杭政〔2018〕14號(hào)《杭州市人民政府關(guān)于全面落實(shí)“鳳凰行動(dòng)”計(jì)劃的實(shí)施意見(jiàn)》

杭州市人民政府關(guān)于全面落實(shí)“鳳凰行動(dòng)”計(jì)劃的實(shí)施意見(jiàn)







杭政〔2018〕14號(hào)

各區(qū)、縣（市）人民政府，市政府各部門(mén)、各直屬單位：

為貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享的新發(fā)展理念，加快全面利用多層次資本市場(chǎng)，切實(shí)提升我市企業(yè)直接融資比重，推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)，加快實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《浙江省人民政府關(guān)于印發(fā)浙江省推進(jìn)企業(yè)上市和并購(gòu)重組“鳳凰行動(dòng)”計(jì)劃的通知》（浙政發(fā)〔2017〕40號(hào)），結(jié)合我市實(shí)際，制定如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）工作思路。

充分發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)在優(yōu)化資源配置和助推經(jīng)濟(jì)社會(huì)等各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展中的重要作用，通過(guò)推動(dòng)我市更多企業(yè)改制、掛牌、上市，促進(jìn)上市公司、掛牌企業(yè)再融資、并購(gòu)重組和創(chuàng)新發(fā)展，提升上市公司、掛牌企業(yè)規(guī)范治理水平和綜合競(jìng)爭(zhēng)能力，發(fā)揮上市公司、掛牌企業(yè)的產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)帶動(dòng)作用，加快培育和做強(qiáng)一批優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)“騰籠換鳥(niǎo)”“鳳凰涅槃”，為加快建設(shè)獨(dú)特韻味別樣精彩的世界名城作出更大貢獻(xiàn)。

（二）主要目標(biāo)。

以更高標(biāo)準(zhǔn)和要求全面完成浙江省推進(jìn)企業(yè)上市和并購(gòu)重組“鳳凰行動(dòng)”計(jì)劃提出的目標(biāo)任務(wù)，進(jìn)一步提升我市上市公司群體在全國(guó)和省內(nèi)的領(lǐng)跑示范作用。

1.數(shù)量和質(zhì)量顯著提升。到2020年，全市境內(nèi)外上市公司達(dá)到235家，重點(diǎn)擬上市企業(yè)達(dá)到100家，掛牌企業(yè)及浙江股權(quán)交易中心各板塊掛牌企業(yè)合計(jì)達(dá)到2600家，股份公司達(dá)到2700家；通過(guò)資本市場(chǎng)融資累計(jì)達(dá)到8700億元，直接融資占比35%以上；獲得多層次資本市場(chǎng)服務(wù)的企業(yè)，占全市規(guī)上（限上）企業(yè)的比例達(dá)到15%以上。

2.區(qū)域行業(yè)布局優(yōu)化。到2020年，轄區(qū)內(nèi)有5家以上上市公司的區(qū)、縣（市）（含杭州西湖風(fēng)景名勝區(qū)、杭州大江東產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)、杭州經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)，下同）達(dá)到12個(gè)以上，有10家以上上市公司的區(qū)、縣（市）達(dá)到8個(gè)以上，有20家以上上市公司的區(qū)、縣（市）達(dá)到4個(gè)以上，全市上市公司中屬于“1+6”產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)分別占比50%、60%以上。

3.并購(gòu)重組深入實(shí)施。到2020年，并購(gòu)重組活躍度進(jìn)一步提升，60%以上的上市公司開(kāi)展過(guò)并購(gòu)重組，年均并購(gòu)重組金額達(dá)到300億元以上；建設(shè)并購(gòu)特色金融小鎮(zhèn)（街區(qū)）2個(gè)以上，集聚知名并購(gòu)基金和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)20家以上，并購(gòu)融資保障年均達(dá)到150億元以上。

4.產(chǎn)業(yè)提升帶動(dòng)明顯。到2020年，全面形成以上市公司為龍頭的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群；培育40家市值200億元以上、15家市值500億元以上、3—4家市值1000億元以上的上市公司梯隊(duì)發(fā)展隊(duì)伍。

二、完善工作機(jī)制

（一）健全市級(jí)領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)服務(wù)機(jī)制。進(jìn)一步完善我市推動(dòng)企業(yè)利用資本市場(chǎng)加快發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱市資本市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)小組），發(fā)揮其牽頭抓總和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，建立健全工作機(jī)制，針對(duì)企業(yè)改制、掛牌、上市和上市后發(fā)展所涉及的重點(diǎn)問(wèn)題和共性問(wèn)題開(kāi)展協(xié)調(diào)服務(wù)，全面推進(jìn)落實(shí)“鳳凰行動(dòng)”計(jì)劃。

