深發(fā)改規(guī)〔2018〕1號《深圳市政府和社會資本合作（PPP）實(shí)施細(xì)則》（全文）

深圳市發(fā)展和改革委員會深圳市財(cái)政委員會關(guān)于印發(fā)《深圳市政府和社會資本合作（PPP）實(shí)施細(xì)則》的通知



深發(fā)改規(guī)〔2018〕1號

各有關(guān)單位：

為貫徹落實(shí)國家深化投融資體制改革、規(guī)范有序推進(jìn)政府和社會資本合作（PPP）的工作部署，進(jìn)一步規(guī)范我市政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目操作流程，根據(jù)《深圳市開展政府和社會資本合作的實(shí)施方案》（深府辦〔2017〕16號）要求，市發(fā)展改革委、財(cái)政委牽頭會同各相關(guān)單位研究制定了《深圳市政府和社會資本合作（PPP）實(shí)施細(xì)則》。經(jīng)市政府同意，現(xiàn)予印發(fā)，請認(rèn)真組織實(shí)施。

 

 

深圳市發(fā)展和改革委員會    深圳市財(cái)政委員會

2018年5月21日

 

深圳市政府和社會資本合作（PPP）實(shí)施細(xì)則（試行）

第一章  總    則

第一條  為進(jìn)一步規(guī)范政府和社會資本合作（以下簡稱PPP）項(xiàng)目的操作流程，根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號）、《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2014〕60號）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則〉的通知》（發(fā)改投資〔2016〕2231號）、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府和社會資本合作項(xiàng)目財(cái)政管理暫行辦法〉的通知》（財(cái)金〔2016〕92號）、《深圳市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)深圳市開展政府和社會資本合作實(shí)施方案的通知》（深府辦〔2017〕16號）等文件精神，結(jié)合深圳實(shí)際，制訂本細(xì)則。

第二條  本細(xì)則所稱PPP項(xiàng)目是指政府為增強(qiáng)城市基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)供給能力、提高供給效率，通過特許經(jīng)營、股權(quán)合作等方式，與社會資本建立利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及長期合作關(guān)系的項(xiàng)目。各相關(guān)單位應(yīng)按照本實(shí)施細(xì)則程序要求和工作內(nèi)容，以提升基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)供給質(zhì)量和效率為核心，本著“簡捷高效、科學(xué)規(guī)范、兼容并包、創(chuàng)新務(wù)實(shí)”的原則，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，形成合力，共同促進(jìn)PPP工作規(guī)范健康發(fā)展。

第三條  PPP模式主要適用于政府負(fù)有提供責(zé)任又適宜市場化運(yùn)作，價(jià)格調(diào)整機(jī)制相對靈活，市場化程度相對較高，投資規(guī)模相對較大，需求長期穩(wěn)定，運(yùn)營要求較高的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目。根據(jù)國家要求和深圳實(shí)際，本細(xì)則適用市本級PPP項(xiàng)目，包括綜合交通、科技創(chuàng)新、民生保障、資源保障、生態(tài)環(huán)境、城市安全及空間拓展等六大方面，涵蓋交通運(yùn)輸、市政工程、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利、能源、環(huán)境保護(hù)、保障性安居工程、醫(yī)療衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、科技、文化、體育、旅游、綜合開發(fā)等領(lǐng)域。

第四條  PPP項(xiàng)目的實(shí)施方式包括：

（一）經(jīng)營性項(xiàng)目。對具有明確的收費(fèi)基礎(chǔ)且經(jīng)營收費(fèi)能夠完全覆蓋投資成本的經(jīng)營性項(xiàng)目，鼓勵通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)，采用建設(shè)—運(yùn)營—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運(yùn)營—移交（BOOT）等模式推進(jìn)。

（二）準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目。對經(jīng)營收費(fèi)不足以覆蓋投資成本、需政府補(bǔ)貼部分資金或資源的準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目，通過政府授予特許經(jīng)營權(quán)附加部分補(bǔ)貼或直接投資參股等措施，采用建設(shè)—運(yùn)營—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運(yùn)營（BOO）等模式推進(jìn)。

