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寧波市人民政府辦公廳關于深化“先照后證”改革加強事中事后監(jiān)管的實施意見
甬政辦發(fā)〔2017〕85號
各區(qū)縣(市)人民政府，市直及部省屬駐甬各單位：
為認真貫徹落實《國務院關于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》(國發(fā)〔2015〕62號)、《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》(國辦發(fā)〔2015〕58號)和《浙江省人民政府辦公廳關于深化“先照后證”改革加強事中事后監(jiān)管的實施意見》(浙政辦發(fā)〔2016〕43號)等文件精神，進一步深化全市商事制度改革，推進政府職能轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新和加強市場監(jiān)管，結(jié)合我市實際，經(jīng)市政府同意，特制定如下意見。
一、總體要求
(一)指導思想。深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，認真落實黨中央、國務院推進簡政放權(quán)、轉(zhuǎn)變政府職能的決策部署，按照職責法定、信用約束、協(xié)同監(jiān)管、社會共治的原則，轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，明確監(jiān)管職責，創(chuàng)新監(jiān)管方式，構(gòu)建具有寧波特色的事中事后監(jiān)管機制，促進全市經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展。
(二)工作目標。圍繞依法行政、放管結(jié)合，加快厘清各部門市場監(jiān)管職責；圍繞信用信息共享共用，加快構(gòu)建以信用監(jiān)管為核心的監(jiān)管制度；圍繞增強監(jiān)管合力、提升監(jiān)管效能，加快推進部門間依法履職信息互聯(lián)互通；圍繞社會多元治理，加快構(gòu)建企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、政府監(jiān)管的社會共治格局，努力在建成新型市場監(jiān)管體系進程中走在全國前列。
二、基本原則
(一)職責法定。堅持權(quán)責法定、依法行政，誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管，按照法律、行政法規(guī)、國務院決定，厘清各部門市場監(jiān)管職責，推進市場監(jiān)管法治化、制度化、規(guī)范化、程序化。
(二)信用約束。加快推進企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建設，推進政府部門、行業(yè)協(xié)會、社會組織信用信息共享共用，強化信用對市場主體的約束作用，構(gòu)建以信息歸集共享為基礎、以信息公示為手段、以信用監(jiān)管為核心的監(jiān)管制度，讓失信主體“一處違法，處處受限”。
(三)協(xié)同監(jiān)管。建立健全登記注冊、行政審批、行業(yè)主管相互銜接的市場監(jiān)管機制，實現(xiàn)各部門間依法履職信息的互聯(lián)互通、聯(lián)動響應，形成分工明確、溝通順暢、齊抓共管的監(jiān)管格局，增強監(jiān)管合力，提升監(jiān)管效能。
(四)社會共治。推進以法治為基礎的社會多元治理，健全社會監(jiān)督機制，切實保障市場主體和社會公眾的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，構(gòu)建社會共治格局。
三、具體措施
(一)嚴格行政審批事項管理
1.嚴格實行審批事項目錄管理。市場主體登記部門(市場監(jiān)管局，下同)、審批部門根據(jù)國家工商總局公布的前置審批事項目錄和省政府公布的后置審批事項目錄，做好工商登記、審批工作。各審批部門根據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章增加或取消工商登記后置審批事項的規(guī)定，及時報市政府提請省政府更新目錄。除法律、行政法規(guī)和國務院決定外，一律不得設定工商登記前置審批事項，也不得通過備案等方式實施變相前置審批。區(qū)縣(市)政府不得設定或變相設定工商登記后置審批事項，不得擅自改變工商登記、審批的條件或程序。
