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《南京市人民政府辦公廳關于印發(fā)南京市新興產業(yè)發(fā)展基金實施方案（試行）的通知》
寧政辦發(fā)〔2017〕136號
各區(qū)人民政府，市府各委辦局，市各直屬單位：
經市政府同意，現將《南京市新興產業(yè)發(fā)展基金實施方案（試行）》印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。
南京市人民政府辦公廳
2017年7月17日
（此件公開發(fā)布）
南京市新興產業(yè)發(fā)展基金實施方案（試行）
為認真貫徹落實市委、市政府關于加快新興產業(yè)發(fā)展的一系列政策文件精神，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，助推新興產業(yè)項目引進和企業(yè)成長，按照《南京市政府投資基金管理辦法》，市政府分年安排財政出資100億元設立南京市新興產業(yè)發(fā)展基金（以下簡稱基金），并以此吸收社會資本組建子基金，將規(guī)模放大至500億元。為規(guī)范基金管理運作，結合我市實際，制定本實施方案。
一、總體要求
政府主導方向：發(fā)揮政府在產業(yè)發(fā)展中的引導功能，創(chuàng)新財政支持經濟發(fā)展方式，引導和鼓勵社會資本投向我市重點發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域，探索構建投貸聯(lián)動機制，實現政策導向和目標。
專業(yè)團隊管理：遴選專業(yè)團隊管理，實施“募、投、管、退”全過程專業(yè)化管理、市場化運作?；鸸芾頇C構原則上不干預子基金具體管理與運作。
市場發(fā)現價值：根據新興產業(yè)發(fā)展需求，母基金主要通過參股或合伙方式，與社會資本發(fā)起設立或增資各類投資基金，放大基金杠桿作用，以市場方式發(fā)現和引進項目，實現可持續(xù)運作。
市區(qū)聯(lián)動運作：聚焦產業(yè)布局優(yōu)化，發(fā)揮園區(qū)項目載體功能，建立市區(qū)聯(lián)動機制，引資引智引技引才并舉，促進新興產業(yè)集群建設。
做好風險管理：從母基金決策、托管機構治理、資金監(jiān)管等方面進行規(guī)范，建立績效考核制度，防范資金運作風險。
二、管理職責與分工
（一）設立新興產業(yè)發(fā)展基金管理委員會（以下簡稱管委會），作為基金的管理決策機構。管委會主任由市長擔任，副主任由常務副市長和分管副市長擔任，成員包括市發(fā)改委、經信委、科委、財政局、金融辦、商務局、國資委、紫金投資集團等單位主要負責人。主要職責為：
1．根據本市新興產業(yè)發(fā)展規(guī)劃確定基金主要投資方向；
2．審議基金年度投資計劃，包括需母基金直投項目；
3．審議基金實施方案及重要管理制度；
4．審議基金年度投資計劃執(zhí)行情況；
5．審議子基金設立、退出、收益處置等相關方案；
6．其他應當由管委會決策的事項。
（二）管委會下設新興產業(yè)發(fā)展基金管理辦公室，設在市經信委，辦公室成員由市財政局、發(fā)改委、科委、金融辦、商務局、國資委、紫金投資集團等單位共同組成，辦公室主任由市經信委主要負責人擔任。主要職責為：
1．負責管委會日常工作，匯總提出需管委會審議事項，監(jiān)督管委會決議落實情況；
2．定期向管委會報告基金使用情況和分析報告；
3．對基金委托管理機構進行監(jiān)督和績效考核；
4．協(xié)調相關行業(yè)主管部門及相關園區(qū)，梳理匯總股權投資項目，推薦至紫金投資集團建立的動態(tài)項目儲備庫；
5．落實管委會交辦的其他事項。
（三）紫金投資集團受南京市產業(yè)發(fā)展基金有限公司委托，負責母基金運作管理。主要職責為：
1．制定基金投資經營相關制度；
2．根據新興產業(yè)發(fā)展需求擬訂基金年度投資計劃，報管委會審議；
3．按照基金年度投資計劃，對子基金設立、退出、收益處置以及需母基金直投項目等重大事項提出投資建議方案，報管委會審議，并落實管委會相關決議；
4．對子基金運作進行監(jiān)管與績效評價，并定期向市經信委、財政局等部門報送母子基金運作情況；
5．建立新興產業(yè)動態(tài)儲備項目庫，開展項目對接服務；
6．對子基金托管銀行履行托管協(xié)議情況進行考核；
7．維護母基金出資人利益，防范資金風險；
8．落實管委會交辦的其他事項。
三、母子基金運作管理
（一）基金重點投向中國制造2025南京市實施方案確定的重點領域，以及配套國家級、省級政府投資基金，支持兼并重組。經管委會批準，可調整投資方向。
（二）基金實行母子基金兩層架構運作，其中子基金發(fā)揮主導作用，母基金必要時經管委會批準可適當直投。
（三）子基金采取市場化機制運作，依據合伙協(xié)議、合同或章程等相關約定進行投資、管理和退出。紫金投資集團向子基金派出代表，監(jiān)督子基金的投資和運作。
