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《成都市人民政府辦公廳關(guān)于建立市屬國(guó)有企業(yè)專職外部董事隊(duì)伍的實(shí)施意見》
成辦發(fā)〔2018〕13號(hào)
成都天府新區(qū)、成都高新區(qū)管委會(huì)，各區(qū)（市）縣政府，市級(jí)有關(guān)部門，有關(guān)單位：
為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范市屬國(guó)有企業(yè)董事會(huì)建設(shè)，加快建立一支優(yōu)秀的專職外部董事隊(duì)伍，根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕36號(hào)）、省政府辦公廳《關(guān)于深化省屬國(guó)有企業(yè)董事會(huì)改革建立專職外部董事隊(duì)伍的意見》（川辦發(fā)〔2016〕19號(hào)）精神和市委市政府關(guān)于深化國(guó)資國(guó)企改革發(fā)展相關(guān)要求，結(jié)合我市實(shí)際，提出如下實(shí)施意見。
一、總體要求
堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神及全國(guó)、全省國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)工作會(huì)議和全市國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)暨國(guó)資國(guó)企改革發(fā)展工作會(huì)議精神，緊緊圍繞規(guī)范企業(yè)董事會(huì)建設(shè)和運(yùn)行、提升董事會(huì)決策效能相關(guān)要求，按照“出資人和企業(yè)認(rèn)可、責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一、專業(yè)專長(zhǎng)優(yōu)先、激勵(lì)與約束并重、依法履職和統(tǒng)一外派管理”的原則，推行競(jìng)爭(zhēng)類企業(yè)外大于內(nèi)、其他企業(yè)逐步提高外部董事比例的董事會(huì)結(jié)構(gòu)，健全現(xiàn)代企業(yè)制度，完善市屬國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，有效提升企業(yè)董事會(huì)科學(xué)決策水平，努力促進(jìn)市屬國(guó)有企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大。
二、基本原則
建立市屬國(guó)有企業(yè)專職外部董事隊(duì)伍要按照?qǐng)?jiān)持深化改革、兼顧積極穩(wěn)妥的要求，在市屬國(guó)有企業(yè)全面推開。
（一）身份“專職”。每名專職外部董事服務(wù)2－3戶企業(yè)，不得在履職企業(yè)以外的企業(yè)或單位任職。
（二）能力“專業(yè)”。專職外部董事應(yīng)在法律、財(cái)務(wù)、金融、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、戰(zhàn)略管理等方面具有較高的專業(yè)水平和較豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)崗位職能職責(zé)認(rèn)識(shí)深刻，對(duì)現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理把握準(zhǔn)確。
（三）履職“專管”。專職外部董事由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)選派、聘任、發(fā)放薪酬并由專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，與履職企業(yè)無聘用關(guān)系，不在履職企業(yè)領(lǐng)取任何薪酬。
（四）職責(zé)“專用”。專職外部董事主要履行國(guó)有資產(chǎn)保值增值責(zé)任，發(fā)揮在企業(yè)董事會(huì)中優(yōu)化決策和監(jiān)督制衡的作用，不得在履職企業(yè)承擔(dān)除董事及董事會(huì)內(nèi)職務(wù)以外的其他崗位職責(zé)。
三、任職條件
專職外部董事的具體任職條件，由履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)商企業(yè)董事會(huì)后，根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、主營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)規(guī)模，按具體崗位履職要求設(shè)置。擔(dān)任專職外部董事，應(yīng)具備以下基本任職條件。
（一）具有良好的政治素質(zhì)、職業(yè)品質(zhì)和較強(qiáng)的國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表意識(shí)，堅(jiān)持原則，公道正派，遵紀(jì)守法，誠(chéng)信勤勉，能夠忠實(shí)地維護(hù)出資人和履職企業(yè)的合法權(quán)益。
（二）具有履行崗位職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)，熟悉國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、有關(guān)法律法規(guī)、市屬國(guó)有企業(yè)的監(jiān)管規(guī)定以及市場(chǎng)和相關(guān)行業(yè)情況。
（三）具有較強(qiáng)的決策判斷能力、風(fēng)險(xiǎn)防范能力、識(shí)人用人能力和開拓創(chuàng)新能力，能夠獨(dú)立、慎重、負(fù)責(zé)地履行職責(zé)。
（四）具有10年以上企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理或相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)驗(yàn)，有法律、財(cái)務(wù)、金融、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、戰(zhàn)略管理等某一方面的專長(zhǎng)，并取得良好的工作業(yè)績(jī)。
（五）初次任職年齡一般不超過54周歲，其中市屬國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人轉(zhuǎn)崗為專職外部董事的，初次任職年齡不超過58周歲，且具有良好心理素質(zhì)、身體健康。
（六）一般應(yīng)具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷或相關(guān)專業(yè)高級(jí)以上職稱。
（七）《公司法》和有關(guān)行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及公司章程規(guī)定的其他條件。
（八）擔(dān)任專職外部董事，不得有《公司法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)和相關(guān)文件規(guī)定的限制性情形。
