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《成都市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市科技局等部門關(guān)于〈成都市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)種子資金管理辦法（試行）〉的通知》
成辦發(fā)〔2011〕77號
各區(qū)（市）縣政府，市政府各部門：
市科技局、市財政局、市金融辦關(guān)于《成都市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)種子資金管理辦法（試行）》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。
二○一一年八月三日
成都市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)種子資金管理辦法(試行)
市科技局 市財政局 市金融辦
第一條（目的依據(jù)）
為進一步完善我市創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機制，營造良好的企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，促進技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，結(jié)合我市實際，特設(shè)立“成都市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)種子資金”（以下簡稱種子資金），并制定本辦法。
第二條（用途與基本原則）
種子資金適用于促進市域內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的項目孵化和成果轉(zhuǎn)化，彌補種子期、初創(chuàng)期企業(yè)的市場缺失環(huán)節(jié)，破解融資瓶頸。通過對種子期、初創(chuàng)期企業(yè)的資金支持，鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動，為創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資領(lǐng)域培育優(yōu)質(zhì)項目。
種子資金屬于非營利性專項資金，運營、管理應(yīng)遵循以下基本原則：
（一）種子資金的運作按照項目選擇市場化、資金使用公益化、服務(wù)提供專業(yè)化的原則進行。
（二）種子資金的使用和管理必須遵守現(xiàn)行法律、法規(guī)和財務(wù)會計制度的規(guī)定，符合成都市經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策。
第三條（資金來源）
種子資金來源于成都市應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金、種子資金的運作收益和其他社會資金。種子資金設(shè)立總規(guī)模3億元人民幣，初始規(guī)模6000萬元人民幣，以后視資金使用和需求情況逐年到位。
各區(qū)（市）縣政府可根據(jù)實際情況，設(shè)立區(qū)（市）縣級創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)種子資金，用于與市級種子資金匹配。
第四條（支持對象）
對擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、具備較高創(chuàng)新水平（包括技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新）和較強市場競爭力、有較好潛在經(jīng)濟效益和社會效益或有望形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模的種子期、初創(chuàng)期企業(yè)以及為這些企業(yè)提供融資服務(wù)的銀行類金融機構(gòu)和擔(dān)保機構(gòu)，均可納入種子資金的支持對象。
（一）支持的企業(yè)應(yīng)同時滿足以下條件：
1．工商注冊地和稅務(wù)登記地在成都市域內(nèi)，且具備獨立法人資格；
2．發(fā)展階段處于種子期或初創(chuàng)期，公司成立不滿3年，凈資產(chǎn)不低于50萬元人民幣，并在500萬元人民幣以內(nèi)，年銷售收入不超過800萬元人民幣；
3．技術(shù)創(chuàng)新及商業(yè)模式創(chuàng)新特色明顯，技術(shù)較為成熟；
4．生產(chǎn)及市場營銷計劃可行，市場開發(fā)潛力大，成長性好；
5．掌握了核心技術(shù)或必備的研發(fā)、生產(chǎn)技術(shù)，具備研發(fā)人才隊伍和生產(chǎn)必須的設(shè)施設(shè)備，具備規(guī)范的財務(wù)管理制度；
6．申報項目的自主知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰；
7．企業(yè)及其實際控制人誠信記錄良好。
（二）支持的銀行類金融機構(gòu)、擔(dān)保機構(gòu)應(yīng)同時滿足以下條件：
1．在成都市域內(nèi)，設(shè)立小企業(yè)專營機構(gòu)的政策性銀行、商業(yè)銀行以及經(jīng)依法批準(zhǔn)設(shè)立的擔(dān)保機構(gòu)；
