大政辦發(fā)〔2017〕123號(hào)《大連市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)大連市事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)工作方案的通知》

《大連市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)大連市事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)工作方案的通知》



大政辦發(fā)〔2017〕123號(hào)

各區(qū)市縣人民政府，各先導(dǎo)區(qū)管委會(huì)，市政府各委辦局、各直屬機(jī)構(gòu)，各有關(guān)單位：

經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《大連市事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)工作方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。

大連市人民政府辦公廳

2017年10月12日

大連市事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)工作方案

為確保放管服改革系列舉措在我市落地生根，以信息化手段支撐事中事后綜合監(jiān)管工作開展，根據(jù)《大連市人民政府關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的實(shí)施意見》（大政發(fā)〔2016〕45號(hào)）和《大連市人民政府關(guān)于印發(fā)大連市加快推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”工作實(shí)施方案的通知》（大政發(fā)〔2017〕25號(hào)）有關(guān)要求，制定本方案。

一、指導(dǎo)思想

持續(xù)推動(dòng)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革向縱深發(fā)展，創(chuàng)新政務(wù)服務(wù)方式，推進(jìn)數(shù)據(jù)共享，強(qiáng)化監(jiān)管手段，以科學(xué)有效地“管”促進(jìn)更大力度地“放”,以信息化平臺(tái)保障事中事后監(jiān)管銜接有序、部門協(xié)同、信息共享、科學(xué)有效，為實(shí)施市場(chǎng)主體綜合監(jiān)管奠定基礎(chǔ)。

二、工作目標(biāo)

對(duì)標(biāo)上海、借鑒國(guó)內(nèi)先進(jìn)地區(qū)平臺(tái)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，2017年底前，根據(jù)政府部門監(jiān)管職責(zé)，編制市場(chǎng)主體監(jiān)管職責(zé)目錄，并實(shí)施動(dòng)態(tài)管理；建設(shè)國(guó)家法人單位信息資源庫(kù)（一期）工商地方建設(shè)部分（大連市）（以下簡(jiǎn)稱法人庫(kù)），為市政府有關(guān)部門提供企業(yè)法人基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資源共享交換服務(wù)。2018年底前，在法人庫(kù)的基礎(chǔ)上，建成大連市企業(yè)信用信息共享交換平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱共享交換平臺(tái)）；建立健全市場(chǎng)主體名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，開展“雙隨機(jī)”監(jiān)管抽查。2020年底前，在共享交換平臺(tái)的基礎(chǔ)上，綜合利用市網(wǎng)上審批服務(wù)平臺(tái)、市12345網(wǎng)絡(luò)熱線訴求平臺(tái)、市公共信用信息服務(wù)平臺(tái)、市公共資源交易平臺(tái)等已有資源，初步建成大連市事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱綜合監(jiān)管平臺(tái)），逐步構(gòu)建起市、區(qū)市縣（先導(dǎo)區(qū)）兩級(jí)事中事后綜合監(jiān)管體系，形成“覆蓋全市、橫向到邊、縱向到底”的監(jiān)管系統(tǒng)。推動(dòng)部門聯(lián)動(dòng)和聯(lián)合懲戒，增強(qiáng)監(jiān)管合力，提升綜合監(jiān)管水平。

三、功能定位

綜合監(jiān)管平臺(tái)是全市各級(jí)政府部門實(shí)施協(xié)同監(jiān)管的應(yīng)用平臺(tái)，政府各部門可依托該平臺(tái)開展相關(guān)事中事后監(jiān)管工作，并實(shí)現(xiàn)涉企信息在市場(chǎng)主體名下的歸集，通過信息有序共享和應(yīng)用，為實(shí)施市場(chǎng)主體綜合監(jiān)管奠定基礎(chǔ)。綜合監(jiān)管平臺(tái)是法人庫(kù)的重要應(yīng)用，是市一體化政務(wù)服務(wù)綜合平臺(tái)的重要組成部分。

（一） 與法人庫(kù)的關(guān)系

法人庫(kù)是基于省工商局回傳的市場(chǎng)主體數(shù)據(jù)，歸集全市各級(jí)政府部門涉企信息形成的數(shù)據(jù)庫(kù)。法人庫(kù)為綜合監(jiān)管平臺(tái)提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐，綜合監(jiān)管平臺(tái)是基于法人庫(kù)的具體應(yīng)用。各級(jí)政府部門通過綜合監(jiān)管平臺(tái)將市場(chǎng)主體信息統(tǒng)一歸集在法人庫(kù)市場(chǎng)主體名下，為實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)主體數(shù)據(jù)共享和交換奠定基礎(chǔ)。

