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為的若干意見》第二條的規(guī)定，本院審查決定，現(xiàn)授權(quán)＿＿＿＿律師事務(wù)所＿＿＿律師（律師證號：＿＿＿）＿＿＿來你（單位）處收集、調(diào)查以下證據(jù)：

1．

2．

3．

請你（單位）在核對持令律師身份證明、單位證明無誤后，為持令律師查詢并提供上述指定證據(jù)。不宜提供原件的，可提供復(fù)印件，在提供的證據(jù)材料上加蓋起證明作用的單位騎縫章或印章，注明材料的總頁數(shù)并由經(jīng)辦人簽章。

對本調(diào)查令指定調(diào)查內(nèi)容以外的證據(jù)，你（單位）有權(quán)拒絕向持令律師提供。

不能提供證據(jù)或無證據(jù)提供，應(yīng)當(dāng)在調(diào)查令上或以書面形式說明原因，由經(jīng)辦人簽名、加蓋單位印章后交持令調(diào)查的律師。

依據(jù)法律和司法解釋規(guī)定，有義務(wù)協(xié)助調(diào)查令實(shí)施的單位或個人，應(yīng)當(dāng)積極協(xié)助持令人收集、調(diào)查證據(jù)。無正當(dāng)理由拒絕或妨礙調(diào)查取證的，人民法院將根據(jù)情節(jié)輕重，依照民事訴訟法第一百一十四條的規(guī)定予以處罰。

對有協(xié)助義務(wù)的單位拒不協(xié)助的，人民法院可以向監(jiān)察機(jī)關(guān)或者有關(guān)機(jī)關(guān)提出予以紀(jì)律處分的司法建議。

本調(diào)查令有效期限為：年月日至年月日

此令。

法院聯(lián)系人：聯(lián)系電話：

南京市×××人民法院

年月日

本文鏈接：http://www.per-better.com/rule/22916.html

本文關(guān)鍵詞： 寧中法, 南京市中級人民法院, 南京市司法局, 南京市律師協(xié)會, 執(zhí)行, 實(shí)施, 案件, 使用, 調(diào)查令, 規(guī)定, 試行, 通知