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《成都市人民政府關(guān)于規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的實施意見》
成府發(fā)〔2007〕83號
各區(qū)（市）縣政府，市政府各部門：
為進一步落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》，推行行政執(zhí)法責任制，保障法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實施，維護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，加強規(guī)范化服務型政府建設(shè)，優(yōu)化經(jīng)濟社會發(fā)展環(huán)境，避免行政執(zhí)法過程中可能出現(xiàn)的行政處罰不當或畸輕畸重等顯失公平情況的發(fā)生，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我市實際，現(xiàn)就規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作提出如下實施意見。
一、規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的范圍和原則
（一）行政處罰自由裁量權(quán)是指行政處罰實施部門在依法享有的行政處罰權(quán)限范圍內(nèi)，對違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予多大幅度行政處罰的權(quán)限。
（二）市和區(qū)(市)縣行政處罰實施部門均應按照本意見要求，結(jié)合本部門實際，制定規(guī)范和實施行政處罰自由裁量行為的相關(guān)制度。
（三）政府法制部門或機構(gòu)負責行政處罰自由裁量行為的規(guī)范和監(jiān)督。
（四）規(guī)范和實施行政處罰自由裁量行為，應當遵循處罰法定、公正、公平、公開、過罰相當、教育和處罰相結(jié)合的原則，依法維護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，確保行政處罰自由裁量行為合法、合理。
（五）規(guī)范和實施行政處罰自由裁量行為，應當堅持以人為本，符合法律目的，綜合考慮相關(guān)因素，所采取的措施和手段應當必要、適當。
二、行政處罰自由裁量行為的規(guī)范和適用
（一）行政處罰實施部門應當在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰的行為、種類、幅度內(nèi)，根據(jù)本意見制定規(guī)范本部門行政處罰自由裁量行為的具體標準，作為本部門考評行政處罰自由裁量行為的依據(jù)。
（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰種類、幅度的，行政處罰實施部門應當根據(jù)數(shù)量、金額、主觀故意、社會危害程度、行為人具備的客觀條件等情節(jié)劃分出明確、具體的不同等級。
（三）對行政處罰種類和幅度劃分自由裁量等級可分為輕（低）、中、重（高）三個等級。上級行政執(zhí)法部門對同一行政處罰行為已制定自由裁量標準的，行政處罰實施部門可以直接適用。
（四）行政處罰實施部門制定行政處罰自由裁量規(guī)范時，應當遵守以下規(guī)定：
1．行為人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：
（1）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；
（2）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的；
（3）不滿十四周歲的人有違法行為的；
（4）精神病人在不能辯認或者不能控制自己行為時有違法行為的；
（5）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但法律另有規(guī)定的除外；
（6）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當不予行政處罰的其他情形。
2．行為人有下列情形之一的，依法從輕或者減輕行政處罰：
（1）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；
（2）受他人脅迫、誘騙、教唆實施違法行為的；
（3）配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
（4）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；
（5）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當從輕或者減輕行政處罰的其他情形。
3．行為人有下列情形之一的，依法從重處罰：
（1）違法行為涉及國家安全、公共安全、生態(tài)環(huán)境保護以及直接關(guān)系人身健康、生命財產(chǎn)安全的；
（2）違法情節(jié)惡劣，造成嚴重后果的；
（3）不聽勸阻，繼續(xù)實施違法行為的；
（4）共同實施違法行為中起主要作用的；
（5）多次實施違法行為，屢教不改的；
（6）妨礙執(zhí)法人員查處其違法行為的；
（7）隱匿、銷毀違法證據(jù)的；
（8）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；
（9） 對舉報人、證人打擊報復的；
（10）在發(fā)生自然災害或者其他非常情況下實施違法行為的；
（11）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當從重處罰的其他情形。
（五）行政處罰實施部門實施行政處罰自由裁量行為，應當平等對待行為人，可以采用其他方式實現(xiàn)行政管理目的的，應當避免采用損害行為人權(quán)益的方式。
（六）行政處罰實施部門對于違法情節(jié)、性質(zhì)、事實、社會危害后果基本相同或者相似的行政違法行為，應當給予基本相同的行政處罰。（七）行政處罰實施部門確定行政處罰實施標準和實施行政處罰時，應當按照下列規(guī)定執(zhí)行：