（九）市屬國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人、市級(jí)機(jī)關(guān)和事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)干部有下列情形之一的不得轉(zhuǎn)任專職外部董事。
1．近三年年度考核結(jié)果中有被確定為基本稱職及以下等次的。
2．在擔(dān)任市屬國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人期間，對(duì)所在企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善負(fù)有主要責(zé)任的。
3．受到組織處理或者黨紀(jì)政紀(jì)處分影響使用的。
4．其他不宜擔(dān)任專職外部董事的情形。
四、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)
專職外部董事要按照出資人要求認(rèn)真履職，正確行權(quán)，勤勉敬業(yè)，依法忠實(shí)維護(hù)出資人權(quán)益。
（一）專職外部董事履行以下職責(zé)
1．貫徹執(zhí)行市委、市政府關(guān)于企業(yè)改革發(fā)展的方針、政策、決議以及出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定、措施和要求。
2．依法參加企業(yè)董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)相關(guān)專門委員會(huì)會(huì)議，列席企業(yè)其他有關(guān)決策會(huì)議和專題會(huì)議，就會(huì)議討論決定事項(xiàng)獨(dú)立發(fā)表意見，并承擔(dān)相關(guān)受托責(zé)任，對(duì)參與的決策決議承擔(dān)終身追責(zé)。
3．督促和支持經(jīng)理層執(zhí)行落實(shí)董事會(huì)決策。
4．充分發(fā)揮自身專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)等方面特長(zhǎng)，關(guān)注履職企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)與核心競(jìng)爭(zhēng)力培育，主動(dòng)研究和推動(dòng)企業(yè)改革發(fā)展重大事項(xiàng)。
5．向履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)如實(shí)報(bào)告履職情況和履職企業(yè)有關(guān)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)與管理等重大事項(xiàng)。
6．《公司法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》和企業(yè)章程等規(guī)定的其他職責(zé)。
履職企業(yè)要為專職外部董事履職提供必要條件，有效保障專職外部董事的知情權(quán)、決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)等重要職權(quán)。
（二）專職外部董事享有以下權(quán)利
1．有權(quán)在董事會(huì)會(huì)議上發(fā)表意見；認(rèn)為董事會(huì)待議議題未經(jīng)必備程序、會(huì)議資料不充分或論證不明確時(shí)，可提出緩開董事會(huì)會(huì)議或緩議董事會(huì)會(huì)議議題的建議。
2．根據(jù)履行職責(zé)需要，有權(quán)了解和掌握企業(yè)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)情況，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向?qū)Ｂ毻獠慷聢?bào)送履職所需的企業(yè)文件、資料和財(cái)務(wù)信息，并保證所提供資料的真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。
3．有權(quán)就可能損害出資人或履職企業(yè)合法權(quán)益的情況，直接向履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)報(bào)告。
4．企業(yè)應(yīng)當(dāng)提前通知專職外部董事出席企業(yè)董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)專門委員會(huì)會(huì)議，列席企業(yè)其他有關(guān)決策會(huì)議和專題會(huì)議，并將會(huì)議材料提前送達(dá)專職外部董事。
5．《公司法》和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。
（三）專職外部董事履行以下義務(wù)
1．誠(chéng)信守法，遵守公司章程，履行保守商業(yè)秘密和商業(yè)禁止義務(wù)；勤勉工作，嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律和作息要求，投入足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)；積極參加董事任職培訓(xùn)，不斷提高履行職責(zé)所需的能力和知識(shí)水平。
2．及時(shí)了解和掌握企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況，在深入研究、分析的基礎(chǔ)上，獨(dú)立、慎重地表決；自覺接受履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)監(jiān)督，接受監(jiān)事會(huì)對(duì)其履行職責(zé)的合法監(jiān)督和合理建議。
3．遵守市屬國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的有關(guān)規(guī)定，不得違反規(guī)定接受報(bào)酬、津貼、福利待遇以及其他收入。
4．《公司法》和公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。
五、遴選方式
圍繞企業(yè)改革發(fā)展和董事會(huì)優(yōu)化結(jié)構(gòu)的需要，嚴(yán)格按照任職資格條件，采取現(xiàn)職轉(zhuǎn)崗、公開招聘、交流任職等方式，拓寬專職外部董事選聘范圍，面向全國(guó)遴選，重點(diǎn)從國(guó)家有關(guān)專業(yè)部門和行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)、社會(huì)專業(yè)人才以及市屬國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人和機(jī)關(guān)事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)干部中，遴選一批具有專業(yè)素養(yǎng)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)秀人才聘為市屬國(guó)有企業(yè)專職外部董事，著力建立一支政治素質(zhì)高、專業(yè)能力強(qiáng)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富、符合企業(yè)需要的專職外部董事隊(duì)伍。