（二）與市企業(yè)信用信息共享交換平臺(tái)的關(guān)系

綜合監(jiān)管平臺(tái)是市企業(yè)信用信息共享交換平臺(tái)的應(yīng)用升級(jí)，是在市企業(yè)信用信息共享交換平臺(tái)實(shí)現(xiàn)信息推送和歸集等功能基礎(chǔ)上，進(jìn)一步升級(jí)“雙告知”“雙歸集”功能，開發(fā)“雙隨機(jī)”“雙跟蹤”“雙反饋”等綜合監(jiān)管功能，打造成綜合監(jiān)管應(yīng)用平臺(tái)。

（三）與政府各部門業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)的關(guān)系

政府各有關(guān)部門可通過業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)與綜合監(jiān)管平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)共享交換，提高法人庫(kù)數(shù)據(jù)質(zhì)量。沒有業(yè)務(wù)系統(tǒng)的部門也可以在綜合監(jiān)管平臺(tái)進(jìn)行事中事后監(jiān)管操作，平臺(tái)自動(dòng)將有關(guān)信息歸集在法人庫(kù)市場(chǎng)主體名下。

（四）與市公共信用信息服務(wù)平臺(tái)的關(guān)系

兩平臺(tái)歸集的市場(chǎng)主體信息交換共享，公共信用信息服務(wù)平臺(tái)為綜合監(jiān)管平臺(tái)提供信用信息支撐，綜合監(jiān)管平臺(tái)產(chǎn)生的監(jiān)管結(jié)果信息推送到公共信用信息服務(wù)平臺(tái)，為建立主體信用記錄提供數(shù)據(jù)支持。

（五）與省企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)數(shù)據(jù)共享交換平臺(tái)的關(guān)系

兩平臺(tái)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通，省企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)數(shù)據(jù)共享交換平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱省共享交換平臺(tái)）將省級(jí)政府部門通過條線歸集的我市市場(chǎng)主體信用信息回傳給市綜合監(jiān)管平臺(tái)，市綜合監(jiān)管平臺(tái)將歸集的全市市場(chǎng)主體信用信息上傳給省共享交換平臺(tái)或由省共享交換平臺(tái)提取市綜合監(jiān)管平臺(tái)數(shù)據(jù)（相關(guān)軟件接口開發(fā)作為市綜合監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)的一個(gè)部分）。

四、設(shè)計(jì)原則

綜合監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)總體設(shè)計(jì)原則為：“一級(jí)建設(shè)、兩級(jí)使用、分期開發(fā)”,即由市級(jí)建設(shè)統(tǒng)一的綜合監(jiān)管平臺(tái)，市政府部門、區(qū)市縣政府（先導(dǎo)區(qū)管委會(huì)）部門兩級(jí)進(jìn)行使用。區(qū)市縣政府（先導(dǎo)區(qū)管委會(huì)）也可根據(jù)自身能力和監(jiān)管工作需要，在市級(jí)平臺(tái)框架下，根據(jù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，自行開發(fā)二級(jí)子平臺(tái)，補(bǔ)充“雙評(píng)估”等特色業(yè)務(wù)功能，即實(shí)現(xiàn)“1+X”模式。

五、建設(shè)任務(wù)

（一） 為“雙告知”提供支撐

工商部門核發(fā)執(zhí)照后，將市場(chǎng)主體登記信息傳送至綜合監(jiān)管平臺(tái)。經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目審批部門明確的，綜合監(jiān)管平臺(tái)根據(jù)登記機(jī)關(guān)自動(dòng)將信息推送（告知）同級(jí)審批部門，屬于本級(jí)審批權(quán)限的，審批部門直接認(rèn)領(lǐng)；不屬于本級(jí)審批權(quán)限的，按市縣分工轉(zhuǎn)發(fā)給具有審批權(quán)限的部門（屬于國(guó)家部委或省級(jí)部門審批權(quán)限的，按市縣分工由管轄部門認(rèn)領(lǐng)）。經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目審批部門不明確或不涉及審批的，相關(guān)部門可自行登錄綜合監(jiān)管平臺(tái)查詢認(rèn)領(lǐng)市場(chǎng)主體，根據(jù)職責(zé)做好后續(xù)監(jiān)管及上傳下達(dá)工作。后置審批部門可在認(rèn)領(lǐng)市場(chǎng)主體后以及辦完許可后，將認(rèn)領(lǐng)信息和許可信息（國(guó)家部委或省級(jí)部門許可審批的，按市縣分工由管轄部門填報(bào)）及時(shí)反饋至綜合監(jiān)管平臺(tái)，供相關(guān)部門進(jìn)行后續(xù)監(jiān)管，推動(dòng)部門協(xié)同形成有效閉環(huán)。

