鄭政辦〔2024〕24號(hào)《鄭州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)鄭州市企業(yè)上市掛牌“千企展翼”三年倍增行動(dòng)計(jì)劃獎(jiǎng)補(bǔ)資金管理辦法的通知》

鄭州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)鄭州市企業(yè)上市掛牌“千企展翼”三年倍增行動(dòng)計(jì)劃獎(jiǎng)補(bǔ)資金管理辦法的通知







鄭政辦〔2024〕24號(hào)
 

各開發(fā)區(qū)管委會(huì)，各區(qū)縣（市）人民政府，市人民政府各部門，各有關(guān)單位：

《鄭州市企業(yè)上市掛牌“千企展翼”三年倍增行動(dòng)計(jì)劃獎(jiǎng)補(bǔ)資金管理辦法》已經(jīng)市政府同意，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。





 

鄭州市人民政府辦公廳

2024年4月15日



 

鄭州市企業(yè)上市掛牌“千企展翼”三年倍增行動(dòng)計(jì)劃獎(jiǎng)補(bǔ)資金管理辦法



 

第一章　總則

第一條　為落實(shí)中央金融工作會(huì)議的精神，提升金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量和水平，發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)放大作用，引導(dǎo)專業(yè)機(jī)構(gòu)將有市場潛力、有發(fā)展前景的優(yōu)質(zhì)企業(yè)推薦到多層次資本市場，支持企業(yè)積極運(yùn)用多層次資本市場實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《鄭州市人民政府關(guān)于印發(fā)鄭州市企業(yè)上市掛牌“千企展翼”三年倍增行動(dòng)計(jì)劃（2024—2026年）》的通知（鄭政文〔2024〕45號(hào)）等規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

第二條　本辦法獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象為在鄭州市內(nèi)注冊(cè)登記并依法納稅通過上市實(shí)現(xiàn)融資的企業(yè)、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“新三板”）掛牌的企業(yè)及支持企業(yè)上市掛牌的中介機(jī)構(gòu)和投資機(jī)構(gòu)等企業(yè)，特別是科技型企業(yè)和戰(zhàn)略新興企業(yè)。

第三條　本辦法所稱境外主流資本市場指香港聯(lián)合證券交易所、美國紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券交易所、歐洲證券交易所、倫敦證券交易所、日本東京證券交易所、新加坡證券交易所。
 

第二章　獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

第四條　省定重點(diǎn)上市后備企業(yè)或鄭州市擬上市掛牌白名單企業(yè)（以下簡稱重點(diǎn)上市后備企業(yè)），符合中小高新技術(shù)企業(yè)條件，以未分配利潤、盈余公積、資本公積向個(gè)人股東轉(zhuǎn)增股本時(shí)，符合相關(guān)文件規(guī)定的，個(gè)人股東一次性繳納個(gè)人所得稅確有困難的，可根據(jù)實(shí)際情況自行制定分期繳納計(jì)劃，在不超過5個(gè)公歷年度內(nèi)（含）分期繳納，并將有關(guān)資料報(bào)主管稅務(wù)機(jī)關(guān)備案。

重點(diǎn)上市后備企業(yè)授予本公司員工的股票期權(quán)、股權(quán)期權(quán)、限制性股票和股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，符合規(guī)定條件的，經(jīng)向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)備案，可實(shí)行遞延納稅政策；個(gè)人以技術(shù)成果投資入股到境內(nèi)居民企業(yè)，被投資企業(yè)支付的對(duì)價(jià)全部為股票（權(quán)）的，個(gè)人可選擇繼續(xù)按照現(xiàn)行有關(guān)稅收政策執(zhí)行，也可以選擇適用遞延納稅優(yōu)惠政策。

企業(yè)在上市過程中發(fā)生重組業(yè)務(wù)的，若符合稅法規(guī)定的相關(guān)條件，可以適用企業(yè)所得稅重組業(yè)務(wù)特殊性稅務(wù)處理。

