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《成都市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市發(fā)改委市科技局關(guān)于〈成都市創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補償專項資金管理試行辦法〉的通知》
成辦發(fā)〔2011〕11號
各區(qū)（市）縣政府，市政府各部門：
市發(fā)改委、市科技局關(guān)于《成都市創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補償專項資金管理試行辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)你們，請認真貫徹執(zhí)行。
二○一一年一月十日
成都市創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補償
專項資金管理試行辦法
市發(fā)改委 市科技局
第一條 （目的依據(jù)）
為鼓勵和引導(dǎo)社會資本進入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，支持成都市中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展，減少創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險，根據(jù)國家發(fā)展改革委、科技部、財政部、商務(wù)部、中國人民銀行、國家稅務(wù)總局、國家工商行政管理總局、中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。
第二條 （基本原則）
成都市創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補償專項資金（以下簡稱專項資金）按照“自愿、平等、共擔(dān)、互濟”的基本原則，對投資我市中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行風(fēng)險補償，對參與我市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)的單位給予補助。
第三條 （資金來源）
專項資金由市應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金和市財政新增專項資金按1∶2的比例安排，資金規(guī)模2億元人民幣，其中啟動資金4500萬元人民幣，其余部分在5年內(nèi)按照實際使用和需求情況逐步到位。
第四條 （主要用途）
專項資金主要用于：
（一）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的風(fēng)險補償；
（二）創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)的補助。
第五條 （管理機構(gòu)和職責(zé)）
（一）建立成都市創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補償專項資金評審會議制度，負責(zé)專項資金管理重大事項的決策與協(xié)調(diào)。成都市創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補償專項資金評審會議（以下簡稱評審會）由市政府常務(wù)副市長或分管副秘書長負責(zé)主持召開，評審會成員由市發(fā)改委、市科技局、市財政局、市金融辦等部門負責(zé)人及創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)專家組成。
（二）依托成都生產(chǎn)力促進中心，成立成都市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心（以下簡稱市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心），執(zhí)行評審會的決策，負責(zé)評審會的日常事務(wù)，具體管理專項資金，并行使相關(guān)民事權(quán)利、承擔(dān)相關(guān)民事義務(wù)與責(zé)任，具體履行以下職責(zé)：
1．依據(jù)本辦法，制定和完善相關(guān)管理制度及業(yè)務(wù)流程，并報經(jīng)評審會審定后實施；
2．發(fā)布專項資金信息，受理、匯總、審核專項資金的申請，組織專家對擬實施風(fēng)險補償?shù)膭?chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺進行調(diào)查評估，提出風(fēng)險補償方案；
3．按照評審會決策，履行補償手續(xù)；
4．做好項目與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的對接，及時報告管理運作過程中的重大事項；
5．分析研究創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢，提出全市發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資的建議，編制成都創(chuàng)業(yè)投資年度發(fā)展報告。
（三）市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心的日常管理與運作工作經(jīng)費，按照所管理的年度補償資金總額的2%—4%提取，具體提取比例由評審會根據(jù)其年度工作考核結(jié)果審定。
第六條 （補償和補助對象）
（一）申請專項資金風(fēng)險補償?shù)膭?chuàng)業(yè)投資企業(yè)須符合下列條件：
1．在市工商部門注冊；
2．在市發(fā)改委備案并在市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心登記，同時與市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心簽訂創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補償和收益分成協(xié)議；
3．已對在市域內(nèi)注冊設(shè)立的，處于創(chuàng)建或重建過程中的，年銷售額在3000萬元人民幣以下或凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以下的中小微企業(yè)進行了實際投資；
4．相關(guān)創(chuàng)業(yè)投資項目退出或清算經(jīng)專業(yè)審計機構(gòu)審計并出具了審計報告；
5．投資市域內(nèi)中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的外地創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)參照上述辦法執(zhí)行。