（三）非經(jīng)營性項(xiàng)目。對于缺乏“使用者付費(fèi)”基礎(chǔ)、主要依靠“政府付費(fèi)”回收投資成本的非經(jīng)營性項(xiàng)目，審慎采用建設(shè)—運(yùn)營—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運(yùn)營（BOO）、委托運(yùn)營（O&M）等市場化模式推進(jìn)。

鼓勵積極探索“非經(jīng)營性項(xiàng)目”“準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目”與“經(jīng)營性項(xiàng)目”捆綁運(yùn)作。通過建立合理的使用者付費(fèi)機(jī)制，增強(qiáng)非經(jīng)營性項(xiàng)目和準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目對社會資本的吸引力。

其中，對擬采取PPP模式的存量基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，可采用改擴(kuò)建—運(yùn)營—移交（ROT）、移交—運(yùn)營—移交（TOT）、移交—擁有—運(yùn)營（TOO）、委托運(yùn)營、股權(quán)合作等多種方式，將項(xiàng)目的資產(chǎn)所有權(quán)、股權(quán)、經(jīng)營權(quán)、收費(fèi)權(quán)等轉(zhuǎn)讓給社會資本；對已經(jīng)采取PPP模式且政府方在項(xiàng)目公司中占有股份的存量基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，可通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式，將政府方持有的股權(quán)部分或全部轉(zhuǎn)讓給項(xiàng)目的社會資本方或其他投資人；對在建的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，也可積極探索推進(jìn)PPP模式，引入社會資本負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營和管理，減少項(xiàng)目前期推進(jìn)困難等障礙，更好地吸引社會資本特別是民間資本進(jìn)入。

鼓勵結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際特點(diǎn)，積極探索、大膽創(chuàng)新，靈活運(yùn)用PPP模式，積極盤活邊界條件明確、商業(yè)模式清晰、現(xiàn)金流穩(wěn)定的優(yōu)質(zhì)存量資源，鼓勵社會資本積極創(chuàng)新挖掘項(xiàng)目商業(yè)價(jià)值，在確保公共利益前提下，提高合理投資回報(bào)水平。

第五條  市PPP聯(lián)席會議（簡稱聯(lián)席會議）負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全市PPP工作，研究決策PPP項(xiàng)目入庫、重大PPP項(xiàng)目實(shí)施方案等重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決PPP項(xiàng)目實(shí)施中的重大問題，檢查督導(dǎo)全市PPP項(xiàng)目實(shí)施情況，根據(jù)市政府授權(quán)研究確定PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)。

聯(lián)席會議由市領(lǐng)導(dǎo)任總召集人，市發(fā)展改革委、財(cái)政委為召集單位，成員單位包括市發(fā)展改革委、財(cái)政委、經(jīng)貿(mào)信息委、科技創(chuàng)新委、規(guī)劃國土委、市場和質(zhì)量監(jiān)管委、人居環(huán)境委、交通運(yùn)輸委、衛(wèi)生計(jì)生委、教育局、民政局、文體旅游局、國資委、住房建設(shè)局、水務(wù)局、地稅局、城管局、法制辦、金融辦、軌道辦、深圳國稅局等部門。

聯(lián)席會議辦公室設(shè)在市發(fā)展改革委，承擔(dān)聯(lián)席會議籌備及議定事項(xiàng)的組織落實(shí)、綜合協(xié)調(diào)等日常工作。

第六條  市發(fā)展改革委、財(cái)政委應(yīng)牽頭會同有關(guān)部門，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，形成合力，共同促進(jìn)我市PPP工作規(guī)范健康發(fā)展。

市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)履行聯(lián)席會議辦公室職責(zé)，審查PPP項(xiàng)目建議書、PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。對涉及政府投資的PPP項(xiàng)目，納入政府投資項(xiàng)目三年滾動計(jì)劃和年度政府投資項(xiàng)目計(jì)劃管理。根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際需求，及時(shí)下達(dá)年度政府投資計(jì)劃。

市財(cái)政委負(fù)責(zé)審查涉及項(xiàng)目運(yùn)營財(cái)政補(bǔ)貼或政府付費(fèi)PPP項(xiàng)目的物有所值分析、財(cái)政承受能力評價(jià)，評估PPP項(xiàng)目對當(dāng)前和今后年度財(cái)政支出的影響，并對政府采購活動實(shí)施監(jiān)管，對涉及運(yùn)營財(cái)政補(bǔ)貼或政府付費(fèi)的項(xiàng)目按規(guī)定程序納入市本級政府年度財(cái)政預(yù)算計(jì)劃，并在中長期財(cái)政規(guī)劃中予以保障。