（四）母基金參股或有限合伙設立的子基金應當符合下列要求：
1．子基金須在南京市內注冊；
2．母基金對子基金出資額一般不超過子基金實際募資額的30%，且一般不做第一大股東；
3．子基金投資在南京市內企業(yè)（包括總部在南京的市外企業(yè)）的資金規(guī)模原則上不低于母基金實際出資額的2倍；
4．子基金期限原則上不超過8年，分為投資期和退出期，其中投資期最長不超過5年，經管委會批準可適當延長；
5．母基金投資子基金部分以出資額為限承擔有限責任，共享收益、共擔風險。
（五）子基金管理機構應當符合以下要求：
1．依法設立，公司治理、內控機制和管理制度健全有效，具有豐富的創(chuàng)業(yè)投資管理經驗，歷史業(yè)績優(yōu)秀，為投資基金配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊；
2．有健全的激勵約束機制、跟進投資機制、資產托管機制和風險隔離機制；
3．接受紫金投資集團涉及資金投資的質詢，向紫金投資集團報告有關情況。
（六）子基金不得從事以下業(yè)務：
1．擔保、抵押、委托貸款、房地產（包括自購房地產）等業(yè)務；
2．投資二級市場股票、期貨、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；
3．向任何第三方提供贊助、捐贈；
4．吸收或變相吸收公眾存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
5．進行可能承擔無限連帶責任的對外投資；
6．其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。
四、出資、退出和資金管理
（一）南京市產業(yè)發(fā)展基金有限公司設立專用帳戶，接受市財政對母基金的出資，納入專用帳戶管理。
（二）子基金出資各方按照出資比例或相關協(xié)議約定獲取投資收益。對母基金出資子基金部分所享有的投資超額收益（即超出協(xié)議、合同、章程約定的門檻收益部分），可給予子基金管理人和合作方一定激勵。
（三）子基金清算出現虧損時，應按子基金合伙協(xié)議、合同或章程的約定，由子基金管理機構和各出資人分別承擔。
（四）母基金管理費暫按1000萬元/年標準，在完成對紫金投資集團業(yè)績考核后按年支付，并可根據業(yè)績考核情況給予適當獎勵。除應由母基金承擔的管理費、稅費、審計費、律師費等費用外，母基金不再支付其他費用。
（五）子基金管理機構的管理費按照市場化原則操作，由紫金投資集團與子基金管理機構按照行業(yè)慣例協(xié)商確定，并在子基金合伙協(xié)議（或章程）中明確規(guī)定。
（六）母基金及其投資的子基金資產，委托具有一定資質且具有基金托管經驗的商業(yè)銀行進行托管。托管銀行負責按照托管協(xié)議，開展資產保管、資金撥付和結算等日常工作，對托管資金進行動態(tài)監(jiān)管，確?；鸢醇s定方向投資，并定期提交資金收支情況報告。
五、風險控制及績效管理
（一）新興產業(yè)發(fā)展基金管理辦公室負責對紫金投資集團運作管理基金合規(guī)性和績效進行考核。
（二）紫金投資集團應確保在子基金合作協(xié)議（或章程）中明確體現本方案及基金投資計劃要求，并約定子基金投資方向、投資地域和放大比例等事項。對違反相關協(xié)議約定的子基金管理機構，紫金投資集團應當建立扣減收益分成、取消下期合作資格、提前清算并依法追究責任等約束機制。
（三）有下列情形之一的，紫金投資集團應當按照協(xié)議約定負責安排母基金退出子基金：
1．子基金未按合伙協(xié)議（或章程）約定投資且未能有效整改的；
2．與子基金管理機構簽訂投資或合作協(xié)議后，子基金管理機構超過一年未按規(guī)定程序完成設立手續(xù)的；
3．子基金設立后，超過一年未開展投資業(yè)務的；
4．子基金投資項目不符合本方案政策導向的；
5．子基金運營有違法違規(guī)行為的；
6．子基金管理機構發(fā)生實質性變化的。
紫金投資集團應確保在子基金合伙協(xié)議或章程中明確體現本條要求。
（四）紫金投資集團應加強對子基金的監(jiān)管，掌握其經營和財務狀況，防范財務風險。子基金管理機構應于每季度初向紫金投資集團提交上季度子基金運營報告，并于每個會計年度結束后4個月內提交經注冊會計師審計的子基金年度審計報告、子基金年度運營報告及子基金年度銀行托管報告。
（五）對弄虛作假騙取基金投資的，或者不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費投資基金等違法違規(guī)行為，按國家有關法律法規(guī)處理。
六、附則
南京市新興產業(yè)發(fā)展基金運作以本實施方案為準，本方案由新興產業(yè)發(fā)展基金管理辦公室負責解釋，自發(fā)布之日起實施。
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