社會(huì)專業(yè)人才進(jìn)入專職外部董事隊(duì)伍，按照“公開、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)”原則，采取面向社會(huì)公開招聘，或委托中介機(jī)構(gòu)尋聘等多種方式進(jìn)行。從現(xiàn)職市屬國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人和機(jī)關(guān)事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)干部中選聘專職外部董事，要嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)條件，不得作為變相解決職務(wù)職級(jí)待遇的方式，選聘的專職外部董事要具有相關(guān)專業(yè)特長(zhǎng)，熟悉相關(guān)政策法規(guī)和經(jīng)濟(jì)工作，符合企業(yè)董事會(huì)知識(shí)結(jié)構(gòu)需要，并須按有關(guān)規(guī)定程序報(bào)批。
六、管理方式
（一）專職外部董事由履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)選聘、管理、考評(píng)和獎(jiǎng)懲，受其委派到市屬國(guó)有企業(yè)履行職責(zé)。
（二）專職外部董事為企業(yè)身份人員，由履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一外派和管理，其人事檔案、黨組織關(guān)系和工資管理等工作由履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)指定1戶市屬國(guó)有企業(yè)成立專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。專職外部董事實(shí)行駐企辦公，由履職企業(yè)提供必要辦公場(chǎng)地。
（三）建立外部董事人才庫并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，由企業(yè)家和專家組成的外部董事資格評(píng)審委員會(huì)對(duì)外部董事人才庫人選進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，擇優(yōu)入庫。按照市委要求，人選由市委國(guó)資國(guó)企工委討論決定后，報(bào)市委組織部備案。履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)根據(jù)企業(yè)董事會(huì)結(jié)構(gòu)要求，有針對(duì)性地從外部董事人才庫中選派專職外部董事。
（四）專職外部董事每屆任期3年，在同一企業(yè)任職不得超過兩屆。
（五）專職外部董事每半年向履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)報(bào)告一次工作，重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告，并完善履職記錄。
（六）對(duì)專職外部董事的教育培訓(xùn)納入企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員年度培訓(xùn)計(jì)劃，著重增強(qiáng)決策判斷能力、風(fēng)險(xiǎn)管理能力、識(shí)人用人能力和開拓創(chuàng)新能力。
（七）專職外部董事考核評(píng)價(jià)堅(jiān)持年度考核評(píng)價(jià)與任期考核評(píng)價(jià)相結(jié)合，主要考核職業(yè)操守、履職能力、勤勉程度、工作實(shí)績(jī)、廉潔從業(yè)等方面，具體操作辦法按相關(guān)文件執(zhí)行。
（八）暢通專職外部董事職業(yè)發(fā)展通道，對(duì)符合企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任職條件的專職外部董事，可按有關(guān)規(guī)定和程序轉(zhuǎn)任企業(yè)其他領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，也可推薦給企業(yè)董事會(huì)，由企業(yè)通過市場(chǎng)化選聘為企業(yè)高級(jí)管理人員。
（九）免職（解聘）和辭職。對(duì)達(dá)到任職年齡界限、履職情況較差或其他原因不適合繼續(xù)擔(dān)任專職外部董事的，要及時(shí)予以免職（解聘）。外部董事符合延遲退休條件的，按規(guī)定程序批準(zhǔn)后，可適當(dāng)延長(zhǎng)，延長(zhǎng)期限一般不超過1屆，任職最高年齡男性（含原市管女干部）不超過61周歲、女性不超過56周歲。專職外部董事提出辭職的，按程序批準(zhǔn)后辦理辭職手續(xù)。未批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé)。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自離職的，依法追究其相應(yīng)責(zé)任。
（十）離職或者退休后3年內(nèi)，不得在與原履職企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的私營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任職務(wù)、投資入股，不得在上述企業(yè)或者機(jī)構(gòu)從事、代理與原履職企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
七、薪酬待遇
（一）專職外部董事的薪酬包括基本薪酬、年度評(píng)價(jià)薪酬和任期評(píng)價(jià)薪酬三部分，總體水平原則上參照組織任命的市屬一級(jí)國(guó)有企業(yè)副職負(fù)責(zé)人薪酬平均水平，比照市屬國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人綜合考核辦法，根據(jù)專職外部董事履職企業(yè)戶數(shù)、履職考核評(píng)價(jià)情況和履職企業(yè)考核評(píng)價(jià)結(jié)果等因素綜合確定，從嚴(yán)控制標(biāo)準(zhǔn)。
（二）專職外部董事的養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育保險(xiǎn)、住房公積金、企業(yè)年金基數(shù)和比例按國(guó)家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（三）專職外部董事的履職待遇和業(yè)務(wù)支出標(biāo)準(zhǔn)參照市屬一級(jí)國(guó)有企業(yè)副職負(fù)責(zé)人標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
（四）專職外部董事的薪酬、福利待遇、履職待遇和業(yè)務(wù)支出以及其他管理經(jīng)費(fèi)由市財(cái)政統(tǒng)籌列支，由履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理。
成都市人民政府辦公廳
2018年4月18日
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