（二）強(qiáng)化職能部門(mén)合作聯(lián)動(dòng)機(jī)制。按照依法行政和人本服務(wù)的要求，強(qiáng)化相關(guān)職能部門(mén)的“店小二”意識(shí)，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，加強(qiáng)溝通聯(lián)系、分工合作，本著尊重歷史和解決問(wèn)題的態(tài)度，切實(shí)幫助企業(yè)解決在股改、掛牌、上市過(guò)程中的產(chǎn)權(quán)（出資）核查確認(rèn)、行政執(zhí)法性質(zhì)后果評(píng)估和人身財(cái)產(chǎn)權(quán)益依法保護(hù)等問(wèn)題。

（三）建立資本市場(chǎng)專家咨詢機(jī)制。組織成立市資本市場(chǎng)專家咨詢隊(duì)伍，普及資本市場(chǎng)政策法規(guī)知識(shí)，為企業(yè)提供咨詢、輔導(dǎo)等服務(wù)，增強(qiáng)其把握和利用資本市場(chǎng)的能力。專家咨詢隊(duì)伍由政府相關(guān)部門(mén)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、專業(yè)研究智庫(kù)及本土中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、私募投資基金等代表組成，具體工作由市金融辦負(fù)責(zé)實(shí)施。

（四）夯實(shí)上市企業(yè)梯隊(duì)培育機(jī)制。結(jié)合企業(yè)上市輔導(dǎo)、新三板掛牌和完成私募融資等評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，全面開(kāi)展重點(diǎn)擬上市企業(yè)的認(rèn)定工作。圍繞數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、問(wèn)題梳理協(xié)調(diào)和重點(diǎn)企業(yè)認(rèn)定等三大工作環(huán)節(jié)，健全企業(yè)上市梯隊(duì)動(dòng)態(tài)培育機(jī)制。堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，對(duì)企業(yè)在股份制改造、私募融資和輔導(dǎo)報(bào)會(huì)過(guò)程中存在的重點(diǎn)問(wèn)題，開(kāi)展專項(xiàng)研究和協(xié)調(diào)服務(wù)。

（五）落實(shí)行動(dòng)計(jì)劃目標(biāo)督查機(jī)制。按照《市委辦公廳市政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈杭州市落實(shí)經(jīng)濟(jì)工作責(zé)任加強(qiáng)督查考核的實(shí)施方案〉的通知》（市委辦發(fā)〔2015〕69號(hào)）要求，明確到2020年底，各區(qū)、縣（市）推動(dòng)企業(yè)上市和并購(gòu)重組的目標(biāo)任務(wù)。由市資本市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭制定企業(yè)上市和并購(gòu)重組工作評(píng)價(jià)辦法，并每年組織實(shí)施。

三、加大政策扶持

（一）已認(rèn)定的重點(diǎn)擬上市企業(yè)、上市公司及掛牌企業(yè)，經(jīng)申請(qǐng)可享受以下市級(jí)和區(qū)、縣（市）支持政策：

1.完成改制并設(shè)立股份公司的，給予30萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。

2.完成掛牌并實(shí)現(xiàn)交易的，給予20萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。

3.在境內(nèi)外直接上市并實(shí)現(xiàn)交易的，給予150萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。

4.外地（指杭州行政區(qū)域之外）上市公司遷址進(jìn)杭并完成工商登記、納稅登記變更的，給予200萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。

5.上市公司完成符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定重大資產(chǎn)重組的，給予150萬(wàn)元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。

6.上市公司、掛牌企業(yè)實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)再融資，募集資金在杭直接投資國(guó)家、省市扶持發(fā)展產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的，按不超過(guò)所投項(xiàng)目到位資金0.5%的比例給予補(bǔ)助，最高補(bǔ)助資金不超過(guò)1000萬(wàn)元，在項(xiàng)目完工投產(chǎn)后予以兌現(xiàn)。

以上獎(jiǎng)勵(lì)（補(bǔ)助）資金，由市財(cái)政及有關(guān)區(qū)、縣（市）財(cái)政共同承擔(dān)。其中，涉及上城區(qū)、下城區(qū)、江干區(qū)、拱墅區(qū)、西湖區(qū)、杭州高新開(kāi)發(fā)區(qū)（濱江）、杭州西湖風(fēng)景名勝區(qū)、杭州大江東產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)、杭州經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)的，由市財(cái)政和當(dāng)?shù)刎?cái)政各承擔(dān)50%；涉及蕭山區(qū)、余杭區(qū)、富陽(yáng)區(qū)、臨安區(qū)、桐廬縣、淳安縣和建德市的，由市財(cái)政和當(dāng)?shù)刎?cái)政分別承擔(dān)25%、75%。