行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域潛在的PPP項(xiàng)目的搜集、甄別、發(fā)起、遴選、審核，意向社會資本方接洽，項(xiàng)目實(shí)施方案編制，依法定職責(zé)做好對項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營移交的行政監(jiān)管等工作。經(jīng)市政府授權(quán)作為實(shí)施機(jī)構(gòu)的部門，同時(shí)應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定履行社會資本方選擇等實(shí)施機(jī)構(gòu)工作職責(zé)。

第七條  市PPP事務(wù)中心（以下簡稱PPP中心）作為實(shí)施機(jī)構(gòu)（交通、水務(wù)、城管及其他領(lǐng)域中專業(yè)性較強(qiáng)的項(xiàng)目，經(jīng)市政府授權(quán)，由行業(yè)主管部門作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)），接受市發(fā)展改革委和市財(cái)政委的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目實(shí)施合作相關(guān)工作，協(xié)助政府部門開展PPP項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營績效評價(jià)、政策研究，承擔(dān)有關(guān)PPP方面的項(xiàng)目推介、技術(shù)支持、宣傳培訓(xùn)、PPP綜合信息管理系統(tǒng)搭建與日常維護(hù)管理等相關(guān)工作。
 

第二章  綜合信息管理系統(tǒng)建設(shè)

第八條  市發(fā)展改革委牽頭建立全市統(tǒng)一的PPP綜合信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)PPP項(xiàng)目全生命周期監(jiān)管服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防控、信息公開與共享等功能，主要包括PPP項(xiàng)目庫、PPP專家?guī)臁PP咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)庫、PPP金融機(jī)構(gòu)庫、PPP社會資本方庫、PPP資料庫等。

第九條  建立PPP項(xiàng)目庫，收集和管理PPP儲備項(xiàng)目、執(zhí)行項(xiàng)目和示范項(xiàng)目信息，包括項(xiàng)目全生命周期各環(huán)節(jié)的關(guān)鍵信息。根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況，PPP項(xiàng)目庫具體分為PPP項(xiàng)目儲備庫、PPP項(xiàng)目執(zhí)行庫。項(xiàng)目入庫情況將作為安排政府投資、財(cái)政補(bǔ)貼、確定與調(diào)整價(jià)格、發(fā)行企業(yè)債券及享受PPP專項(xiàng)扶持政策的重要依據(jù)。

第十條  建立PPP專家?guī)?，收集和管理PPP領(lǐng)域具有豐富理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專家信息，為PPP項(xiàng)目參與各方開展PPP項(xiàng)目決策咨詢、規(guī)劃設(shè)計(jì)、項(xiàng)目評估、人員培訓(xùn)等活動提供服務(wù)。

第十一條  設(shè)立PPP咨詢機(jī)構(gòu)庫，收集和管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息。PPP咨詢服務(wù)是指與PPP項(xiàng)目相關(guān)的智力支持服務(wù)，包括但不限于PPP項(xiàng)目的實(shí)施方案編制、物有所值評價(jià)、財(cái)政承受能力論證、建設(shè)運(yùn)營績效評價(jià)、中期評估以及相關(guān)法律、投融資、技術(shù)、財(cái)務(wù)、招標(biāo)代理、資產(chǎn)評估服務(wù)等。

第十二條  設(shè)立PPP金融機(jī)構(gòu)庫，收集和管理參與PPP項(xiàng)目的金融機(jī)構(gòu)信息。入庫的金融機(jī)構(gòu)可以為PPP項(xiàng)目提供多樣化金融產(chǎn)品及綜合金融服務(wù)支持，包括識別金融目標(biāo)、策劃投融資戰(zhàn)略、制訂投融資計(jì)劃、實(shí)施投融資方案以及全過程風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制設(shè)計(jì)等服務(wù)。

第十三條  設(shè)立PPP社會資本方庫，收集和管理社會資本方的信息，積累儲備有實(shí)力、有意愿參與PPP項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營、具有基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)設(shè)施行業(yè)開發(fā)建設(shè)運(yùn)營資質(zhì)、建設(shè)運(yùn)營管理規(guī)范的國內(nèi)外專業(yè)機(jī)構(gòu)。