行政審批中的具體條件、標準涉及環(huán)境保護、生產(chǎn)安全、消防安全、城市管理等相關規(guī)定的，審批部門要與有關主管部門做好溝通銜接，確保行政審批工作的順利實施。不能協(xié)商一致的，各級政府要及時協(xié)調(diào)解決。
2.全面推行工商登記“雙告知”。在登記注冊辦理環(huán)節(jié)，市場主體登記部門應當依據(jù)省政府公布的工商登記后置審批事項目錄告知申請人，其擬從事的經(jīng)營項目如須經(jīng)審批方可經(jīng)營的，應當?shù)较嚓P審批部門辦理審批手續(xù)，未經(jīng)審批不得擅自從事相關經(jīng)營活動。申請人應當提交由法定代表人(擬任法定代表人、負責人、經(jīng)營者)或其委托代理人簽署的承諾書，書面確認已知悉市場主體登記部門告知的相關審批事項和審批部門，承諾在取得審批前不從事相關經(jīng)營活動。
在工商登記注冊后，市場主體登記部門要依據(jù)省政府公布的工商登記后置審批事項目錄，以信息化手段將登記注冊信息通過浙江企業(yè)信息交換共享平臺及時告知同級相關審批部門。對經(jīng)營項目的審批部門不明確或不涉及審批的，將登記注冊信息及時在浙江企業(yè)信息交換共享平臺上發(fā)布，供相關審批部門、行業(yè)主管部門查詢認領。已認領登記注冊信息的相關審批部門應當及時將審批結(jié)果反饋至浙江企業(yè)信息交換共享平臺。
3.依法公開后置審批事項辦理流程。各審批部門要嚴格按照法定條件和程序，科學合理界定審批條件，優(yōu)化審批流程，明確審批時限，制定審批操作規(guī)范，并向社會公開。取消重復性、形式化的審批手續(xù)和不符合經(jīng)濟社會發(fā)展的審批環(huán)節(jié)。各審批部門要積極做好審批前的行政指導，對符合條件的市場主體及時核發(fā)許可證或批準文件。各地、各部門要健全審批監(jiān)督制約機制，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)審批行為，不斷提高政府管理科學化、規(guī)范化水平。
4.規(guī)范行政證明出具行為。凡沒有法律法規(guī)依據(jù)的證明和蓋章環(huán)節(jié)，原則上一律取消。凡能與其他部門信息共享獲取相關信息的，不得要求申請人提供證明材料。
(二)厘清監(jiān)管職責
1.嚴格執(zhí)行“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”原則。對《國務院關于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》(國發(fā)〔2015〕62號)明確的186項監(jiān)管事項，各相關監(jiān)管部門要嚴格依法執(zhí)行；涉及2個以上部門共同監(jiān)管的，各相關部門要按照職責分工切實落實監(jiān)管責任，不得推諉扯皮。對出現(xiàn)的部門職責爭議，主辦部門要主動進行協(xié)商，協(xié)辦部門要積極配合；協(xié)商不成的，及時報機構(gòu)編制部門協(xié)調(diào)。
2.進一步明確市場主體登記部門、審批部門、行業(yè)主管部門的監(jiān)管職責。市場主體登記部門、審批部門、行業(yè)主管部門要改進監(jiān)管方式，完善監(jiān)管標準，落實監(jiān)管責任，細化本部門的監(jiān)管職責、監(jiān)管對象、監(jiān)管措施、監(jiān)管要求等內(nèi)容，建立符合事中事后監(jiān)管要求的行政審批、行業(yè)管理、行政執(zhí)法工作機制；認真履行職責，依法查處市場主體的違法經(jīng)營行為，并加強與其他市場監(jiān)管部門的協(xié)作聯(lián)動，形成監(jiān)管合力。
市場主體登記部門要重點圍繞市場主體的法人資格監(jiān)管、一般經(jīng)營資格監(jiān)管制定事中事后監(jiān)管工作方案，健全隨機抽查、重點檢查相結(jié)合的日常監(jiān)管制度，完善年報公示、信用監(jiān)管、信用約束等市場監(jiān)管長效措施。