（二）已認(rèn)定的重點(diǎn)擬上市企業(yè)、上市公司及掛牌企業(yè)，經(jīng)申請(qǐng)可享受以下區(qū)、縣（市）支持政策：

1.企業(yè)改制設(shè)立股份公司過(guò)程中，對(duì)符合稅法規(guī)定的資本公積轉(zhuǎn)增個(gè)人股本的，不征收個(gè)人所得稅；中小高新技術(shù)企業(yè)以未分配利潤(rùn)、盈余公積、資本公積向個(gè)人股東轉(zhuǎn)增股本，個(gè)人股東一次繳納個(gè)人所得稅確有困難的，可根據(jù)實(shí)際情況自行制定分期繳稅計(jì)劃。對(duì)個(gè)人取得符合條件的非上市公司股權(quán)激勵(lì)所得，實(shí)行個(gè)人所得稅遞延納稅政策；對(duì)個(gè)人取得符合條件的上市公司股權(quán)激勵(lì)所得，適當(dāng)延長(zhǎng)納稅期限。

2.重點(diǎn)擬上市企業(yè)高管及核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)成員在申請(qǐng)人才專項(xiàng)租賃住房、公共租賃住房、落戶、子女就學(xué)、車輛上牌等方面，按相關(guān)規(guī)定給予服務(wù)保障，并可按現(xiàn)有政策給予一定額度的人才購(gòu)房補(bǔ)助。

3.企業(yè)改制設(shè)立股份公司及上市公司、掛牌企業(yè)并購(gòu)重組過(guò)程中，凡符合特殊性重組條件的，可按照特殊性重組相關(guān)規(guī)定進(jìn)行企業(yè)所得稅稅務(wù)處理。對(duì)符合條件的企業(yè)重組行為，可按規(guī)定享受不征收增值稅、免征或減半征收契稅、免征印花稅、暫不征收土地增值稅等相關(guān)優(yōu)惠。

4.企業(yè)改制設(shè)立股份公司及上市公司、掛牌企業(yè)重大資產(chǎn)重組過(guò)程中，產(chǎn)生成本支出的，可給予一定額度的財(cái)政補(bǔ)助。

5.對(duì)上市公司募集資金投資重大重組項(xiàng)目，依程序申報(bào)列為省級(jí)重點(diǎn)項(xiàng)目；對(duì)重點(diǎn)擬上市企業(yè)、掛牌企業(yè)的重大項(xiàng)目，優(yōu)先申報(bào)省級(jí)重點(diǎn)項(xiàng)目。對(duì)此兩類項(xiàng)目在土地、資金、技術(shù)研發(fā)、專利保護(hù)及能耗指標(biāo)等方面給予傾斜支持。

6.將上市公司產(chǎn)品和服務(wù)優(yōu)先納入政府招標(biāo)采購(gòu)和重點(diǎn)項(xiàng)目招標(biāo)采購(gòu)目錄。支持上市公司首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備、重點(diǎn)新材料及研發(fā)技術(shù)服務(wù)在我市的推廣和應(yīng)用。

7.對(duì)上市公司牽頭建設(shè)的工業(yè)園區(qū)、開(kāi)發(fā)園區(qū)，有利于促進(jìn)我市產(chǎn)業(yè)鏈延鏈、補(bǔ)鏈、強(qiáng)鏈和固鏈的，可根據(jù)其轉(zhuǎn)型提升貢獻(xiàn)度，給予相應(yīng)政策支持。

以上支持政策，由企業(yè)所在區(qū)、縣（市）負(fù)責(zé)執(zhí)行，并承擔(dān)相關(guān)資金支出。

（三）已認(rèn)定的重點(diǎn)擬上市企業(yè)、上市公司及掛牌企業(yè)，符合各行業(yè)專項(xiàng)扶持政策的，可就高給予相應(yīng)支持。

四、強(qiáng)化監(jiān)管合作

（一）加強(qiáng)與浙江證監(jiān)局的監(jiān)管合作，協(xié)助浙江證監(jiān)局開(kāi)展我市重點(diǎn)擬上市企業(yè)的輔導(dǎo)監(jiān)管、上市公司的日常監(jiān)管，提升上市公司質(zhì)量，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作。關(guān)注我市上市公司“借殼、賣(mài)殼”行為，建立定期協(xié)商合作機(jī)制，做好上市公司風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作。

（二）落實(shí)與上海證券交易所、深圳證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、浙江股權(quán)交易中心的合作備忘錄內(nèi)容，加強(qiáng)信息溝通、工作聯(lián)系和人員交流，協(xié)助提升我市企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)的能力。加強(qiáng)與境外證券交易所的工作聯(lián)系，建立相關(guān)合作機(jī)制。

