大政辦發(fā)〔2017〕53號(hào)《大連市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)大連市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知》

大連市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)大連市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知



大政辦發(fā)〔2017〕53號(hào)

各區(qū)市縣人民政府，各先導(dǎo)區(qū)管委會(huì)，市政府各委辦局、各直屬機(jī)構(gòu)，各有關(guān)單位：

經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《大連市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

大連市人民政府辦公廳

2017年4月14日

大連市產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

 

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)全市三次產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐，充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和放大效應(yīng)，突出市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，支持和鼓勵(lì)投資機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本進(jìn)入我市產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域，根據(jù)《合同法》《合伙企業(yè)法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》《政府投資基金暫行管理辦法》等法律法規(guī)及國(guó)家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，設(shè)立產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導(dǎo)基金），并制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)引導(dǎo)基金是指由市政府籌建設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，實(shí)行決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)行。

第三條 引導(dǎo)基金不直接參與項(xiàng)目投資。引導(dǎo)基金與基金管理人合作，以有限合伙方式設(shè)立子基金，主要投資于大連市重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

第四條 引導(dǎo)基金首期規(guī)模為50億元人民幣，根據(jù)發(fā)展需要逐步增加，其資金主要來(lái)源于：

（一）扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專(zhuān)項(xiàng)資金；

（二）其他政府性資金；

（三）上級(jí)政府性引導(dǎo)基金；

（四）其他資金來(lái)源。

第二章 引導(dǎo)基金的管理運(yùn)作機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第五條 市發(fā)展改革委建立引導(dǎo)基金工作協(xié)調(diào)機(jī)制，市財(cái)政局、市金融局共同參與。

第六條 市發(fā)展改革委召集引導(dǎo)基金工作協(xié)調(diào)會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)調(diào)會(huì)議），審議引導(dǎo)基金下列事項(xiàng)：

（一）審議引導(dǎo)基金年度投資總體方案，報(bào)市政府批準(zhǔn)后貫徹落實(shí)；

（二）審議批準(zhǔn)子基金的設(shè)立方案；

（三）審定引導(dǎo)基金管理公司擬訂的績(jī)效評(píng)價(jià)辦法，審議基金年度績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告；

（四）協(xié)調(diào)指導(dǎo)引導(dǎo)基金管理公司運(yùn)營(yíng)管理中的重大事項(xiàng)；

（五）需要審議的其他重大事項(xiàng)。

第七條 市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)設(shè)立引導(dǎo)基金管理公司，提供產(chǎn)業(yè)政策指導(dǎo)，牽頭協(xié)調(diào)相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)建立投資項(xiàng)目基礎(chǔ)信息庫(kù)，共同開(kāi)展促進(jìn)子基金與投資項(xiàng)目對(duì)接的有關(guān)工作；市財(cái)政局負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金籌集，為引導(dǎo)基金管理公司引入金融托管機(jī)構(gòu)；市金融局負(fù)責(zé)提供金融政策指導(dǎo)。

第八條 引導(dǎo)基金管理公司的主要職責(zé)：

（一）按照經(jīng)批復(fù)的年度投資總體方案，選擇優(yōu)秀的基金管理人，共同提出子基金設(shè)立方案；

（二）履行子基金出資人職責(zé)；

（三）設(shè)立引導(dǎo)基金專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)，向子基金派駐觀(guān)察員；

（四）建立引導(dǎo)基金績(jī)效評(píng)價(jià)體系，按年度對(duì)基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營(yíng)情況等開(kāi)展評(píng)價(jià)，并向協(xié)調(diào)會(huì)議報(bào)告；

（五）開(kāi)展基金發(fā)展相關(guān)領(lǐng)域研究工作；

（六）向協(xié)調(diào)會(huì)議報(bào)告引導(dǎo)基金及子基金運(yùn)作情況，每半年向協(xié)調(diào)會(huì)議成員單位報(bào)送《引導(dǎo)基金運(yùn)行報(bào)告》，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的《引導(dǎo)基金管理公司年度會(huì)計(jì)報(bào)告》和《引導(dǎo)基金年度執(zhí)行情況報(bào)告》等；

（七）承辦協(xié)調(diào)會(huì)議確定的其他事項(xiàng)。

第九條 引導(dǎo)基金專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)由市政府相關(guān)部門(mén)、股權(quán)投資行業(yè)自律組織的代表和相關(guān)投資領(lǐng)域的專(zhuān)家組成，對(duì)引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，為后續(xù)決策提供依據(jù)，其主要工作內(nèi)容還包括：

（一）審驗(yàn)子基金管理人的既往業(yè)績(jī)；

（二）審定子基金擬定的投向、資本募集、管理架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)控制等方案；

