鄭政文〔2024〕45號(hào)《鄭州市人民政府關(guān)于印發(fā)鄭州市企業(yè)上市掛牌“千企展翼”三年倍增行動(dòng)計(jì)劃（2024-2026年）的通知》

鄭州市人民政府關(guān)于印發(fā)鄭州市企業(yè)上市掛牌“千企展翼”三年倍增行動(dòng)計(jì)劃（2024-2026年）的通知






鄭政文〔2024〕45號(hào)

各開發(fā)區(qū)管委會(huì)，各區(qū)縣（市）人民政府，市人民政府各部門，各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《鄭州市企業(yè)上市掛牌“千企展翼”三年倍增行動(dòng)計(jì)劃（2024-2026年）》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。





 

鄭州市人民政府

2024年4月8日

鄭州市企業(yè)上市掛牌“千企展翼”三年倍增行動(dòng)計(jì)劃（2024-2026年）

為落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神，根據(jù)《河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省推進(jìn)企業(yè)上市五年倍增行動(dòng)實(shí)施方案的通知》（豫政辦〔2022〕61號(hào)）文件精神，進(jìn)一步加快推進(jìn)企業(yè)上市工作，鼓勵(lì)和引導(dǎo)我市企業(yè)搶抓股票發(fā)行注冊(cè)制機(jī)遇，利用境內(nèi)外資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)做優(yōu)，有效發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能，助力金融高質(zhì)量發(fā)展，制定本行動(dòng)計(jì)劃。

一、指導(dǎo)思想

堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神、省委十一屆五次全會(huì)和市委十二屆四次全會(huì)工作部署，開展“三標(biāo)”活動(dòng)，推進(jìn)“十大戰(zhàn)略”行動(dòng)，加快“四高地、一樞紐、一重地、一中心”建設(shè)，堅(jiān)持政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、分層施策、整體推動(dòng)的原則，搶抓企業(yè)上市注冊(cè)制機(jī)遇期，持續(xù)完善支持企業(yè)上市的各項(xiàng)政策措施，聚力做好上市后備企業(yè)培育工作，著力營(yíng)造企業(yè)上市良好環(huán)境，加快推動(dòng)更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市，充分發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)作用，服務(wù)全市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

二、工作目標(biāo)

按照“改制一批、輔導(dǎo)一批、掛牌一批、申報(bào)一批、上市一批”的工作思路，實(shí)施企業(yè)上市培育三年倍增行動(dòng)計(jì)劃，提升資本市場(chǎng)直接融資比重。到2026年，實(shí)現(xiàn)我市境內(nèi)外上市公司總數(shù)不少于100家，“新三板”掛牌公司總數(shù)不少于100家，省、市重點(diǎn)上市后備企業(yè)動(dòng)態(tài)保持在300家以上，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)融資累計(jì)達(dá)5000億元。

三、主要任務(wù)

（一）推進(jìn)市場(chǎng)主體培育“四轉(zhuǎn)”工程

以掛牌上市為目標(biāo)，遵循企業(yè)成長(zhǎng)規(guī)律，鼓勵(lì)有一定規(guī)模資產(chǎn)的個(gè)體工商戶轉(zhuǎn)型升級(jí)為企業(yè)（簡(jiǎn)稱“個(gè)轉(zhuǎn)企”）、推動(dòng)符合條件的小微企業(yè)規(guī)范升級(jí)為規(guī)模以上企業(yè)（簡(jiǎn)稱“小升規(guī)”）、引導(dǎo)有一定規(guī)模的企業(yè)改制設(shè)立為股份公司（簡(jiǎn)稱“規(guī)改股”），支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)到境內(nèi)外證券市場(chǎng)掛牌上市（簡(jiǎn)稱“股上市”），促進(jìn)企業(yè)群體壯大、能級(jí)提升和活力迸發(fā)，為推進(jìn)全市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。持續(xù)落實(shí)已有“四轉(zhuǎn)”政策措施，進(jìn)一步加大對(duì)“規(guī)改股”“股上市”扶持力度，促進(jìn)企業(yè)上市掛牌工作提質(zhì)擴(kuò)面、提檔升級(jí)。

責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、市工信局、市科技局、市財(cái)政局、市商務(wù)局、市市場(chǎng)監(jiān)管局、市統(tǒng)計(jì)局、市金融局等相關(guān)單位，各開發(fā)區(qū)管委會(huì)、區(qū)縣（市）政府