第十四條  設(shè)立PPP資料庫，收集和管理PPP相關(guān)政策法規(guī)、工作動態(tài)、指南手冊、培訓(xùn)材料和經(jīng)典案例等信息，為PPP項(xiàng)目參與各方提供全面的信息資源共享服務(wù)。
 

第三章  項(xiàng)目儲備

第十五條  政府部門、社會資本方發(fā)起PPP項(xiàng)目，經(jīng)市發(fā)展改革委、財(cái)政委審核后，由PPP中心匯總項(xiàng)目信息形成PPP項(xiàng)目入庫前的備選清單。

（一）市發(fā)展改革委、財(cái)政委可從政府投資項(xiàng)目計(jì)劃及財(cái)政中長期規(guī)劃中篩選適宜PPP模式的項(xiàng)目。

（二）市行業(yè)主管部門可從國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃中的新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目，以項(xiàng)目建議書的方式向市發(fā)展改革委提請發(fā)起PPP項(xiàng)目。

（三）社會資本方可以項(xiàng)目建議書的方式向市行業(yè)主管部門推薦潛在的PPP項(xiàng)目。市行業(yè)主管部門初審后認(rèn)為可按PPP模式實(shí)施的，及時(shí)出具書面意見后連同PPP項(xiàng)目建議書報(bào)送市發(fā)展改革委。對于行業(yè)主管部門未明確的跨行業(yè)跨領(lǐng)域的綜合開發(fā)類項(xiàng)目，社會資本方可以項(xiàng)目建議書的方式向市發(fā)展改革委、財(cái)政委推薦潛在PPP項(xiàng)目。

第十六條  納入備選清單的項(xiàng)目，由PPP聯(lián)席會議辦公室匯總后報(bào)聯(lián)席會議審議，審議通過并明確項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)后納入全市PPP項(xiàng)目儲備庫。納入儲備庫的項(xiàng)目，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求通過全市PPP綜合信息管理系統(tǒng)，完善項(xiàng)目相關(guān)信息，并按程序要求開展項(xiàng)目后續(xù)工作。

第十七條  涉及采用財(cái)政資金直接投資、資本金注入等方式的政府投資PPP項(xiàng)目，由行業(yè)主管部門或?qū)嵤C(jī)構(gòu)提請市政府確定政府出資人代表，參與項(xiàng)目準(zhǔn)備及實(shí)施工作。

第十八條  列入PPP項(xiàng)目儲備庫的項(xiàng)目，實(shí)行動態(tài)管理、滾動實(shí)施、分批推進(jìn)。市發(fā)展改革委、財(cái)政委會同各相關(guān)部門研究制定年度PPP項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，報(bào)聯(lián)席會議審定后組織實(shí)施，并與政府投資項(xiàng)目三年滾動計(jì)劃及年度計(jì)劃、財(cái)政中長期規(guī)劃及年度預(yù)算做好銜接。
 

第四章  項(xiàng)目論證
 

第十九條  采用財(cái)政資金直接投資及資本金注入的政府固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，原則上由行業(yè)主管部門在組織編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的同時(shí)擬訂PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。采用財(cái)政資金投資補(bǔ)助及貼息方式的政府固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目、全部由社會資本投資的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目和不涉及固定資產(chǎn)投資的項(xiàng)目，由行業(yè)主管部門直接組織編制PPP項(xiàng)目實(shí)施方案（實(shí)施方案應(yīng)包括可行性研究論證內(nèi)容）。聯(lián)席會議也可以指定相關(guān)單位編制PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。PPP項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)委托有資質(zhì)或等級的項(xiàng)目咨詢機(jī)構(gòu)編制。

第二十條  PPP項(xiàng)目實(shí)施方案編制應(yīng)重視征詢潛在社會資本方的意見和建議，要重視引導(dǎo)社會資本方形成合理的收益預(yù)期，建立主要依靠市場的投資回報(bào)機(jī)制。如項(xiàng)目涉及向使用者收取費(fèi)用的，應(yīng)取得價(jià)格主管部門出具的相關(guān)意見。