審批部門、行業(yè)主管部門要結(jié)合審批事項特點、行業(yè)管理風險制定事中事后監(jiān)管工作方案，加強對重點行業(yè)、重點領域、重點環(huán)節(jié)和重點商品的監(jiān)管，提升發(fā)現(xiàn)問題能力，及時查處未按規(guī)定報經(jīng)審批擅自從事經(jīng)營活動的違法行為，防范區(qū)域性、行業(yè)性和系統(tǒng)性風險。同一經(jīng)營事項涉及2個以上審批部門的，由其行業(yè)主管部門牽頭制定事中事后監(jiān)管工作方案，其他審批部門在職責范圍內(nèi)予以配合。
法律法規(guī)明確市場監(jiān)管部門和監(jiān)管職責的，嚴格依法執(zhí)行。法律法規(guī)沒有規(guī)定市場監(jiān)管部門和監(jiān)管職責或規(guī)定不明確的，市場主體登記部門、審批部門和行業(yè)主管部門要按照職責分工履行好市場監(jiān)管職責，及時發(fā)現(xiàn)和查處問題。對涉及工商登記前置審批的事項，未取得審批文件、證件，擅自從事經(jīng)營活動的，由審批部門依法查處；對已取得審批文件、證件，未取得營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動的，由市場主體登記部門依法查處。對涉及工商登記后置審批的事項，已取得營業(yè)執(zhí)照，未取得審批文件、證件，擅自從事經(jīng)營活動的，由審批部門依法查處；對未取得審批文件、證件，擅自從事經(jīng)營活動，涉及2個以上審批部門的，審批部門在各自職責范圍內(nèi)依法查處，并相互配合。經(jīng)營事項不涉及許可審批的，由行業(yè)主管部門牽頭監(jiān)管，相關職能部門按照各自職責依法予以監(jiān)管。
3.建立證照監(jiān)管信息通報機制。市場主體登記部門、審批部門、行業(yè)主管部門在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)應由其他部門負責查處的違法行為的，應當及時將案件線索和證據(jù)材料以書面形式告知相關部門；有條件的可以通過共享平臺實施數(shù)據(jù)實時推送。
4.制定后續(xù)監(jiān)管實施辦法。各地、各部門要立足部門監(jiān)管職責，積極研究監(jiān)管新形勢，研究出臺貫徹落實本意見的后續(xù)監(jiān)管實施辦法，強化執(zhí)行力。及時清理與本意見內(nèi)容不相符的規(guī)范性文件，建立健全行政審批、行業(yè)主管與后續(xù)監(jiān)管相一致的市場監(jiān)管責任機制。
5.依法規(guī)范共同查處機制。審批部門或行業(yè)主管部門在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為后，應當主動牽頭負責查處；依法提請市場主體登記部門牽頭共同予以查處的，應當符合《行政處罰法》和《浙江省城市管理相對集中行政處罰權(quán)條例》規(guī)定的關于相對集中行政處罰權(quán)的條件和要求。區(qū)縣(市)政府根據(jù)當?shù)貓?zhí)法機構(gòu)設置和執(zhí)法力量配置的情況，可確定其他執(zhí)法部門行使牽頭查處職責。
(三)創(chuàng)新監(jiān)管方式
1.實現(xiàn)信息互聯(lián)互通。依托浙江企業(yè)信息交換共享平臺，實現(xiàn)市場主體登記部門與審批部門間的登記、審批信息及監(jiān)管信息雙向?qū)崟r傳遞和無障礙交換。2017年6月底前，各部門應將其在履行職責過程中產(chǎn)生的主體登記信息、行政許可信息、行政處罰信息以及其他依法應當公示的信息，及時整理歸集，自信息數(shù)據(jù)產(chǎn)生之日起20個工作日內(nèi)，推送至浙江企業(yè)信息交換共享平臺。
2.全面推廣以隨機抽查為原則的監(jiān)管新方式。按照《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》(國辦發(fā)〔2015〕58號)要求，各部門要對法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的檢查事項，實行隨機確定檢查對象、隨機確定執(zhí)法人員，抽查情況及查處結(jié)果依法及時向社會公開。建立隨機抽查事項清單、隨機抽查對象和執(zhí)法檢查人員名錄庫以及隨機抽查工作細則。推進隨機抽查與社會信用體系相銜接。探索開展聯(lián)合抽查，對同一市場主體的多個檢查事項，原則上應一次性完成，提高執(zhí)法效能，降低市場主體成本。各地、各部門要在2017年底前基本實現(xiàn)所有行政執(zhí)法事項“雙隨機、一公開”全覆蓋。