（二）申請創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)補助的單位須符合下列條件：
1．具有企業(yè)或事業(yè)單位、社團法人資格；
2．具有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職管理人員；
3．承擔(dān)下列工作之一：
（1）組織創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與我市中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的對接工作，舉辦創(chuàng)業(yè)投融資對接、創(chuàng)業(yè)投資政策發(fā)布、創(chuàng)業(yè)投資培訓(xùn)等活動；
（2）開展創(chuàng)業(yè)投融資中介服務(wù)；
（3）建設(shè)管理我市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)網(wǎng)站；
（4）開展全市推進創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的政策研究工作；
（5）其他創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)相關(guān)工作。
第七條 （補償和補助項目）
（一）單個創(chuàng)業(yè)投資項目的投資對象須為在市域內(nèi)注冊設(shè)立的，處于創(chuàng)建或重建過程中的，年銷售額在3000萬元人民幣以下或凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以下的中小微企業(yè)。
（二）單個創(chuàng)業(yè)投資項目須在正式簽訂項目投資協(xié)議的1個月內(nèi)到市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心登記。
（三）單個創(chuàng)業(yè)投資項目的投資行為須發(fā)生在2009年1月1日之后，且項目投資期已滿1年。
（四）在本辦法施行前發(fā)生的創(chuàng)業(yè)投資項目，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須在本辦法施行之日起3個月內(nèi)到市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心辦理申請專項資金風(fēng)險補償相關(guān)事宜。
（五）創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)項目由市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心根據(jù)用于補助創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)項目的資金情況，在該年度專項資金使用方案和項目預(yù)算中確定。
第八條 （補償和補助標(biāo)準(zhǔn)）
（一）單個創(chuàng)業(yè)投資項目的最高補償比例為項目投資損失額的30%，單個創(chuàng)業(yè)投資項目補償金額最高為100萬元人民幣，單個創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所獲得的補償金額每年度最高為300萬元人民幣。
（二）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在財務(wù)年度內(nèi)發(fā)生的實際投資損失，應(yīng)在下一個財務(wù)年度內(nèi)申請創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補償。
（三）創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補償?shù)臉?biāo)的為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在財務(wù)年度內(nèi)，因投資失敗導(dǎo)致清算或減值退出而形成的實際投資損失金額。實際投資損失金額是指創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在投資期間獲得的投資收益（包括股權(quán)分紅、股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入、項目清算收益等）與其退出或清算前累計投入到被投資企業(yè)的資金總額之間的差額。
（四）創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)項目補助標(biāo)準(zhǔn)在該年度專項資金使用方案和項目預(yù)算中具體確定。
第九條 （收益管理）
（一）申請專項資金風(fēng)險補償?shù)膭?chuàng)業(yè)投資企業(yè)須自愿接受和履行項目收益分成的義務(wù)。
（二）當(dāng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資的單個項目退出產(chǎn)生盈利，須按單個項目投資收益的1%（最高為50萬元人民幣），在該項目退出后的1個月內(nèi)向市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心支付項目收益分成；單個創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)每年度向市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心支付的項目收益分成最高為100萬元人民幣。
（三）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心支付的項目收益分成須全額進入專項資金統(tǒng)一管理。
（四）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所投資項目退出盈利后未按規(guī)定時限向市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心支付相關(guān)項目收益分成的，市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心將取消該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)享受專項資金風(fēng)險補償?shù)馁Y格。
第十條 （所需申報材料）
（一）申請創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補償?shù)膭?chuàng)業(yè)投資企業(yè)須提供如下材料（一式三份，編訂成冊）：