PPP項(xiàng)目實(shí)施方案內(nèi)容包括項(xiàng)目概況、運(yùn)作方式、建設(shè)運(yùn)營和移交方案、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、合同結(jié)構(gòu)及主要內(nèi)容（核心條款）、績效考核、社會資本方遴選方案、投融資和財(cái)務(wù)方案、保障與監(jiān)管措施等。其中，涉及運(yùn)營財(cái)政補(bǔ)貼或政府付費(fèi)的PPP項(xiàng)目實(shí)施方案中應(yīng)對物有所值評價(jià)和財(cái)政承受能力論證進(jìn)行專章分析。

第二十一條  涉及固定資產(chǎn)投資的PPP項(xiàng)目實(shí)施方案編制完成后，按程序報(bào)市發(fā)展改革委審查。市發(fā)展改革委組織有關(guān)評審機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估并出具審核意見。

其中，納入市年度重大項(xiàng)目計(jì)劃的PPP項(xiàng)目，或市發(fā)展改革委認(rèn)為有必要提請聯(lián)席會議審定的PPP項(xiàng)目，在完成實(shí)施方案評估后，按照“多評合一、統(tǒng)一評審”的要求，由市發(fā)展改革委組織相關(guān)部門進(jìn)行聯(lián)合評審。各相關(guān)部門依據(jù)職能出具書面評審意見，由市發(fā)展改革委匯總并提交聯(lián)席會議審定后出具審核意見。涉及運(yùn)營財(cái)政補(bǔ)貼或政府付費(fèi)的PPP項(xiàng)目，市財(cái)政委對項(xiàng)目物有所值評價(jià)和財(cái)政承受能力論證的評估意見審查驗(yàn)證后，由市發(fā)展改革委履行PPP實(shí)施方案審核程序。

不涉及固定資產(chǎn)投資的PPP項(xiàng)目實(shí)施方案編制完成后，按程序報(bào)市財(cái)政委審查。經(jīng)市財(cái)政委組織有關(guān)評審機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估后出具審核意見。

第二十二條  PPP項(xiàng)目實(shí)施方案評估和審查的重點(diǎn)包括：項(xiàng)目規(guī)劃可行性、技術(shù)路線可實(shí)施性、投融資方案合理性、項(xiàng)目績效產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)要求合理性、政府和社會資本風(fēng)險(xiǎn)分配合理性、收費(fèi)和價(jià)格合理性、財(cái)政補(bǔ)貼方案可行性、項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益和財(cái)政承受能力的平衡情況等。

第二十三條  PPP實(shí)施方案通過審查的項(xiàng)目，列入PPP項(xiàng)目執(zhí)行庫，按程序要求開展下一步工作。未通過初次審查的，可調(diào)整PPP實(shí)施方案重新提請審查。經(jīng)重新審查仍不能通過的，報(bào)聯(lián)席會議審定后，從項(xiàng)目儲備庫中退出，不再采用PPP模式。采用財(cái)政資金直接投資、資本金注入的政府投資項(xiàng)目，應(yīng)開展項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和概算審批。采用財(cái)政資金補(bǔ)助、貼息的政府投資項(xiàng)目，應(yīng)開展項(xiàng)目資金申請報(bào)告審批。全部由社會資本投資的社會投資項(xiàng)目，應(yīng)根據(jù)深圳市社會投資核準(zhǔn)備案的相關(guān)規(guī)定，由市或區(qū)核準(zhǔn)備案機(jī)關(guān)履行相關(guān)核準(zhǔn)備案手續(xù)。

第二十四條  PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)依據(jù)審查批準(zhǔn)的實(shí)施方案，組織起草PPP合同草案，包括PPP項(xiàng)目主合同和相關(guān)附屬合同（如項(xiàng)目公司股東協(xié)議和章程、配套建設(shè)條件落實(shí)協(xié)議等）。PPP項(xiàng)目合同主要內(nèi)容參考國家發(fā)展改革委發(fā)布的《政府和社會資本合作項(xiàng)目通用合同指南》或國家制定的最新標(biāo)準(zhǔn)化文本。
 

第五章  社會資本方選擇
 

第二十五條  PPP項(xiàng)目實(shí)施方案獲批后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目的需求特點(diǎn)，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)要求，依法通過招標(biāo)、競爭性談判等方式選擇社會資本方。