3.加強對集中辦公區(qū)的聯(lián)合監(jiān)管。加強對科技園、孵化園、創(chuàng)業(yè)園、創(chuàng)新工場、創(chuàng)業(yè)基地等集中辦公區(qū)的監(jiān)督管理。由各級政府牽頭，聯(lián)合市場監(jiān)管、國稅、地稅、商務等相關部門出臺集中辦公區(qū)管理意見，明確集中辦公區(qū)的準入標準、管理標準、優(yōu)惠政策以及督促企業(yè)按時報送年報信息和即時信息等內(nèi)容，促進集中辦公區(qū)健康有序發(fā)展，為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)服務。
(四)健全部門協(xié)作監(jiān)管機制
1.做好企業(yè)信息公示工作。各部門要嚴格履行法定職責，在職能范圍內(nèi)，積極督促市場主體履行信息公示義務，確保各監(jiān)管部門信息互通。
2.實行信用風險等級分類監(jiān)管。將企業(yè)信息公示與企業(yè)信用監(jiān)管結(jié)合起來，依據(jù)信用分類、風險等級、監(jiān)管職能，對企業(yè)實施以隨機抽查為重點的監(jiān)管措施；對有輕微違法失信的企業(yè)，通過公開失信記錄、督促整改等措施加強監(jiān)管；對有違法違規(guī)等典型失信行為的企業(yè)，采用公開違法記錄、重點抽查、列入經(jīng)營異常名錄、市場限制等措施加強監(jiān)管；對有嚴重違法失信行為的企業(yè)，適用重點檢查、列入嚴重違法失信企業(yè)名單、市場禁入等監(jiān)管措施。
3.嚴格落實失信主體資格限制工作。各部門應根據(jù)各自職責，嚴格貫徹國家各部委要求，加強部門協(xié)作，共建守法誠信的社會環(huán)境。
4.建立健全跨部門聯(lián)動響應和失信懲戒機制。按照守信企業(yè)一路暢通、失信企業(yè)處處受限的原則，建立從市場主體準入到退出的全過程信用約束機制。2017年底前，市、縣兩級政府要依托浙江企業(yè)信息交換共享平臺，建立健全跨部門聯(lián)動響應機制，制定失信懲戒清單，在經(jīng)營、投融資、高消費限制、土地供應、進出口、出入境、新設企業(yè)登記、招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)經(jīng)營許可、從業(yè)任職資格資質(zhì)審核等環(huán)節(jié)中，將信用信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營異常名錄、嚴重違法失信企業(yè)名單、重大稅收違法案件當事人名單、失信被執(zhí)行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體依法予以限制或禁入。
5.加強風險監(jiān)管監(jiān)測研判。要樹立“大數(shù)據(jù)、大監(jiān)管、大運用”理念，依托浙江企業(yè)信息交換共享平臺和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，努力探索“互聯(lián)網(wǎng)+企業(yè)信用監(jiān)管”的新模式，構(gòu)建“全市企業(yè)信用監(jiān)管一張網(wǎng)”。加快完善風險研判和監(jiān)測制度建設，建立健全風險評估指標及風險排查監(jiān)測、研判預警、應急處理、防控聯(lián)動等機制?？茖W設定風險數(shù)據(jù)采集點，整合有效相關信息，經(jīng)常性研判市場主體經(jīng)營行為，及早發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，有效防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風險。探索建立網(wǎng)絡監(jiān)測、視頻監(jiān)控等非現(xiàn)場監(jiān)管方式，綜合運用預警提醒、約談告誡等形式，強化市場主體及有關人員的事中監(jiān)管，及時化解市場風險。
(五)構(gòu)建社會共治格局
1.強化市場主體責任。有關部門和行業(yè)組織要定期開展企業(yè)法定代表人(負責人)依法經(jīng)營法律培訓、企業(yè)信息聯(lián)絡員信息與信用管理培訓。制定企業(yè)信息與信用管理規(guī)范指引，推廣企業(yè)信息與信用標準化管理，鼓勵支持企業(yè)參加信用管理示范企業(yè)培育認定活動，提高內(nèi)部經(jīng)營管理質(zhì)量，提升法律意識、誠信意識和責任意識。引導企業(yè)切實履行法定義務，主動接受社會監(jiān)督。鼓勵支持市場主體通過互聯(lián)網(wǎng)為交易當事人提供信用評價服務，督促企業(yè)規(guī)范經(jīng)營行為并承擔社會責任，促進企業(yè)合法經(jīng)營。