（二）加大上市培育力度

常態(tài)化開展資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、充分認(rèn)識(shí)資本市場(chǎng)。針對(duì)企業(yè)所處不同行業(yè)、不同階段，不斷優(yōu)化課程設(shè)置，創(chuàng)新培訓(xùn)形式，將線下與線上培訓(xùn)相結(jié)合，注重通過現(xiàn)場(chǎng)走訪、沙龍、對(duì)接會(huì)等方式為企業(yè)量身定制上市方案。加強(qiáng)與上交所、深交所、北交所戰(zhàn)略合作，依托其在鄭設(shè)立的服務(wù)基地，為擬上市企業(yè)搭建上市輔導(dǎo)、推廣展示、融資對(duì)接的平臺(tái)。

責(zé)任單位：市金融局、市科技局、市工信局等相關(guān)單位，各開發(fā)區(qū)管委會(huì)、區(qū)縣（市）政府

（三）加強(qiáng)上市后備企業(yè)資源庫(kù)建設(shè)

以產(chǎn)業(yè)地圖為引導(dǎo)，持續(xù)開展高成長(zhǎng)企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、“專精特新”企業(yè)認(rèn)定及培育，壯大創(chuàng)新型企業(yè)集群，充實(shí)上市后備力量。建立常態(tài)化企業(yè)上市后備資源摸排機(jī)制，通過各區(qū)縣（市）、產(chǎn)業(yè)鏈牽頭單位、中介機(jī)構(gòu)、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)等渠道，遴選一批符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向、成長(zhǎng)性強(qiáng)的企業(yè)，納入市級(jí)上市后備企業(yè)庫(kù)重點(diǎn)培育。按季度調(diào)整資源庫(kù)，對(duì)入庫(kù)企業(yè)按照擬報(bào)板塊、所屬行業(yè)、輔導(dǎo)審核階段等科學(xué)分類、強(qiáng)化服務(wù)。加大“小升規(guī)、規(guī)改股、股上市”工作力度，落實(shí)企業(yè)股份制改造支持政策，圍繞區(qū)域特色產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類推進(jìn)企業(yè)股份制改造。

責(zé)任單位：市金融局、市工信局、市科技局、市農(nóng)委、市文化廣電旅游局、市發(fā)展改革委、市市場(chǎng)監(jiān)管局，各開發(fā)區(qū)管委會(huì)、區(qū)縣（市）政府

（四）提升“綠色通道”服務(wù)質(zhì)效

各開發(fā)區(qū)、區(qū)縣（市）及市政府有關(guān)部門要落實(shí)企業(yè)上市掛牌“綠色通道”制度，建立線上線下協(xié)同服務(wù)模式，幫助企業(yè)對(duì)接中介、投資機(jī)構(gòu)和證券交易所，協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市過程中遇到的合規(guī)性證明、資產(chǎn)權(quán)屬確認(rèn)、政策落實(shí)等問題。對(duì)企業(yè)改制上市過程中涉及的土地房產(chǎn)確權(quán)、股權(quán)糾紛、證照補(bǔ)辦、歷史欠款、行政許可銜接等問題，按照“一事一議”“一企一策”原則協(xié)調(diào)解決。指導(dǎo)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，避免以罰代管。市縣兩級(jí)金融部門要加強(qiáng)跟蹤督導(dǎo)。

責(zé)任單位：市政府督查室、市金融局、市發(fā)展改革委、市科技局、市工信局、市財(cái)政局、市資源規(guī)劃局、市生態(tài)環(huán)境局、市人社局、市住房保障局、市政府國(guó)資委、市市場(chǎng)監(jiān)管局、市稅務(wù)局等相關(guān)單位，各開發(fā)區(qū)管委會(huì)、區(qū)縣（市）政府

（五）推動(dòng)國(guó)有企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)

持續(xù)提升市管國(guó)有企業(yè)資本證券化水平，每年篩選一批國(guó)有企業(yè)納入市定重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫(kù)，支持國(guó)有企業(yè)在本地區(qū)或跨地區(qū)并購(gòu)重組控股上市公司。

責(zé)任單位：市政府國(guó)資委、市財(cái)政局、市金融局等相關(guān)單位

（六）提升上市公司質(zhì)量，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)鏈能力

完善上市公司再融資和并購(gòu)重組機(jī)制，強(qiáng)化債券市場(chǎng)融資功能，推動(dòng)上市公司合理運(yùn)用增發(fā)、配股、優(yōu)先股、發(fā)債等股債融資工具，擴(kuò)大直接融資規(guī)模，提升研發(fā)和市場(chǎng)推廣能力，強(qiáng)化上市公司內(nèi)生增長(zhǎng)和創(chuàng)新發(fā)展，鞏固上市公司行業(yè)龍頭地位，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

責(zé)任單位：市金融局、市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、市政府國(guó)資委、市工信局

