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廈金融辦〔2017〕131號《廈門市金融工作辦公室關于廈門市網(wǎng)絡借貸信息中介機構備案登記管理暫行辦法的補充通知》

瀏覽量:          時間:2018-11-12 04:57:05

《廈門市金融工作辦公室關于廈門市網(wǎng)絡借貸信息中介機構備案登記管理暫行辦法的補充通知》



廈金融辦〔2017〕131號





各有關單位:


為了進一步規(guī)范我市網(wǎng)貸機構備案登記管理工作,防范跨區(qū)域監(jiān)管套利行為,根據(jù)《廈門市網(wǎng)絡借貸信息中介機構備案登記管理暫行辦法》及相關規(guī)定的要求,現(xiàn)將相關補充事項通知如下:


一、新設網(wǎng)貸機構的法定代表人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級管理人員曾在其他網(wǎng)貸機構任職過高級管理崗位的,或持有新設網(wǎng)貸機構5%以上股權比例的股東曾持有其他網(wǎng)貸機構股權的,申請備案時,應當提交原網(wǎng)貸機構當?shù)刂鞴懿块T整改通過的相關證明或本市監(jiān)管部門認可的整改通過證明。


二、已存續(xù)網(wǎng)貸機構申請備案登記時,除應當按照《廈門市網(wǎng)絡借貸信息中介機構備案登記管理暫行辦法》第五條、第十一條提交材料外,還應當提交主要合作機構名冊及合作內(nèi)容簡介,包括但不限于借款人推介機構、擔保機構等。


三、資金存管銀行應當為符合相關條件的商業(yè)銀行,并在銀行資金存管上線后5個工作日內(nèi)向市金融辦書面報告。


四、取得備案登記的網(wǎng)貸機構申請對持股比例超過5%的股東、法定代表人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級管理人員及平臺名稱備案變更的,應當出具法律意見書。如涉及本通知第一點所述情形的,還應按照前述要求提交整改通過的相關證明。


五、取得備案登記的網(wǎng)貸機構有下列情形之一的,市金融辦可以直接注銷其備案登記并將相關情況向社會公示,并不再對被注銷備案登記的網(wǎng)貸機構進行備案:


(一)通過虛假、欺騙手段取得備案登記的;


(二)嚴重違反有關法律法規(guī)或行業(yè)監(jiān)管規(guī)定,拒不落實有關監(jiān)管工作要求的;


(三)監(jiān)管部門通過實地調(diào)查、電話聯(lián)系及其他監(jiān)管手段仍對網(wǎng)貸機構及網(wǎng)貸機構相關人員查無下落的;或雖然可以聯(lián)系到網(wǎng)貸機構一般工作人員,但其無法知悉網(wǎng)貸機構運營情況也不能聯(lián)系到網(wǎng)貸機構實際控制人的;


(四)取得備案登記后6個月內(nèi)未開展網(wǎng)絡借貸信息中介業(yè)務,或停止開展網(wǎng)絡借貸信息中介業(yè)務連續(xù)滿6個月的。


六、經(jīng)備案登記的網(wǎng)貸機構依法解散或者宣告破產(chǎn)的,除依法進行清算外,由市金融辦注銷備案登記,市金融辦將及時公示相關信息。


七、網(wǎng)貸機構擬終止網(wǎng)絡借貸信息中介服務的,應當在終止業(yè)務前不少于30個工作日,書面向市金融辦報備。


報備的資料包括:


(一)董事會或股東會同意終止網(wǎng)絡借貸信息中介業(yè)務的決議;


(二)擬終止網(wǎng)絡借貸信息中介業(yè)務的報告,包括但不限于平臺基本情況,代償資金及投資人基本情況,存續(xù)借貸業(yè)務處置及資金清算完成情況,終止業(yè)務的具體方案,對可能引發(fā)的風險進行評估并提出應對措施等;


(三)終止網(wǎng)絡借貸信息中介業(yè)務的公告方案;


(四)終止業(yè)務過程中重大問題的應急預案;


(五)負責終止業(yè)務的部門、主要負責人、職責分工和聯(lián)系人的聯(lián)系方式;


(六)市金融辦要求提供的其他文件和資料。


八、終止業(yè)務期間,網(wǎng)貸機構平臺網(wǎng)站不得關閉,平臺的高級管理人員不得失去有效聯(lián)系。市金融辦督促網(wǎng)貸機構妥善處理好存量業(yè)務和風險處置,辦理注銷備案登記工作。


九、本辦法自印發(fā)之日起施行,有效期和《廈門市網(wǎng)絡借貸信息中介機構備案登記管理暫行辦法》一致。


廈門市金融工作辦公室


2017年11月3日



廈門市金融工作辦公室2017年11月3日印發(fā)



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本文關鍵詞: 廈門市, 廈門市人民政府, 廈府辦

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