第二十六條  在遴選社會資本方資格要求及評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定等方面，要客觀、公正、詳細(xì)、透明，禁止排斥、限制或歧視民間資本和外商投資。

對商業(yè)運(yùn)營潛力大、投資規(guī)模適度、適合民間資本參與的PPP項(xiàng)目，積極支持民間資本控股，提高項(xiàng)目運(yùn)營效率。對投資規(guī)模大、合作期限長、工程技術(shù)復(fù)雜的項(xiàng)目，鼓勵民營企業(yè)相互合作，或與國有企業(yè)、外商投資企業(yè)等合作，通過組建投標(biāo)聯(lián)合體、成立混合所有制公司等方式參與，充分發(fā)揮不同企業(yè)比較優(yōu)勢。鼓勵民間資本成立或參與投資基金，由專業(yè)機(jī)構(gòu)管理并投資PPP項(xiàng)目，獲取長期穩(wěn)定收益。

第二十七條  實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)遴選要求，選擇具有相應(yīng)投資能力、管理經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)水平、融資實(shí)力以及信用狀況良好的社會資本方作為候選社會資本方，遴選結(jié)果應(yīng)通過全市PPP綜合信息管理系統(tǒng)及時(shí)公告或公示，并明確申訴渠道和方式。

第二十八條  實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)依法從候選社會資本方中選擇中選社會資本方，并與之確認(rèn)合同（草案）內(nèi)容。實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會資本方簽署合同確認(rèn)備忘錄，并將項(xiàng)目合同（草案）報(bào)聯(lián)席會議審定。

第二十九條  合同（草案）經(jīng)聯(lián)席會議審定通過后，應(yīng)在全市PPP綜合信息管理系統(tǒng)公示合同文本及相關(guān)文件。實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定做好公示期間異議的解釋、澄清和回復(fù)等工作。

第三十條  公示期滿無異議的，由實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會資本方簽署PPP項(xiàng)目合同。
 

第六章  項(xiàng)目執(zhí)行

第三十一條  社會資本方應(yīng)依法設(shè)立項(xiàng)目公司。市政府指定了出資人代表的，項(xiàng)目公司應(yīng)由市政府出資人代表與社會資本方共同成立。項(xiàng)目公司應(yīng)按照PPP合同中的股東協(xié)議、公司章程等設(shè)立。項(xiàng)目公司成立后，由實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司簽署承繼PPP項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。

實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將相關(guān)前期工作成果移交給項(xiàng)目公司，由其開展后續(xù)工作。項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)按項(xiàng)目合同承擔(dān)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)等責(zé)任，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。除項(xiàng)目合同另有約定外，項(xiàng)目公司的股權(quán)未經(jīng)市政府同意不得變更。

第三十二條  項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)融資方案設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。融資責(zé)任由項(xiàng)目公司承擔(dān)，市政府相關(guān)部門為項(xiàng)目公司融資提供協(xié)助，但不應(yīng)為項(xiàng)目公司的融資提供擔(dān)保。項(xiàng)目公司未按照PPP項(xiàng)目合同約定完成融資的，實(shí)施機(jī)構(gòu)可依法提出履約要求，必要時(shí)可提出終止PPP項(xiàng)目合同。

第三十三條  項(xiàng)目公司作為項(xiàng)目主體，在建設(shè)期間開展各項(xiàng)報(bào)批報(bào)建工作。實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)指導(dǎo)配合項(xiàng)目公司完善各項(xiàng)報(bào)批報(bào)建手續(xù)。各相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，優(yōu)化審批流程，切實(shí)提高審批效率，共同加快推進(jìn)PPP項(xiàng)目前期工作。

第三十四條  項(xiàng)目公司應(yīng)按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等規(guī)定確定項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理及設(shè)備供應(yīng)等承包商，根據(jù)PPP項(xiàng)目合同及有關(guān)規(guī)定組織項(xiàng)目建設(shè)。項(xiàng)目完工后，實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)合同約定組織工程驗(yàn)收并配合市發(fā)展改革委開展項(xiàng)目驗(yàn)收，市相關(guān)部門配合，驗(yàn)收合格后方可交付使用。