（三）深化與浙江上市公司協(xié)會(huì)、浙江證券業(yè)協(xié)會(huì)、浙江注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)、浙江省律師協(xié)會(huì)、浙江省股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會(huì)等的工作聯(lián)系，支持協(xié)會(huì)在杭舉辦各項(xiàng)活動(dòng)，發(fā)揮協(xié)會(huì)行業(yè)自律作用。合作建立中介機(jī)構(gòu)在杭業(yè)績(jī)及誠(chéng)信檔案，采取問(wèn)題通報(bào)、公布黑名單和正向激勵(lì)等形式，聯(lián)動(dòng)敦促中介機(jī)構(gòu)勤勉盡職，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量和服務(wù)水平。

（四）推進(jìn)合格市場(chǎng)主體建設(shè)，敦促上市公司、掛牌企業(yè)加強(qiáng)規(guī)范自律，在并購(gòu)重組過(guò)程中遵守國(guó)家相關(guān)政策，不侵占上市公司利益，不損害各股東尤其是中小股東的利益；在資本運(yùn)作過(guò)程中加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理，做好內(nèi)幕信息知情人登記，切實(shí)防范內(nèi)幕交易行為。

五、優(yōu)化服務(wù)保障

（一）市有關(guān)部門(mén)要將重點(diǎn)擬上市企業(yè)、上市公司、掛牌企業(yè)列為重點(diǎn)服務(wù)對(duì)象，簡(jiǎn)化辦事流程，提高辦事效率；開(kāi)辟“綠色通道”，采取“一企一策”“一事一議”等方法，積極幫助協(xié)調(diào)化解企業(yè)改制、掛牌、上市及上市公司、掛牌企業(yè)發(fā)展過(guò)程中遇到的問(wèn)題；協(xié)同社會(huì)各界力量，通過(guò)搭建信息交流平臺(tái)、加強(qiáng)政策指導(dǎo)、組織調(diào)查座談、加大宣傳培訓(xùn)等方式，為全市企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，營(yíng)造良好環(huán)境。

（二）市有關(guān)部門(mén)要爭(zhēng)取上級(jí)發(fā)改、商務(wù)、外匯管理、金融監(jiān)管等部門(mén)支持，推動(dòng)企業(yè)境外上市、上市公司赴境外投資及并購(gòu)重組，協(xié)助解決相關(guān)涉匯等問(wèn)題，推動(dòng)我市企業(yè)參與國(guó)際市場(chǎng)分工；積極創(chuàng)造條件，促進(jìn)境外并購(gòu)項(xiàng)目落地我市，根據(jù)企業(yè)需要建立重大項(xiàng)目工作小組，開(kāi)展調(diào)研座談、招商考察及跟蹤服務(wù)工作。

（三）各地要高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)劃，著力建設(shè)特色金融小鎮(zhèn)（街區(qū)）等一批“鳳凰”助飛平臺(tái)，招引并購(gòu)重組知名基金和管理團(tuán)隊(duì)落戶，促進(jìn)并購(gòu)重組中介服務(wù)機(jī)構(gòu)集聚，推動(dòng)并購(gòu)重組信息、項(xiàng)目、資本、人才交流合作；推動(dòng)在杭商業(yè)銀行積極開(kāi)展投貸聯(lián)動(dòng)、并購(gòu)貸款等業(yè)務(wù)，增加對(duì)上市公司并購(gòu)重組的融資支持；積極引導(dǎo)私募投資基金參與企業(yè)改制、上市公司與掛牌企業(yè)的并購(gòu)重組工作，加大優(yōu)秀機(jī)構(gòu)（案例）的宣傳普及活動(dòng)。

（四）各地要將推動(dòng)企業(yè)上市和并購(gòu)重組工作作為推動(dòng)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要抓手，進(jìn)一步加強(qiáng)主管部門(mén)工作力量、健全工作體系、明確任務(wù)要求、落實(shí)扶持政策，注重加強(qiáng)對(duì)企業(yè)改制、掛牌、上市及并購(gòu)重組的全過(guò)程協(xié)調(diào)服務(wù)，進(jìn)一步優(yōu)化發(fā)展環(huán)境。

各區(qū)、縣（市）政府要結(jié)合自身實(shí)際，制定相關(guān)配套辦法。

本實(shí)施意見(jiàn)自2018年4月23日起施行，有效期至2020年12月31日，由市金融辦負(fù)責(zé)牽頭組織實(shí)施。前發(fā)《杭州市人民政府關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)利用資本市場(chǎng)加快發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》（杭政〔2014〕39號(hào)）同時(shí)廢止。

杭州市人民政府

2018年3月22日

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