1．行為人有違法行為，法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定從輕或者減輕處罰的，應當從輕或者減輕處罰；
2．行為人有違法行為，法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇適用處罰的，應當確定一種處罰種類和一種處罰標準；
3．行為人有違法行為，法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定處罰幅度較大的，根據(jù)違法行為，確定具體行政處罰標準；
4．法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的相同違法行為有多個處罰標準的，應當適用一種標準。（八）行政處罰實施部門實施行政處罰不得有下列情形：
1．行政違法行為和情節(jié)與行為人受到的行政處罰相比，畸輕或者畸重的；
2．在同一案件中，不同行為人的行政違法行為和情節(jié)相同，但是受到的行政處罰不同；
3．依據(jù)同一法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定辦理的不同案件中，行為人的行政違法行為和情節(jié)相同，但是受到的行政處罰不同；4． 行政處罰不符合法律、法規(guī)、規(guī)章立法目的。
三、行使行政處罰自由裁量行為的程序要求
（一）行政處罰實施部門應當對本部門實施行政處罰的立案、調(diào)查、審查、決定、執(zhí)行程序作出具體規(guī)定。
（二）行政處罰實施部門應當建立執(zhí)法登記制度。對執(zhí)法人員的執(zhí)法時間、地點、對象、事實原因、結(jié)果進行登記。
（三）發(fā)現(xiàn)違法行為線索，應當立即指派執(zhí)法人員趕赴現(xiàn)場進行調(diào)查取證。
（四）適用簡易程序的，執(zhí)法人員必須在2日內(nèi)將行政處罰決定報所屬行政執(zhí)法部門備案。
（五）行政處罰適用一般程序的，執(zhí)法人員調(diào)查終結(jié),其調(diào)查結(jié)果須經(jīng)本部門法制機構(gòu)審核并提出審核意見,再報本部門負責人審查決定或集體討論，作出行政處罰決定。對情節(jié)復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰時，處罰實施部門的負責人應當集體討論決定。其中，執(zhí)法人員提出的處罰建議中涉及行政處罰自由裁量適用輕（低）或重（高）等級的，必須作出特別說明并提出相關(guān)證據(jù)。
（六）應當適用一般程序立案查處的違法行為，行政處罰實施部門負責人必須及時批準立案。行政處罰實施部門應當從立案之日起30日內(nèi)作出行政處罰決定。法律、法規(guī)或者規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（七）行政處罰實施部門作出行政處罰決定前，依法需要聽證、檢驗、檢測、檢疫、鑒定的，所需時間不計算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。
（八）依照法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應當進行聽證的,行政處罰實施部門應當依法組織聽證。
（九）行政處罰實施部門實施行政處罰時，應當在行政處罰決定書中說明理由。
（十）所有行政處罰案件必須立卷歸檔。其中，行政處罰適用一般程序的，行政處罰案卷應當包括卷內(nèi)材料目錄、立案審批表、調(diào)查筆錄及有關(guān)證據(jù)材料、調(diào)查處理意見、討論記錄、行政處罰告知書、聽證材料、行政處罰決定書及送達回證、案件執(zhí)行、結(jié)案報告等有關(guān)材料，分正卷、副卷裝訂。
四、行政處罰自由裁量行為的監(jiān)督
（一）行政處罰實施部門根據(jù)本意見要求制定的行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)范和標準應當報送同級政府法制部門備案。新頒布或者修改或者廢止的法律、法規(guī)、規(guī)章中涉及行政處罰自由裁量權(quán)的，行政處罰實施部門應當在10日內(nèi)提出補充、修改、廢止實施標準，并報送同級政府法制部門備案。
（二）行政處罰實施部門實施行政處罰時，應當依法履行執(zhí)法程序，明確執(zhí)法流程，并向社會公開。
（三）行政處罰實施部門應當建立行政執(zhí)法投訴制度，及時處理行政執(zhí)法投訴案件。
（四）政府法制部門應通過日常執(zhí)法監(jiān)督、行政復議、行政處罰案卷質(zhì)量評查、行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)范和標準審查、年終依法行政考核等方式和途徑，加大對行政處罰實施部門行政處罰自由裁量行為的監(jiān)督。
（五）行政處罰實施部門要自覺接受人大、政協(xié)、新聞媒體等對行政處罰自由裁量行為的監(jiān)督。
（六）行政處罰實施部門應當定期組織對本部門的行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)范進行評估。
五、行政處罰自由裁量行為的責任追究
（一）行政處罰實施部門要進一步完善行政執(zhí)法責任制、違法責任追究制和評議考核制，將違法裁量和濫用自由裁量權(quán)的行為作為責任追究的重要內(nèi)容。
（二）對個人的責任追究。徇私舞弊、濫用行政處罰自由裁量權(quán)的，行政處罰實施部門應暫扣直接責任人員的行政執(zhí)法證件；或經(jīng)市政府法制辦批準，吊銷直接責任人員的行政執(zhí)法證件，并由有關(guān)機關(guān)依法對主要負責人和直接責任人員給予行政處分。
（三）對單位實行年度考評。行政處罰實施部門制定、規(guī)范行使行政處罰自由裁量權(quán)的情況，將作為行政執(zhí)法責任制目標考評的重要內(nèi)容，納入全市依法行政年度考核。
二○○七年十二月十三日
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