第三十五條  PPP中心應(yīng)根據(jù)PPP項(xiàng)目合同約定，協(xié)助政府部門組織或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)定期對項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營管理、資金使用、公共服務(wù)質(zhì)量、公眾滿意度等內(nèi)容開展經(jīng)濟(jì)性、效率性、效果性、公平性等方面的綜合績效評價(jià)。項(xiàng)目運(yùn)營過程中，PPP中心協(xié)助政府部門每三年組織或委托第三方進(jìn)行評估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題，制定應(yīng)對措施，推動項(xiàng)目績效目標(biāo)順利完成。

績效評價(jià)結(jié)果及評估報(bào)告報(bào)聯(lián)席會議審查后，通過全市PPP綜合信息管理系統(tǒng)依法對外公開，接受社會監(jiān)督?？冃гu價(jià)結(jié)果及評估報(bào)告作為項(xiàng)目公司取得項(xiàng)目回報(bào)以及按合同約定對價(jià)格或財(cái)政補(bǔ)貼進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)。行業(yè)主管部門根據(jù)職責(zé)，依照法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品和服務(wù)技術(shù)規(guī)范進(jìn)行行政監(jiān)督。

第三十六條  為規(guī)范推廣運(yùn)用PPP模式，形成可復(fù)制、可推廣的實(shí)施范例，充分發(fā)揮示范效應(yīng)，市發(fā)展改革委、財(cái)政委對PPP執(zhí)行項(xiàng)目進(jìn)行篩選評比，確定示范項(xiàng)目并推廣。對已通過認(rèn)定的示范項(xiàng)目，可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況享受市級財(cái)政資金支持。示范項(xiàng)目管理及財(cái)政資金支持相關(guān)措施另行制定。

第三十七條  在PPP項(xiàng)目合作期限內(nèi)，如出現(xiàn)重大違約或不可抗力導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)營持續(xù)惡化，危及公共安全或重大公共利益時(shí)，實(shí)施機(jī)構(gòu)要及時(shí)采取應(yīng)對措施，必要時(shí)可提請聯(lián)席會議審議后，指定相關(guān)機(jī)構(gòu)臨時(shí)接管項(xiàng)目，切實(shí)保障公共安全和重大公共利益，直至項(xiàng)目恢復(fù)正常運(yùn)營。不能恢復(fù)正常運(yùn)營的，應(yīng)提前終止，并按PPP合同約定妥善做好后續(xù)工作。
 

第七章  項(xiàng)目移交

第三十八條  項(xiàng)目期限屆滿或提前終止時(shí)，由實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司共同組建項(xiàng)目移交工作組，根據(jù)項(xiàng)目合同約定制定資產(chǎn)評估和性能測試工作方案。

實(shí)施機(jī)構(gòu)組織或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，按照項(xiàng)目合同約定及資產(chǎn)評估、性能測試工作方案，對移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評估及性能測試。項(xiàng)目公司根據(jù)資產(chǎn)評估及性能測試結(jié)果，按合同約定采取必要措施，保證項(xiàng)目處于良好運(yùn)營和維護(hù)狀態(tài)。

第三十九條  項(xiàng)目移交時(shí)，實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)合同約定，代表政府收回項(xiàng)目資產(chǎn)。項(xiàng)目公司應(yīng)將滿足性能測試要求的項(xiàng)目資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交實(shí)施機(jī)構(gòu)，辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。項(xiàng)目公司應(yīng)配合做好項(xiàng)目運(yùn)營平穩(wěn)過渡相關(guān)工作。

第四十條  項(xiàng)目移交完成后，PPP中心協(xié)助政府部門開展PPP項(xiàng)目后評價(jià)，對項(xiàng)目全生命周期的效率、效果、影響和可持續(xù)性等進(jìn)行評價(jià)。評價(jià)結(jié)果報(bào)聯(lián)席會議審查后，通過全市PPP綜合信息管理系統(tǒng)依法對外公開，接受社會監(jiān)督。

第四十一條  PPP中心應(yīng)建立PPP項(xiàng)目檔案，將項(xiàng)目發(fā)起、項(xiàng)目論證、社會資本方選擇、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目移交等階段相關(guān)文件、材料存檔備查。項(xiàng)目公司應(yīng)妥善保管項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營等方面的有關(guān)資料，并在合作項(xiàng)目期限屆滿或提前終止時(shí)向政府有關(guān)部門移交。
 