第五條　對(duì)已上市公司、“新三板”掛牌企業(yè)通過增發(fā)、配股以及可轉(zhuǎn)債等方式實(shí)現(xiàn)再融資，按照實(shí)際投資我市金額的1‰給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)，總額不超過100萬元；每家企業(yè)每年僅能申報(bào)一次。

第六條　大力引導(dǎo)各類投資機(jī)構(gòu)重點(diǎn)投資我市重點(diǎn)上市后備企業(yè)。充分發(fā)揮政府投資基金引導(dǎo)帶動(dòng)作用，鼓勵(lì)政府投資基金在企業(yè)股份制改造時(shí)率先投資。對(duì)在我市有基金注冊(cè)且已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的股權(quán)投資類企業(yè)，投資我市重點(diǎn)上市后備企業(yè)的，持有股權(quán)期限超過36個(gè)月且被投企業(yè)已經(jīng)在境內(nèi)上市的，按實(shí)際投資額的1％給予獎(jiǎng)勵(lì)，每年單個(gè)股權(quán)投資類企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)總額不超過100萬元，用于獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)投資管理團(tuán)隊(duì)。

第七條　成功輔導(dǎo)一家企業(yè)在境內(nèi)外上市，對(duì)保薦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所分別給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)20萬元、15萬元、15萬元，主要用于獎(jiǎng)勵(lì)上市項(xiàng)目組。

第八條　市財(cái)政對(duì)在境內(nèi)外上市企業(yè)按照總額管理的原則，給予科創(chuàng)板上市企業(yè)800萬元獎(jiǎng)勵(lì)、其他境內(nèi)外上市企業(yè)600萬元獎(jiǎng)勵(lì)，上市前享受過的獎(jiǎng)勵(lì)均需扣除。

 

第三章　獎(jiǎng)勵(lì)的分類

第九條　由“親清在線”平臺(tái)實(shí)施的獎(jiǎng)勵(lì)：

（一）對(duì)在河南證監(jiān)局當(dāng)年新增的首次輔導(dǎo)備案（以下簡稱：在輔導(dǎo)）的企業(yè)，給予100萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）對(duì)首次公開發(fā)行股票（IPO）申請(qǐng)材料被上交所、深交所、北交所正式受理（以下簡稱：在審）的企業(yè)，給予100萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

（三）對(duì)首次公開發(fā)行股票（IPO）通過上交所、深交所、北交所上市委會(huì)議審核（以下簡稱：過會(huì)）的企業(yè)，給予200萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

（四）對(duì)在上交所科創(chuàng)板成功上市的企業(yè)再給予總額800萬元扣除已享受金額的獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)在上交所主板、深交所和北交所成功上市的企業(yè)再給予總額600萬元扣除已享受金額的獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)上市公司分拆上市落戶鄭州的，給予總額600萬元扣除已享受金額的獎(jiǎng)勵(lì)。

（五）對(duì)“新三板”基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層當(dāng)年新增掛牌企業(yè)，給予100萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

第十條　按照“一企一議”原則審核撥付的獎(jiǎng)勵(lì)：

（一）對(duì)我市企業(yè)在香港聯(lián)合證券交易所等境外主流資本市場首次公開發(fā)行股票并直接上市獲得融資的企業(yè)，采取“一企一議”方式，經(jīng)市推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組研究決定后，給予一次性600萬元的獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）企業(yè)完成股改并設(shè)立股份公司的，按照企業(yè)與中介機(jī)構(gòu)（股改法定性機(jī)構(gòu)包括審計(jì)、評(píng)估等機(jī)構(gòu)）簽訂的股改協(xié)議及付款憑證給予中介機(jī)構(gòu)服務(wù)費(fèi)用50％的補(bǔ)貼，其中完成股改當(dāng)年與證券機(jī)構(gòu)簽訂上市輔導(dǎo)協(xié)議的，最高不超過100萬元；僅完成股改的，最高不超過50萬元。