（三）提出具體意見(jiàn)和建議，確保引導(dǎo)基金使用的民主性和科學(xué)性等。

第十條 金融托管機(jī)構(gòu)可以是一家或幾家，應(yīng)當(dāng)由市財(cái)政局通過(guò)招投標(biāo)方式在現(xiàn)有商業(yè)銀行中確定產(chǎn)生，為引導(dǎo)基金提供金融托管服務(wù)，主要職責(zé)是：

（一）負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管；

（二）負(fù)責(zé)資金撥付和結(jié)算等日常工作；

（三）對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管；

（四）定期向引導(dǎo)基金管理公司提交監(jiān)管報(bào)告。

第三章 引導(dǎo)基金的投資運(yùn)作

第十一條 市發(fā)展改革委統(tǒng)一受理市政府相關(guān)部門(mén)及引導(dǎo)基金管理公司提出的年度子基金設(shè)立申請(qǐng)，結(jié)合大連市產(chǎn)業(yè)發(fā)展等情況編制年度投資總體方案，經(jīng)協(xié)調(diào)會(huì)議審議并報(bào)市政府批準(zhǔn)后，由引導(dǎo)基金管理公司組織實(shí)施。

第十二條 引導(dǎo)基金參與設(shè)立子基金，應(yīng)當(dāng)在子基金設(shè)立方案中明確子基金的類(lèi)別、投資方向和存續(xù)期等。

第十三條 引導(dǎo)基金在子基金中參股不控股，不獨(dú)資發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，引導(dǎo)基金在子基金的出資比例可參照相關(guān)政策性基金出資比例確定，一般不超過(guò)子基金認(rèn)繳總額的40%,且該子基金募集的社會(huì)資本認(rèn)繳總額不低于子基金規(guī)模的60%.

第十四條 子基金的存續(xù)期在子基金設(shè)立時(shí)確定，不得超過(guò)10年。

第十五條 引導(dǎo)基金原則上不參與子基金的投資活動(dòng)，但應(yīng)向子基金派駐觀(guān)察員，監(jiān)督子基金的投資決策活動(dòng)，在投資決策與本辦法或有關(guān)協(xié)議、合同中有關(guān)投資行為的約定不一致時(shí)，行使一票否決權(quán)。

第十六條 子基金的基金管理人應(yīng)具備以下基本條件：

（一）具有國(guó)家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)；

（二）具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度；

（三）實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元人民幣；

（四）對(duì)所管理子基金認(rèn)繳出資，出資額不低于子基金認(rèn)繳總額的1%;

（五）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員，至少主導(dǎo)過(guò)3個(gè)以上股權(quán)投資的成功案例；

（六）機(jī)構(gòu)及其工作人員無(wú)違法違紀(jì)等不良紀(jì)錄。

第十七條 子基金的設(shè)立應(yīng)滿(mǎn)足下列要求：

（一）在大連市注冊(cè)；

（二）出資人總數(shù)為4-15個(gè)（含），所有出資人均以貨幣形式出資，并保證資金及時(shí)足額到位；

（三）投資于大連市企業(yè)的資金不低于子基金認(rèn)繳總額的1/3,在前述目標(biāo)未達(dá)成前，每個(gè)財(cái)務(wù)年度投資于大連市企業(yè)的資金應(yīng)不低于引導(dǎo)基金在子基金的實(shí)繳總額的2倍；

（四）子基金的投資原則上不超過(guò)被投資企業(yè)總股權(quán)的30%,對(duì)一個(gè)企業(yè)股權(quán)投資的資金總額，不超過(guò)該子基金認(rèn)繳總額的20%;

（五）子基金的出資人，除基金管理人外，其他單個(gè)出資人出資額不低于5000萬(wàn)元人民幣。

其中，創(chuàng)業(yè)投資子基金設(shè)立的部分要求按以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：

（一）子基金的投資應(yīng)小于被投資企業(yè)總股權(quán)的50%;

（二）子基金的出資人，除基金管理人外，其他單個(gè)出資人出資額不低于1000萬(wàn)元人民幣。

第十八條 引導(dǎo)基金與其他出資人共享收益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

第四章 引導(dǎo)基金的退出和收益

第十九條 子基金依據(jù)合伙協(xié)議約定進(jìn)行股權(quán)投資、管理和退出。有下述情況之一的，引導(dǎo)基金管理公司可無(wú)需其他出資人同意，選擇中止合作并退出：

（一）未按合伙協(xié)議約定投資的；

（二）與基金管理人簽訂合作協(xié)議超過(guò)1年，基金管理團(tuán)隊(duì)未按約定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

（三）引導(dǎo)基金出資資金撥付子基金賬戶(hù)1年以上，子基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