（二）為“雙隨機(jī)”建設(shè)提供支撐

依托綜合監(jiān)管平臺(tái)歸集的市場(chǎng)主體信息，各監(jiān)管部門可以建立分類市場(chǎng)主體名錄庫(kù)，實(shí)現(xiàn)后置審批部門在收到綜合監(jiān)管平臺(tái)推送告知的市場(chǎng)主體登記注冊(cè)信息后，對(duì)市場(chǎng)主體辦理完有關(guān)許可前情況的跟蹤，以及市場(chǎng)主體辦理完許可后的監(jiān)督管理跟蹤；依托執(zhí)法證管理建立執(zhí)法人員名錄庫(kù)，為各部門開展綜合監(jiān)管工作提供支撐。各監(jiān)管部門將抽查方案的關(guān)鍵數(shù)據(jù)指標(biāo)錄入綜合監(jiān)管平臺(tái)后，實(shí)現(xiàn)隨機(jī)抽取檢查對(duì)象和選派執(zhí)法檢查人員，同時(shí)依托系統(tǒng)可以對(duì)本部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，并根據(jù)隨機(jī)抽查事項(xiàng)生成檢查結(jié)果記錄表，檢查人員檢查并逐項(xiàng)記錄結(jié)果后，系統(tǒng)自動(dòng)將有關(guān)信息歸集在法人庫(kù)市場(chǎng)主體名下，并通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（遼寧）進(jìn)行公示。抽查中做出責(zé)令市場(chǎng)主體限期整改決定的，綜合監(jiān)管平臺(tái)在整改期限到期時(shí)，可以自動(dòng)生成新的檢查任務(wù)。

（三）為“雙歸集”提供支撐

各部門按照“一數(shù)一源”的原則，通過手工錄入、批量導(dǎo)入、數(shù)據(jù)共享等方式，及時(shí)向綜合監(jiān)管平臺(tái)歸集履職過程中產(chǎn)生的市場(chǎng)主體的行政許可、行政處罰以及其他依法應(yīng)當(dāng)公示的信息，為事中事后監(jiān)管提供依據(jù)。

同時(shí)，拓展數(shù)據(jù)歸集途徑，建立數(shù)據(jù)共享交換機(jī)制，實(shí)現(xiàn)綜合監(jiān)管平臺(tái)與省共享交換平臺(tái)、市網(wǎng)上審批平臺(tái)、市12345平臺(tái)、市公共信用平臺(tái)、市公共資源交易平臺(tái)等平臺(tái)以及橫向部門之間和縱向?qū)蛹?jí)之間的數(shù)據(jù)共享。

（四）為聯(lián)動(dòng)告知提供支撐

支持部門間的聯(lián)動(dòng)告知機(jī)制，將歸集至綜合監(jiān)管平臺(tái)的行政許可部門依法吊銷許可、檢查或辦案過程中發(fā)現(xiàn)涉及其他部門的違法行為等相關(guān)數(shù)據(jù)推送至相關(guān)部門，以便相關(guān)部門開展監(jiān)管工作，防范監(jiān)管真空，為實(shí)現(xiàn)各監(jiān)管部門的信息通報(bào)機(jī)制和信息流轉(zhuǎn)提供支持。

（五）為聯(lián)合懲戒提供支撐

支持跨部門聯(lián)動(dòng)響應(yīng)機(jī)制和失信懲戒機(jī)制，通過綜合監(jiān)管平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)失信企業(yè)信息在部門間共享應(yīng)用，相關(guān)部門可根據(jù)聯(lián)合懲戒有關(guān)規(guī)定，對(duì)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的依法予以限制，對(duì)被列入“黑名單”的嚴(yán)重違法失信企業(yè)依法實(shí)行市場(chǎng)禁入。