2．為滿足前款條件的企業(yè)提供了貸款、擔(dān)保等融資服務(wù)；
3．所提供的貸款利息不高于人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率的30%，擔(dān)保手續(xù)費率不高于3%。
第五條（使用方式）
種子資金使用的主要方式為：股權(quán)投資、融資擔(dān)保、融資補貼等。
第六條（股權(quán)投資）
種子資金可通過直接投資、聯(lián)合投資等形式獲取企業(yè)股權(quán)，參與企業(yè)創(chuàng)建或重建。
（一）直接投資時，種子資金對單個項目的投資額度最高為200萬元人民幣，投資期限最長5年，且不能成為最大股東，應(yīng)有明確的退出方案設(shè)計，原則上不派員參與企業(yè)日常經(jīng)營管理。
（二）聯(lián)合投資時，種子資金對單個項目的投資額度最高為200萬元人民幣，但不超過投資總額的30%。
第七條（融資擔(dān)保）
為發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)和放大作用，種子資金可直接或通過與其他機構(gòu)聯(lián)合組建專業(yè)性擔(dān)保公司，在銀行、擔(dān)?；騽?chuàng)投機構(gòu)對本辦法支持的種子期、初創(chuàng)期企業(yè)實施貸款或創(chuàng)業(yè)投資時提供一定比例的擔(dān)保。
（一）鼓勵專業(yè)擔(dān)保機構(gòu)與種子資金聯(lián)合組建專業(yè)性擔(dān)保公司，為本辦法支持的種子期、初創(chuàng)期企業(yè)提供信用擔(dān)保、聯(lián)合擔(dān)?；蛟贀?dān)保服務(wù)，支持企業(yè)發(fā)展。
（二）種子資金對銀行的單戶企業(yè)流動資金貸款實施擔(dān)保，企業(yè)或其實際控制人無需提供實物資產(chǎn)抵押，種子資金擔(dān)保最高限額為200萬元人民幣，擔(dān)保期限最長2年。
（三）對創(chuàng)投機構(gòu)投資的單個投資項目，按創(chuàng)投機構(gòu)投資額度不超過50%為投資項目提供銀行貸款擔(dān)保，投資項目的創(chuàng)業(yè)股東以其項目股權(quán)提供反擔(dān)保，種子資金對單戶企業(yè)的擔(dān)保最高限額為300萬元人民幣。
第八條（融資補貼）
為鼓勵銀行、擔(dān)保機構(gòu)為本辦法支持的種子期、初創(chuàng)期企業(yè)提供融資服務(wù)，降低企業(yè)融資成本，種子資金可按融資效果給予銀行、擔(dān)保機構(gòu)專項補貼。
（一）銀行對本辦法支持的種子期、初創(chuàng)期企業(yè)的年度貸款余額在上年度基礎(chǔ)上每增加1億元人民幣或貸款戶數(shù)在上年度基礎(chǔ)上每新增50戶，給予10萬元人民幣補貼，單戶銀行年度補貼總額最高為50萬元人民幣；擔(dān)保機構(gòu)為本辦法支持的種子期、初創(chuàng)期企業(yè)新增貸款擔(dān)保且擔(dān)保手續(xù)費低于3%（含3%）的，按當(dāng)年新增擔(dān)保額的1%給予補貼，單戶擔(dān)保機構(gòu)年度補貼總額最高為50萬元人民幣。補貼資金應(yīng)進入銀行專項準(zhǔn)備金和擔(dān)保機構(gòu)的風(fēng)險準(zhǔn)備金。
（二）融資補貼申請程序由種子資金管理機構(gòu)另行發(fā)文通知。
（三）同一年度內(nèi)凡已申請市本級同類補貼的，不得再申請本項補貼。
第九條（管理機構(gòu)與職責(zé)）
（一）設(shè)立成都市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)種子資金評審委員會（以下簡稱評審委），評審委成員由市科技局、市財政局、市金融辦等部門負(fù)責(zé)人和種子資金日常管理機構(gòu)負(fù)責(zé)人以及行業(yè)專家組成。評審委通過組織召開評審會對種子資金管理重大事項進行決策、監(jiān)管和協(xié)調(diào)。評審會由分管副市長或委托的市政府副秘書長召集。
評審委主要職責(zé)是：
1．決定種子資金經(jīng)營方針、發(fā)展規(guī)劃和投資政策；
2．審議批準(zhǔn)種子資金的年度工作計劃和工作報告；
3．審議批準(zhǔn)種子資金的收益分配方案；
4．審議批準(zhǔn)種子資金對外投資、投資退出、融資擔(dān)保以及融資補貼方案；
5．審定種子資金管理機構(gòu)的年度考核結(jié)果，確定其工作經(jīng)費比例；
6．審議批準(zhǔn)種子資金管理的其他重大事項。
（二）評審委下設(shè)辦公室（設(shè)在市科技局），負(fù)責(zé)提請和組織召開評審會。
（三）受評審委委托，成都生產(chǎn)力促進中心為種子資金日常管理機構(gòu)，在市科技局的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和市財政局的監(jiān)督下，負(fù)責(zé)種子資金的日常事務(wù)性工作，執(zhí)行評審委的決策，并行使民事權(quán)利、承擔(dān)民事義務(wù)與責(zé)任，具體履行以下職責(zé)：
1．依據(jù)本辦法，制定并完善相關(guān)實施細則和業(yè)務(wù)流程；
2．負(fù)責(zé)種子資金項目的信息發(fā)布、申報受理、程序性審查、調(diào)研論證，并提出初審意見；
3．協(xié)助評審會的組織籌備和實施；
4．按照評審委的決策，負(fù)責(zé)種子資金項目的實施、監(jiān)管與回收等日常管理工作；
5．負(fù)責(zé)編制種子資金管理運營的工作計劃和資金計劃。