1．專項資金申請書，包括所報文件材料目錄、對所報文件材料的真實性承擔(dān)法律責(zé)任的聲明；
2．創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表；
3．營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他營業(yè)資格證明文件；
4．企業(yè)章程或其他進行投資和管理的主要文件，包括項目評估標(biāo)準(zhǔn)說明，投資決策程序、風(fēng)險控制機制及激勵約束機制說明等；
5．企業(yè)主要投資管理人員介紹材料，包括3名以上（含3名）管理人員的從業(yè)背景、投資紀錄等；
6．所投資企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
7．創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)其他股東或合作方簽訂的股權(quán)投資協(xié)議；
8．入資憑證復(fù)印件及加蓋工商部門查詢印章的公司股東名單（含股東持股比例和持股數(shù)額）；
9．由專業(yè)審計機構(gòu)提供的相關(guān)審計報告；
10．其他必要材料。
（二）申請創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)補助的單位須提供以下材料（一式三份，編訂成冊）：
1．專項資金申請書；
2．創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)具體項目的實施方案及預(yù)算、創(chuàng)業(yè)投資融資中介服務(wù)協(xié)議；
3．企業(yè)或事業(yè)單位、社團注冊登記證復(fù)印件；
4．其他必要材料。
第十一條 （申請與審批）
（一）專項資金風(fēng)險補償申請企業(yè)須在每年的3月31日前向市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心提交上一年度的專項資金風(fēng)險補償申請。市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心負責(zé)受理專項資金申請，并在匯總后提出審核意見上報評審會。經(jīng)評審會審定通過的項目，由市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心辦理專項資金撥付手續(xù)。
（二）有下列情況之一的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得申請專項資金：
1．被投資企業(yè)違法違規(guī)經(jīng)營造成項目投資失敗的；
2．創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)經(jīng)營管理嚴重失職以及明知被投資項目虧損而不及時采取有效措施降低損失造成項目投資失敗的；
3．經(jīng)評審會認定的其他不得補償?shù)那闆r。
（三）市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心根據(jù)用于補助創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)項目的資金情況，于每年12月31日前擬訂下一年度專項資金使用方案并編制項目預(yù)算，并報評審會審定。
（四）創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)補助20萬元人民幣以內(nèi)（含20萬元人民幣）的項目由評審會確定補助單位；20萬元人民幣以上的項目須通過公開招標(biāo)確定補助單位。
第十二條 （管理和監(jiān)督）
（一）市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心須接受評審會及成員單位的監(jiān)管與指導(dǎo)，每季度報告運作情況，并及時報告管理運作過程中的重大事項。市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心須在每年度末向評審會報送本年度資金使用情況，并于每個會計年度結(jié)束后的3個月內(nèi)提交經(jīng)專業(yè)審計機構(gòu)審計的年度審計報告。
（二）評審會和相關(guān)部門應(yīng)加強對專項資金的監(jiān)管與指導(dǎo)，并按照公共財政相關(guān)原則，對專項資金運作的目標(biāo)、效果及其資產(chǎn)情況進行評估。評審會負責(zé)對市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心進行年度業(yè)績考核（考核辦法另行制定）。評審會將委托審計部門對創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心上一年度專項資金及日常管理工作經(jīng)費的使用情況進行專項審計和監(jiān)督檢查，所需費用和評審論證、績效評估等管理性支出，均據(jù)實在專項資金中列支。
（三）專項資金應(yīng)專戶儲存、專戶核算、?？顚Ｓ谩Ｈ斯芾?，不得用于從事股票、期貨、房地產(chǎn)等投資及贊助、捐贈等支出。
（四）專項資金風(fēng)險補償申請企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)補助申請單位應(yīng)當(dāng)對申報材料的真實性負責(zé)。對于弄虛作假，騙取、套取專項資金的，或存在出于欺詐目的故意導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)投資項目減值退出等不誠信行為的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和相關(guān)單位，一經(jīng)查實，立即取消其享受專項資金風(fēng)險補償和創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)補助的資格，并記入黑名單，由市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心追回已撥付的補償和補助資金，同時通過媒體予以曝光。
（五）創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)項目單位須按時向市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心提交項目建設(shè)運行情況報告。
第十三條 （解釋機關(guān)）
本辦法由市發(fā)改委、市科技局負責(zé)解釋。
第十四條 （施行日期）
本辦法自印發(fā)之日起30日后施行，有效期2年。
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