（四）投資領(lǐng)域和階段不符合規(guī)定的；

（五）基金管理人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。

第二十條 引導(dǎo)基金的收益主要為投資分紅收入和股權(quán)轉(zhuǎn)讓等所取得的收益，在扣除本辦法規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)和讓利等支出后，按規(guī)定上繳國(guó)庫(kù)。

引導(dǎo)基金管理公司的運(yùn)營(yíng)管理等費(fèi)用從引導(dǎo)基金計(jì)提，具體方案報(bào)協(xié)調(diào)會(huì)議議定。

第二十一條 子基金在完成本地投資各項(xiàng)任務(wù)目標(biāo)后，可以將引導(dǎo)基金在該子基金獲得的部分增值收益，用于獎(jiǎng)勵(lì)該子基金的基金管理人和讓利于該子基金的其他社會(huì)出資人，且應(yīng)遵循如下原則：

（一）獎(jiǎng)勵(lì)和讓利的幅度應(yīng)與引導(dǎo)基金在子基金的出資比例、子基金投資于大連市企業(yè)和大連市鼓勵(lì)發(fā)展的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的資金比例等掛鉤，大力倡導(dǎo)子基金多投本地企業(yè)，積極鼓勵(lì)開(kāi)展天使投資；

（二）讓利于其他社會(huì)出資人的資金，按出資人出資比例確定分配方案；

（三）獎(jiǎng)勵(lì)資金總額不得高于引導(dǎo)資金在該子基金獲得增值收益的30%,且不高于2億元人民幣；讓利資金總額不得高于引導(dǎo)資金在該子基金獲得增值收益的50%,且不高于5億元人民幣。

第二十二條 對(duì)財(cái)政資金放大作用特別明顯，且對(duì)大連市鼓勵(lì)發(fā)展的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)能夠發(fā)揮突出貢獻(xiàn)的子基金，經(jīng)協(xié)調(diào)會(huì)議批準(zhǔn)，引導(dǎo)基金可以單獨(dú)制定更為靈活多樣的激勵(lì)措施。

第五章 引導(dǎo)基金的風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管

第二十三條 確定為金融托管機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行至少應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）在大連市有分支機(jī)構(gòu)，與我市有良好的合作基礎(chǔ)；

（二）設(shè)有專(zhuān)門(mén)的托管部門(mén)和人員；

（三）具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)；

（四）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（六）最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

第二十四條 子基金的基金管理人在完成基金70%的投資前不得增資、募集或管理與該子基金存在競(jìng)爭(zhēng)性的其他基金。

第二十五條 引導(dǎo)基金及子基金不得從事貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，以及國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)；不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出。閑置資金只能存放銀行或購(gòu)買(mǎi)國(guó)債。

引導(dǎo)基金的閑置資金以及投資形成的各種資產(chǎn)權(quán)益，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度進(jìn)行管理。

第二十六條 引導(dǎo)基金及子基金不得進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資。

第二十七條 引導(dǎo)基金參股子基金時(shí)，不得作為普通合伙人承擔(dān)無(wú)限責(zé)任，其向子基金出資的資金撥付至少應(yīng)滿(mǎn)足以下條件：

（一）引導(dǎo)基金管理公司與子基金管理人和社會(huì)出資人已簽訂合伙協(xié)議等有效法律文書(shū)；

（二）子基金管理人已出具書(shū)面出資通知；

（三）除引導(dǎo)基金以外的其他各出資方已經(jīng)出資并提供資金到賬證明。

第二十八條 引導(dǎo)基金管理公司應(yīng)接受市審計(jì)局、市財(cái)政局或由其委托的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)檢查。

第二十九條 引導(dǎo)基金應(yīng)建立績(jī)效評(píng)價(jià)制度，按年對(duì)基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營(yíng)情況等開(kāi)展評(píng)價(jià)，并向協(xié)調(diào)會(huì)議報(bào)告。

第三十條 引導(dǎo)基金應(yīng)建立信息公開(kāi)制度，重要運(yùn)作環(huán)節(jié)應(yīng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)提供法律咨詢(xún)和財(cái)務(wù)咨詢(xún)等服務(wù)。

第三十一條 引導(dǎo)基金管理公司要加強(qiáng)對(duì)子基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。引導(dǎo)基金管理公司不干預(yù)子基金的日常運(yùn)作，但子基金的使用出現(xiàn)違法違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向等情況時(shí)，可以按照協(xié)議約定行使否決權(quán)或終止與基金管理人的合作。

第三十二條 對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)作中的弄虛作假騙取引導(dǎo)基金投資，或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)引導(dǎo)基金等違法違規(guī)行為，按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)處理。

第六章 附則

第三十三條 本辦法由市發(fā)展改革委和市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條 本辦法自2017年5月1日起施行。原《大連市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)大連市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知》（大政辦發(fā)〔2012〕100號(hào)）同時(shí)廢止。

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