第八章  支持保障

第四十二條  實(shí)行出讓或租賃等多樣化的土地供應(yīng)政策，保障PPP項(xiàng)目建設(shè)用地。對符合劃撥用地目錄和政策的，可按照劃撥方式供地，在建設(shè)運(yùn)營期內(nèi)，不得改變土地用途。采用招標(biāo)、拍賣或掛牌的方式出讓的機(jī)關(guān)、科研、教育、文化、衛(wèi)生、體育、養(yǎng)老、市政設(shè)施和保障性住房的項(xiàng)目用地，享受我市規(guī)定地價(jià)優(yōu)惠。鼓勵和支持社會資本方利用符合城市規(guī)劃的自有土地參與PPP項(xiàng)目。如果項(xiàng)目建設(shè)用地涉及土地招拍掛，鼓勵相關(guān)工作與社會資本方招標(biāo)、評標(biāo)等工作同時(shí)開展。

第四十三條  積極探索鼓勵和引導(dǎo)社會資本參與PPP項(xiàng)目的有效方式。市發(fā)展改革委通過安排項(xiàng)目前期經(jīng)費(fèi)予以支持，主要用于項(xiàng)目方案編制、項(xiàng)目評審，以及項(xiàng)目驗(yàn)收、評價(jià)等工作。在前期工作過程中，經(jīng)批準(zhǔn)不再采用PPP模式的項(xiàng)目，若已發(fā)生費(fèi)用的可由實(shí)施機(jī)構(gòu)按規(guī)定開展決算審計(jì)及財(cái)務(wù)決算批復(fù)，市發(fā)展改革委、財(cái)政委做好資金保障。采取PPP的公共服務(wù)項(xiàng)目，可按規(guī)定享受國家支持公共服務(wù)事業(yè)的相關(guān)稅收優(yōu)惠和以獎代補(bǔ)優(yōu)惠政策等。

第四十四條  探索設(shè)立基礎(chǔ)設(shè)施投資基金等，為PPP項(xiàng)目提供投資、貸款、債券、租賃、擔(dān)保等綜合金融服務(wù)。積極推進(jìn)符合條件的PPP項(xiàng)目通過資產(chǎn)證券化等方式實(shí)現(xiàn)市場化融資，建立健全PPP項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)融資、資產(chǎn)移交和社會資本退出機(jī)制。鼓勵金融機(jī)構(gòu)為我市傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的PPP項(xiàng)目開發(fā)金融產(chǎn)品和提供金融顧問服務(wù)，加大對符合條件的PPP項(xiàng)目信貸支持力度，支持金融機(jī)構(gòu)主動提前介入做好建設(shè)項(xiàng)目策劃、融資方案設(shè)計(jì)、融資風(fēng)險(xiǎn)控制等工作。鼓勵我市傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的PPP項(xiàng)目運(yùn)營主體依法依規(guī)在資本市場通過發(fā)行公司債券、企業(yè)債券、中期票據(jù)、項(xiàng)目收益?zhèn)㈨?xiàng)目收益票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)等市場化方式進(jìn)行融資。

第四十五條  PPP項(xiàng)目的產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格列入政府定價(jià)目錄管理的，遵循“成本＋合理回報(bào)”原則定價(jià)，并建立動態(tài)調(diào)整機(jī)制。
 

第九章  附    則

第四十六條  本細(xì)則發(fā)布之前已經(jīng)采取PPP模式的在建或已建成運(yùn)營的存量PPP項(xiàng)目，由項(xiàng)目主管單位（實(shí)施機(jī)構(gòu)）報(bào)市發(fā)展改革委審核后，按照項(xiàng)目進(jìn)度分別歸類列入PPP項(xiàng)目庫，進(jìn)行項(xiàng)目信息的統(tǒng)一管理。

第四十七條  各區(qū)（新區(qū)）依托全市PPP綜合信息管理系統(tǒng)建立區(qū)級PPP項(xiàng)目庫，區(qū)級PPP項(xiàng)目管理實(shí)施可參照本細(xì)則執(zhí)行。

第四十八條  本細(xì)則由市發(fā)展改革委、財(cái)政委負(fù)責(zé)解釋。

第四十九條  本細(xì)則有效期為2年。

第五十條  本細(xì)則自印發(fā)之日起10日后施行。



附件：深圳市政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目操作流程圖

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