（七）發(fā)揮綜合金融服務(wù)功能支持企業(yè)上市

完善金融服務(wù)體系，發(fā)揮鄭好融平臺(tái)作用，引導(dǎo)銀行、證券、基金、融資擔(dān)保、股權(quán)機(jī)構(gòu)等各類金融資源，為企業(yè)上市全周期、全流程提供股權(quán)投資、債權(quán)融資、可轉(zhuǎn)債、并購(gòu)重組、盡職調(diào)查、價(jià)值判斷和戰(zhàn)略咨詢等綜合性金融服務(wù)。發(fā)揮政府投資基金引導(dǎo)帶動(dòng)作用，鼓勵(lì)政府投資基金優(yōu)先投資擬上市企業(yè)，助力我市企業(yè)加速上市。

責(zé)任單位：市金融局、市財(cái)政局、市發(fā)展改革委，各開發(fā)區(qū)管委會(huì)、區(qū)縣（市）政府

（八）提升中介機(jī)構(gòu)服務(wù)能力

支持境內(nèi)外證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在我市高質(zhì)量執(zhí)業(yè)發(fā)展，為企業(yè)上市提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。選派優(yōu)秀專業(yè)機(jī)構(gòu)到各開發(fā)區(qū)、區(qū)縣（市）對(duì)口服務(wù)，加強(qiáng)政府、中介機(jī)構(gòu)和企業(yè)間交流合作，推動(dòng)企業(yè)上市掛牌。督促中介機(jī)構(gòu)嚴(yán)格履行核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)等法定職責(zé)。鼓勵(lì)各類金融行業(yè)協(xié)會(huì)等，為我市重點(diǎn)上市后備企業(yè)提供個(gè)性化、專業(yè)化的上市培育、融資路演等活動(dòng)。

責(zé)任單位：市金融局、市民政局、市司法局

（九）提升資本市場(chǎng)良好形象

引導(dǎo)上市公司加強(qiáng)輿情管理，提高輿情應(yīng)對(duì)能力，加強(qiáng)聲譽(yù)維護(hù)。充分發(fā)揮新聞媒體橋梁紐帶作用，開展真實(shí)、準(zhǔn)確、全面、客觀的新聞報(bào)道，營(yíng)造支持企業(yè)上市良好氛圍。加強(qiáng)對(duì)上市公司、上市后備企業(yè)不實(shí)報(bào)道和虛假新聞的整治，支持上市公司和擬上市企業(yè)依法維護(hù)自身合法權(quán)益。

責(zé)任單位：市委宣傳部、市委網(wǎng)信辦，市公安局、市金融局

（十）防范和處置上市公司風(fēng)險(xiǎn)

按照“穩(wěn)定大局、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分類施策、精準(zhǔn)拆彈”原則，抓好風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作，壓實(shí)屬地政府責(zé)任。市縣兩級(jí)相關(guān)部門要加強(qiáng)與證券監(jiān)管部門的溝通協(xié)作，建立信息通報(bào)機(jī)制，協(xié)同穩(wěn)妥防范和化解上市公司金融風(fēng)險(xiǎn)。

責(zé)任單位：各開發(fā)區(qū)管委會(huì)、區(qū)縣（市）政府；市金融局、市公安局、市信訪局

四、扶持政策

市政府安排市級(jí)推進(jìn)企業(yè)上市掛牌工作專項(xiàng)資金，納入市級(jí)財(cái)政每年統(tǒng)籌安排的金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金，用于企業(yè)上市培育引導(dǎo)、培訓(xùn)推介、路演活動(dòng)、獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助和鼓勵(lì)上市公司再融資、兼并重組、宣傳動(dòng)員、考察調(diào)研等，促進(jìn)我市企業(yè)通過多層次資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)、做大做強(qiáng)。

（一）落實(shí)企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)

市財(cái)政對(duì)在境內(nèi)外上市企業(yè)按照總額管理的原則，給予科創(chuàng)板上市企業(yè)800萬元獎(jiǎng)勵(lì)、其他境內(nèi)外上市企業(yè)600萬元獎(jiǎng)勵(lì)，境內(nèi)獎(jiǎng)勵(lì)分步實(shí)施。

（二）鼓勵(lì)企業(yè)再融資

對(duì)已上市公司、新三板掛牌企業(yè)通過增發(fā)、配股以及可轉(zhuǎn)債等方式實(shí)現(xiàn)再融資，按照實(shí)際投資我市金額的1‰給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)，總額不超過100萬元；每家企業(yè)每年僅能申報(bào)一次。

（三）引導(dǎo)股權(quán)投資

積極引導(dǎo)各類投資機(jī)構(gòu)重點(diǎn)投資我市重點(diǎn)上市后備企業(yè)，對(duì)投資我市重點(diǎn)上市后備企業(yè)的（對(duì)在我市有基金注冊(cè)且已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的股權(quán)投資類企業(yè)，投資我市重點(diǎn)上市后備企業(yè)的，持有股權(quán)期限超過36個(gè)月且被投企業(yè)已經(jīng)在境內(nèi)上市的），按實(shí)際投資額的1％給予獎(jiǎng)勵(lì)，每年單個(gè)股權(quán)投資類企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)總額不超過100萬元，用于獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)投資管理團(tuán)隊(duì)。