（四）種子資金管理工作經(jīng)費，可在所管理的年度資金總額的3%以內(nèi)由評審會根據(jù)年度工作績效考核結(jié)果據(jù)實審定。管理工作經(jīng)費主要用于種子基金項目的調(diào)研、論證、實施、回收以及種子資金項目的日常管理等方面的開支。
第十條（申請程序）
（一）申請受理。申請人按照本辦法的要求，向種子資金管理機構(gòu)提交申請和相關(guān)材料；種子資金管理機構(gòu)負(fù)責(zé)對申請單位的資質(zhì)、申請材料進行程序性審查，審查合格后即可辦理受理登記手續(xù)。
（二）調(diào)研審查。種子資金管理機構(gòu)受理申請后，按照種子資金使用類別組織專業(yè)人員實地調(diào)研，并匯總提出初審意見報評審委辦公室。
（三）審批決策。評審委辦公室收到申請材料和初步審查意見后，報請評審會召集人召開會議，對申請項目和種子資金管理機構(gòu)的初步審查意見進行評審決策；經(jīng)評審會審定通過的項目，由種子資金管理機構(gòu)依據(jù)審定意見辦理資金撥付手續(xù)，并按照項目協(xié)議履行權(quán)利與義務(wù)。
第十一條（項目管理和資金回收）
（一）項目管理。種子資金管理機構(gòu)除按種子資金股權(quán)投資和融資擔(dān)保項目協(xié)議規(guī)定的條款進行監(jiān)督管理外，還應(yīng)組織專業(yè)人員或第三方中介機構(gòu)對種子資金項目和承擔(dān)企業(yè)進行定期走訪調(diào)研，隨時掌握資金使用情況和項目進展情況，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時提出建議意見報評審委。
（二）資金回收。對以股權(quán)投資方式投入的資金，一般采取首次公開募集上市、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購或者破產(chǎn)清算等方式實現(xiàn)退出回收；對以融資擔(dān)保方式投入的資金，在擔(dān)保期限屆滿后解除擔(dān)保并收回保證金。
（三）融資擔(dān)保合同提前終止。出現(xiàn)下列情況之一，種子資金管理機構(gòu)有權(quán)提前終止融資擔(dān)保合同，收回資金，并保留進一步追究相關(guān)責(zé)任的權(quán)利：
1．項目承擔(dān)企業(yè)擅自挪用種子資金、弄虛作假；
2．項目承擔(dān)企業(yè)無正當(dāng)理由停止申報項目的開發(fā)和生產(chǎn)活動；
3．項目承擔(dān)企業(yè)出現(xiàn)重大法律糾紛；
4．項目承擔(dān)企業(yè)經(jīng)營管理嚴(yán)重失職。
（四）項目承擔(dān)企業(yè)的義務(wù)：
1．做好項目組織實施；
2．保證資金?？顚Ｓ茫?/P>
3．積極配合種子資金管理機構(gòu)監(jiān)管；
4．按項目協(xié)議履行被擔(dān)保義務(wù)，或按期上繳紅利；
5．項目協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。
第十二條（清算與后續(xù)管理）
種子資金項目如投資失敗，將按《中華人民共和國公司法》和各方簽訂的合同條款之規(guī)定由種子資金項目各方共同組成清算小組，對項目實施情況、失敗原因、損失情況進行評估，分清原因、責(zé)任和各方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)，并按《成都市政府性審計、會計業(yè)務(wù)會計師事務(wù)所名單暫行管理辦法》選擇審計機構(gòu)對種子資金損失部分進行審計，報經(jīng)評審委審批后，采取案銷賬存方式管理項目及財務(wù)檔案。
第十三條（管理與監(jiān)督）
（一）種子資金管理機構(gòu)須接受評審委的監(jiān)管與指導(dǎo)，及時報告管理運作過程中的重大事項；在每季度末向評審委報送本季度資金使用情況，并于每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的年度審計報告。
（二）評審委和相關(guān)部門應(yīng)加強對種子資金的監(jiān)管與指導(dǎo)，在種子資金管理機構(gòu)年度自評報告的基礎(chǔ)上，對資金運作的目標(biāo)、效果及其資產(chǎn)情況進行評估和年度績效考核。評審委可委托有關(guān)部門或中介機構(gòu)對種子資金管理機構(gòu)上一年度種子資金使用情況進行專項審計和監(jiān)督檢查，所需費用以及評審會評審論證、績效評估等管理性支出，均據(jù)實在種子資金管理費中列支。
（三）種子資金由成都生產(chǎn)力促進中心專賬核算、專項管理、?？顚Ｓ茫坏糜糜诒巨k法規(guī)定以外的金融性融資、股票、期貨、房地產(chǎn)、贊助、捐贈等支出。
（四）種子資金申報企業(yè)應(yīng)當(dāng)對申報材料的真實性負(fù)責(zé)。對弄虛作假，騙取、套取種子資金，或出于欺詐目的故意導(dǎo)致種子資金項目減值或破產(chǎn)清算等行為的企業(yè)，一經(jīng)查實，立即取消種子資金申請資格，列入種子資金黑名單，通過媒體予以通報，并由種子資金管理機構(gòu)追回已撥付的資金，追究項目承擔(dān)單位的相關(guān)責(zé)任。
第十四條（解釋機關(guān)）本辦法由市科技局、市財政局、市金融辦負(fù)責(zé)解釋。
第十五條（實施日期）本辦法自發(fā)布之日起30日后實施，有效期2年。
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