（三）對(duì)已上市公司、“新三板”掛牌企業(yè)通過增發(fā)、配股以及發(fā)行債券、票據(jù)等方式實(shí)現(xiàn)再融資，按照實(shí)際投資我市金額的1‰給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)，總額不超過100萬元；每家企業(yè)每年僅能申報(bào)一次。

（四）股權(quán)投資支持。對(duì)符合獎(jiǎng)勵(lì)條件的股權(quán)投資企業(yè)，按實(shí)際投資額的1％給予獎(jiǎng)勵(lì)，每年單個(gè)股權(quán)投資類企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)總額不超過100萬元，用于獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)投資管理團(tuán)隊(duì)。

（五）激勵(lì)中介機(jī)構(gòu)。每成功輔導(dǎo)一家企業(yè)在境內(nèi)外上市，分別給予保薦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所上市項(xiàng)目組一次性20萬元、15萬元、15萬元獎(jiǎng)勵(lì)。
 

第四章　獎(jiǎng)勵(lì)的流程

第十一條　由“親清在線”平臺(tái)實(shí)施的獎(jiǎng)勵(lì)流程：

（一）確定名單

市金融局根據(jù)上市、掛牌、融資進(jìn)展情況，確定初步符合條件的企業(yè)名單，并征求相關(guān)部門意見，確定符合條件企業(yè)名單。

（二）確認(rèn)意愿

“親清在線”平臺(tái)向符合條件的企業(yè)推送“免申即享”信息，企業(yè)登錄平臺(tái)進(jìn)行申領(lǐng)意愿在線確認(rèn)，并補(bǔ)充賬號(hào)相關(guān)信息。

（三）對(duì)外公示

市金融局根據(jù)申領(lǐng)意愿確認(rèn)情況在“親清在線”、市金融局部門網(wǎng)頁上進(jìn)行公示，公示時(shí)間不少于5個(gè)工作日。

（四）資金撥付

市金融局會(huì)同市財(cái)政局共同做好資金撥付的準(zhǔn)備工作，并按照有關(guān)規(guī)定辦理撥付手續(xù)。

第十二條　按照“一企一議”原則審核撥付獎(jiǎng)勵(lì)流程：

（一）各開發(fā)區(qū)、區(qū)縣（市）金融主管部門負(fù)責(zé)本轄區(qū)注冊(cè)企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)及初審工作。重點(diǎn)審核企業(yè)（含中介機(jī)構(gòu)等企業(yè)）是否符合獎(jiǎng)勵(lì)條件。初審?fù)ㄟ^的，各開發(fā)區(qū)、區(qū)縣（市）金融主管部門出具審核意見，并將申報(bào)材料以正式文件形式通過鄭好融平臺(tái)申報(bào)。

（二）收到各開發(fā)區(qū)、區(qū)縣（市）的申報(bào)材料后，市金融局聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)審。市發(fā)展改革委出具綜合信用報(bào)告。對(duì)近兩年有重大違法違規(guī)行為的企業(yè)和法定代表人，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消申報(bào)企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)資格。

（三）審核無異議的，市金融局確認(rèn)符合獎(jiǎng)勵(lì)條件的企業(yè)名單和獎(jiǎng)勵(lì)額度，報(bào)市政府批準(zhǔn)后，會(huì)同市財(cái)政局按照財(cái)務(wù)程序逐級(jí)撥付。

 

第五章　獎(jiǎng)勵(lì)所需材料
 

第十三條　對(duì)符合條件的企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，包括但不限于以下方面的材料：

（一）完成股改

股改完成前后營業(yè)執(zhí)照，企業(yè)與中介機(jī)構(gòu)（股改法定性機(jī)構(gòu)包括審計(jì)、評(píng)估等機(jī)構(gòu)）簽訂的股改協(xié)議及付款憑證。