（四）落實(shí)稅收優(yōu)惠政策

省定重點(diǎn)上市后備企業(yè)或鄭州市擬上市掛牌白名單企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱重點(diǎn)上市后備企業(yè)），符合中小高新技術(shù)企業(yè)條件，以未分配利潤(rùn)、盈余公積、資本公積向個(gè)人股東轉(zhuǎn)增股本時(shí)，符合相關(guān)文件規(guī)定的，個(gè)人股東一次性繳納個(gè)人所得稅確有困難的，可根據(jù)實(shí)際情況自行制定分期繳納計(jì)劃，在不超過5個(gè)公歷年度內(nèi)（含）分期繳納，并將有關(guān)資料報(bào)主管稅務(wù)機(jī)關(guān)備案。

重點(diǎn)上市后備企業(yè)授予本公司員工的股票期權(quán)、股權(quán)期權(quán)、限制性股票和股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，符合規(guī)定條件的，經(jīng)向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)備案，可實(shí)行遞延納稅政策；個(gè)人以技術(shù)成果投資入股到境內(nèi)居民企業(yè)，被投資企業(yè)支付的對(duì)價(jià)全部為股票（權(quán)）的，個(gè)人可選擇繼續(xù)按照現(xiàn)行有關(guān)稅收政策執(zhí)行，也可以選擇適用遞延納稅優(yōu)惠政策。

企業(yè)在上市過程中發(fā)生重組業(yè)務(wù)的，符合稅法規(guī)定的相關(guān)條件，可以適用企業(yè)所得稅重組業(yè)務(wù)特殊性稅務(wù)處理。

（五）激勵(lì)中介機(jī)構(gòu)

成功輔導(dǎo)一家企業(yè)在境內(nèi)外上市，對(duì)保薦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所分別給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)20萬元、15萬元、15萬元，主要用于獎(jiǎng)勵(lì)上市項(xiàng)目組。

五、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

市推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）全面推動(dòng)企業(yè)上市工作，協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市掛牌工作中的困難和問題，對(duì)企業(yè)上市工作進(jìn)行督促和指導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市金融局，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作。領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位要加強(qiáng)聯(lián)系配合、信息互通，形成工作合力。各開發(fā)區(qū)、區(qū)縣（市）結(jié)合轄區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和發(fā)展導(dǎo)向制定具體實(shí)施方案，明確工作任務(wù)、細(xì)化工作舉措、壓實(shí)工作責(zé)任，確保工作成效。

（二）落實(shí)工作責(zé)任

各開發(fā)區(qū)、區(qū)縣（市）和市政府有關(guān)部門要高度重視，把企業(yè)上市作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要工作來抓。行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)相關(guān)產(chǎn)業(yè)培育，支持相關(guān)行業(yè)企業(yè)做大做強(qiáng)。市縣兩級(jí)相關(guān)部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)支持上市后備企業(yè)規(guī)范發(fā)展，提升服務(wù)能力。

（三）強(qiáng)化績(jī)效考核

將全市企業(yè)上市工作納入全市綜合考評(píng)范疇，依據(jù)年度工作重點(diǎn)，制定績(jī)效考核目標(biāo)，將任務(wù)目標(biāo)分解至各開發(fā)區(qū)、區(qū)縣（市）及市政府有關(guān)部門，實(shí)施績(jī)效考核，考評(píng)結(jié)果運(yùn)用按全市綜合考評(píng)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。做好績(jī)效調(diào)度，每月形成全市企業(yè)上市工作動(dòng)態(tài)報(bào)送市工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位，每季度通報(bào)全市企業(yè)上市工作進(jìn)展，對(duì)因工作主觀原因影響進(jìn)展的單位予以通報(bào)批評(píng)。

（四）做好宣傳引導(dǎo)

總結(jié)推廣我市資本市場(chǎng)領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)做法和典型案例，做好政策宣傳解讀工作。引導(dǎo)媒體客觀、公正、專業(yè)報(bào)道企業(yè)上市有關(guān)信息，幫助上市公司和擬上市后備企業(yè)加強(qiáng)與媒體溝通對(duì)接和公共關(guān)系管理，共同協(xié)調(diào)處置突發(fā)輿情事件，營(yíng)造良好的輿論環(huán)境和市場(chǎng)氛圍。



 

鄭州市企業(yè)上市掛牌目標(biāo)分解表（2024-2026年）




 

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