（六）為市場(chǎng)主體分類警示提供支撐

對(duì)市場(chǎng)主體按信用狀態(tài)實(shí)行“綠、黃、紅、黑”四色警示，并依據(jù)規(guī)則動(dòng)態(tài)調(diào)整，供各監(jiān)管部門分類監(jiān)管內(nèi)部參考。綠色表示正常（兩年內(nèi)沒有行政處罰記錄，或者12345平臺(tái)投訴在3次以內(nèi)或協(xié)調(diào)解決率在80%以上的）；黃色表示具有一定風(fēng)險(xiǎn)（兩年內(nèi)受到2次以下行政處罰，或者12345平臺(tái)投訴在4次以上且協(xié)商解決率在50%-80%之間的）；紅色表示有很高風(fēng)險(xiǎn)或比較嚴(yán)重違法行為（已列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的，或兩年內(nèi)受到3次以上行政處罰的，或者12345平臺(tái)投訴在4次以上且協(xié)商解決率在50%以下的）；黑色表示被吊銷有關(guān)證照，或列入黑名單，或列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。

（七）為數(shù)據(jù)分析應(yīng)用提供支撐

充分利用數(shù)據(jù)資源開展數(shù)據(jù)分析應(yīng)用，為各部門進(jìn)行數(shù)據(jù)查詢、分類統(tǒng)計(jì)提供支持，逐步支撐市場(chǎng)主體網(wǎng)圖、快速搜索和地理信息等系統(tǒng)運(yùn)行，為開展市場(chǎng)主體監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)分析提供參考，為科學(xué)決策提供依據(jù)。

（八）為績(jī)效考核提供支撐

通過綜合監(jiān)管平臺(tái)應(yīng)用信息傳遞、歸集、反饋等痕跡和數(shù)據(jù)，為工作績(jī)效考核評(píng)估提供依據(jù)，推動(dòng)事中事后監(jiān)管制度落地生根。

六、進(jìn)度計(jì)劃

綜合監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)工作分步推進(jìn)，分4個(gè)階段進(jìn)行。

第一階段（2017年12月底前）：編制市場(chǎng)主體監(jiān)管職責(zé)目錄（2017版）；建設(shè)大連市企業(yè)法人數(shù)據(jù)庫(kù)。

第二階段（2018年9月底前）：完成事中事后平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目的審批工作。

第三階段（2018年12月底前）：完成事中事后平臺(tái)前期的大連市企業(yè)信用信息共享交換平臺(tái)建設(shè)工作；建立健全市場(chǎng)主體名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，開展“雙隨機(jī)”監(jiān)管抽查。

第四階段（2020年12月底前）：大連市事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)上線運(yùn)行。

七、組織保障

在市推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，成立事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)工作組，市政府辦公廳、市工商局、市政府審改辦、市發(fā)展改革委、市經(jīng)信委為成員，協(xié)同推進(jìn)事中事后綜合監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)。

市政府辦公廳負(fù)責(zé)做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、日常聯(lián)系、督查考核等工作。市工商局負(fù)責(zé)綜合監(jiān)管平臺(tái)立項(xiàng)、招標(biāo)采購(gòu)、建設(shè)和日常管理工作。市工商局、市政府審改辦負(fù)責(zé)組織各有關(guān)部門對(duì)市場(chǎng)主體監(jiān)管職責(zé)目錄實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。市經(jīng)信委負(fù)責(zé)項(xiàng)目立項(xiàng)審批工作。市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)安排項(xiàng)目資金計(jì)劃。

各區(qū)市縣政府（先導(dǎo)區(qū)管委會(huì)）主要領(lǐng)導(dǎo)為本地區(qū)綜合監(jiān)管平臺(tái)應(yīng)用推動(dòng)或平臺(tái)特色功能建設(shè)第一責(zé)任人，全力部署和推動(dòng)相關(guān)工作；市政府各部門主要領(lǐng)導(dǎo)為本單位綜合監(jiān)管平臺(tái)應(yīng)用推動(dòng)第一責(zé)任人，全力部署和推動(dòng)相關(guān)工作。

各地區(qū)、各部門要明確責(zé)任部門和牽頭處室，負(fù)責(zé)綜合監(jiān)管平臺(tái)應(yīng)用推動(dòng)或平臺(tái)特色功能建設(shè)具體工作。

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