2.推進行業(yè)自律。推動行業(yè)協(xié)會建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范和自律公約，規(guī)范會員行為。鼓勵行業(yè)協(xié)會商會制定發(fā)布產(chǎn)品和服務標準，參與制定國家標準、行業(yè)規(guī)劃和政策法規(guī)。增強參與市場監(jiān)管的能力，建立政府部門與行業(yè)協(xié)會商會間的信息互聯(lián)共享、參與協(xié)作機制。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會在權(quán)益保護、資質(zhì)認定、糾紛處理、失信懲戒等方面的作用。不得對轉(zhuǎn)移到行業(yè)協(xié)會實行自律管理的事項進行變相審批，不得向企業(yè)亂攤派、亂收費。支持行業(yè)協(xié)會商會開展行業(yè)信用評價工作，完善行業(yè)信用體系。通過政府購買服務等方式，委托行業(yè)協(xié)會商會開展信用評價、咨詢服務、法律培訓、監(jiān)管效果評估，推進監(jiān)管執(zhí)法和行業(yè)自律的良性互動。
3.發(fā)揮市場專業(yè)化組織監(jiān)督作用。依靠消費者委員會等社會組織，及時了解市場監(jiān)管領域的突出問題，有針對性地加強監(jiān)督檢查。支持服務機構(gòu)參與市場監(jiān)督。支持仲裁機構(gòu)、調(diào)解組織等通過裁決、調(diào)解等方式解決市場主體之間的爭議。積極構(gòu)建第三方評估機制，培育發(fā)展和依法規(guī)范社會信用評價機構(gòu)，支持開展社會化信用信息公示服務。
4.暢通社會監(jiān)督渠道。完善12345民生服務體系建設，引導社會大眾通過互聯(lián)網(wǎng)、舉報電話、投訴信箱等方式參與對市場主體的監(jiān)督。利用新聞媒體等手段及時收集社會反映的問題，加大曝光典型案件力度，充分發(fā)揮社會輿論的監(jiān)督作用。
5.加強與管理服務類組織的互動合作。引導各類管理服務類組織參與監(jiān)督、服務和管理，借助其力量掌握市場主體登記備案、實際經(jīng)營及聯(lián)系方式等信息，延伸監(jiān)管手臂，提高監(jiān)管效能。各地要嚴格落實屬地管理責任，及時組織協(xié)調(diào)相關部門開展綜合治理。
四、工作要求
(一)加強組織領導。加強市場監(jiān)管是各級政府的重要職責。市級層面要建立市場監(jiān)管工作聯(lián)席會議制度，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進有關工作，適時通報工作進展情況。各地、各有關部門要建立相應制度，結(jié)合本地、本部門實際研究制定工作方案，明確監(jiān)管責任和分工，細化監(jiān)管舉措，加強溝通協(xié)調(diào)和統(tǒng)籌推進，形成全市上下“一盤棋”、合力抓落實的工作格局。
(二)做好經(jīng)費等保障。各級政府要做好“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，加強商事制度改革、事中事后監(jiān)管相關的信息化工作經(jīng)費和人員保障，確保改革各項工作的順利實施。
(三)強化督查考核。將市場主體事中事后監(jiān)管工作納入對各區(qū)縣(市)政府、各職能部門的目標管理考核，加強督促檢查。審計部門要加強對政策落實情況的跟蹤審計，加大對履行法定監(jiān)管職責、審批事項目錄管理以及變相設定許可事項或改變審批條件程序等方面的審計力度。建立事中事后監(jiān)管績效評估制度，市政府每年根據(jù)評估情況適時調(diào)整相關監(jiān)管政策和監(jiān)管事項目錄。
(四)加強宣傳引導。各地、各有關部門要通過多種途徑、采取多種形式宣傳事中事后監(jiān)管各部門職責、措施、工作進展情況和成效，鼓勵和引導全社會參與，形成理解、關心、支持改革的良好氛圍和輿論監(jiān)督環(huán)境。
本意見自2017年8月9日起施行。
附件：任務分工和進度安排表【略】
寧波市人民政府辦公廳
2017年7月8日
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