（二）在輔導(dǎo)

中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站關(guān)于企業(yè)首次輔導(dǎo)備案的公告信息或河南證監(jiān)局出具的關(guān)于企業(yè)首次輔導(dǎo)備案證明材料。

（三）在審

上交所、深交所、北交所網(wǎng)站關(guān)于受理企業(yè)首發(fā)上市的公告信息或者出具的證明材料。

（四）過會(huì)

上交所、深交所、北交所網(wǎng)站關(guān)于企業(yè)首發(fā)上市通過上市委審核的公告信息或者出具的證明材料。

（五）境內(nèi)上市

上交所、深交所、北交所網(wǎng)站關(guān)于企業(yè)首發(fā)上市的公告信息，或者發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)共同出具的企業(yè)首發(fā)上市公告書。

（六）“新三板”掛牌

全國股轉(zhuǎn)公司網(wǎng)站關(guān)于企業(yè)掛牌的公告信息或者出具的企業(yè)掛牌證明材料。

（七）境外上市

1．申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)資金請(qǐng)示；

2．在中國證監(jiān)會(huì)備案證明材料；

3．企業(yè)營業(yè)執(zhí)照及納稅證明材料；

4．企業(yè)在境外主流資本市場上市的批復(fù)（注冊(cè)）、融資等相關(guān)證明材料；

5．其他需要提供的資料。

（八）再融資

1．申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)資金請(qǐng)示；

2．企業(yè)再融資的相關(guān)證明材料，包括但不限于承銷協(xié)議、發(fā)行批復(fù)文件、資金入賬憑證等；

3．企業(yè)營業(yè)執(zhí)照及納稅證明材料；

4．其他需要提供的資料。

（九）股權(quán)投資

1．申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)資金請(qǐng)示；

2．投資機(jī)構(gòu)投資被投企業(yè)相關(guān)證明材料，包括但不限于股權(quán)投資協(xié)議、股份登記證明、出資憑證或被投企業(yè)入賬憑證等；

3．投資機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照；

4．投資機(jī)構(gòu)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案證明材料；

5．其他需要提供的資料。

（十）中介機(jī)構(gòu)

1．申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)資金請(qǐng)示；

2．中介機(jī)構(gòu)與所服務(wù)企業(yè)的相關(guān)證明材料，包括但不限于服務(wù)協(xié)議等；

3．中介機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照；

4．中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)資格相關(guān)證明；

5．其他需要提供的資料。

（十一）稅收相關(guān)政策

由企業(yè)直接向有關(guān)稅務(wù)部門進(jìn)行申報(bào)。

 

第六章　附　則

第十四條　獎(jiǎng)勵(lì)資金的使用和管理應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政資金管理制度，并接受財(cái)政、審計(jì)等部門的監(jiān)督。

第十五條　企業(yè)須對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，對(duì)弄虛作假的企業(yè)及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，取消其獎(jiǎng)勵(lì)資格，收回獎(jiǎng)勵(lì)資金。獲得獎(jiǎng)勵(lì)資金產(chǎn)生的稅收支出由支持對(duì)象依法自行承擔(dān)。

第十六條　同時(shí)符合本辦法及我市其他專項(xiàng)支持政策的，按照就高不重復(fù)的原則獎(jiǎng)勵(lì)支持。對(duì)并購重組、上市遷址等其他特殊企業(yè)上市情形的，由市推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組一事一議研究決定。

第十七條　本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。印發(fā)之前已上市、掛牌、再融資且未落實(shí)政策的，仍按照原有政策標(biāo)準(zhǔn)和條件執(zhí)行；同時(shí)廢止《鄭州市加快推進(jìn)企業(yè)上市掛牌“千企展翼”行動(dòng)計(jì)劃若干政策》（鄭政文〔2019〕144號(hào)），已往有關(guān)獎(jiǎng)補(bǔ)政策與本文件不一致的，以本文件為準(zhǔn)。

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