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南通市政府辦公室關(guān)于加強(qiáng)市級(jí)債務(wù)融資管理的意見
通政辦發(fā)〔2017〕79號(hào)
市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會(huì)，蘇通科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會(huì)，通州灣示范區(qū)管委會(huì)，市各委、辦、局，市各直屬單位：
為貫徹《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號(hào)）、《中共江蘇省委 江蘇省人民政府關(guān)于深化投融資體制改革的實(shí)施意見》（蘇發(fā)〔2017〕4號(hào)）精神，進(jìn)一步落實(shí)《市政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)政府性債務(wù)管理的意見》（通政發(fā)〔2017〕3號(hào)）要求，結(jié)合本地工作實(shí)際，經(jīng)市政府同意，現(xiàn)就加強(qiáng)市級(jí)（含市本級(jí)、南通市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、蘇通科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)、通州灣示范區(qū)，下同）債務(wù)融資管理提出如下具體意見：
一、總體要求
認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)深化投融資體制改革的新要求，有效管控市級(jí)債務(wù)規(guī)模，創(chuàng)新融資運(yùn)作機(jī)制，拓展投資項(xiàng)目融資渠道，加快建立完善企業(yè)自主決策、融資渠道暢通、管理行為規(guī)范的新型債務(wù)融資管理機(jī)制。做到債務(wù)融資總量控制，舉債與償還能力相匹配，建立“借、用、還”相統(tǒng)一的管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)市級(jí)債務(wù)融資高效有序管理，確保債務(wù)融資監(jiān)管落到實(shí)處、財(cái)政金融風(fēng)險(xiǎn)可控。
二、控規(guī)模，嚴(yán)格實(shí)行限額管理
1.嚴(yán)格政府債務(wù)舉借權(quán)限。今后，市級(jí)政府債務(wù)必須通過(guò)省政府發(fā)行地方政府債券舉借。不得通過(guò)企業(yè)舉借政府性債務(wù)，也不得通過(guò)政府顯性或隱性擔(dān)保等方式舉借企業(yè)債務(wù)。
2.規(guī)范政府舉債程序。嚴(yán)格實(shí)行政府債務(wù)限額管理，政府債務(wù)余額控制在省核定下達(dá)的政府債務(wù)限額內(nèi)，確需新增政府債務(wù)計(jì)劃的，應(yīng)根據(jù)市級(jí)財(cái)力狀況及公益性項(xiàng)目建設(shè)需求等因素申請(qǐng)上報(bào)新增債券。
3.加強(qiáng)債務(wù)預(yù)算管理。依法編制預(yù)算和預(yù)算調(diào)整方案，政府債務(wù)限額納入預(yù)算管理，一般債務(wù)全部納入一般公共預(yù)算，專項(xiàng)債務(wù)全部納入政府性基金預(yù)算。舉借政府債務(wù)的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、使用、償還等情況，經(jīng)市人大常委會(huì)審議批準(zhǔn)后向社會(huì)公開。新增土地儲(chǔ)備項(xiàng)目所需資金，嚴(yán)格按照規(guī)定納入政府性基金預(yù)算，不足部分通過(guò)省級(jí)政府代發(fā)地方政府債券籌集資金，不得再向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)舉借土地儲(chǔ)備貸款。
4.強(qiáng)化融資計(jì)劃管理。市各國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、市各園區(qū)管委會(huì)應(yīng)在上年四季度編制下年度債務(wù)融資計(jì)劃，按 “三重一大”決策程序報(bào)市委、市政府審定。市財(cái)政局、市國(guó)資委、南通市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、蘇通科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)、通州灣示范區(qū)應(yīng)加強(qiáng)所屬國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司和融資平臺(tái)公司融資計(jì)劃監(jiān)管，對(duì)其管理的國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司融資負(fù)有監(jiān)管責(zé)任。
5.制訂存量債務(wù)償還計(jì)劃。妥善處理市各國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司存量債務(wù)，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司融資情況按項(xiàng)目進(jìn)行甄別，對(duì)有債務(wù)償還能力、有土地等資產(chǎn)注入的公司存量債務(wù)，應(yīng)作為企業(yè)債務(wù)，國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司應(yīng)制訂債務(wù)償債計(jì)劃，逐步化解存量債務(wù)。
2017年，市本級(jí)債務(wù)總額控制在上年水平。
三、降成本，加強(qiáng)融資監(jiān)管
1.加強(qiáng)項(xiàng)目管理。對(duì)納入政府投資項(xiàng)目管理的基本建設(shè)項(xiàng)目、城建項(xiàng)目及其他公益性政府投資項(xiàng)目，實(shí)行扎口管理，由市發(fā)改委、市財(cái)政局會(huì)同項(xiàng)目主管部門按照“量入為出、先急后緩”的原則，編制年度項(xiàng)目計(jì)劃和資金計(jì)劃，對(duì)項(xiàng)目投資規(guī)模、建設(shè)周期、建設(shè)程序做到有序管控，有效控制投資規(guī)模，節(jié)約項(xiàng)目資金。市財(cái)政局要加強(qiáng)項(xiàng)目資金管理，主動(dòng)參與基本建設(shè)、城建項(xiàng)目和公益性項(xiàng)目方案論證，逐項(xiàng)審核項(xiàng)目估算，從源頭控制工程造價(jià)。強(qiáng)化概算審核，延伸評(píng)審范圍，實(shí)施項(xiàng)目全過(guò)程跟蹤管理，將資金管理貫穿項(xiàng)目招標(biāo)、采購(gòu)、變更、驗(yàn)收等重點(diǎn)環(huán)節(jié)。探索項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作，利用信息化系統(tǒng)，完善分類造價(jià)指標(biāo)控制體系，建立項(xiàng)目評(píng)審數(shù)據(jù)庫(kù)，為今后項(xiàng)目決策和管理提供技術(shù)支撐。
2.發(fā)揮專業(yè)機(jī)構(gòu)作用。發(fā)揮各類金融機(jī)構(gòu)專業(yè)優(yōu)勢(shì)，提供規(guī)劃咨詢、融資顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等服務(wù)，提前介入并協(xié)同做好項(xiàng)目策劃、融資方案設(shè)計(jì)、融資風(fēng)險(xiǎn)控制、社會(huì)資本引薦等工作。充分發(fā)揮工程咨詢、招標(biāo)代理、財(cái)務(wù)、法律等方面專業(yè)機(jī)構(gòu)作用，提高項(xiàng)目決策的科學(xué)性、項(xiàng)目管理的專業(yè)性和項(xiàng)目實(shí)施的有效性。
3.規(guī)范國(guó)有公司融資行為。建立健全國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司重大項(xiàng)目融資決策制度。完善國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制和決策機(jī)制，年度融資計(jì)劃和單項(xiàng)融資方案（融資方式、融資成本、資金用途、償還計(jì)劃等）需按國(guó)有企業(yè)“三重一大”程序決策。通過(guò)公開招投標(biāo)方式的融資均需按規(guī)范程序進(jìn)行公開招投標(biāo)，著力降低融資成本。融資方式一般優(yōu)先選擇政策性銀行貸款，不得向非金融機(jī)構(gòu)和個(gè)人借款，不得通過(guò)財(cái)務(wù)公司、信托公司、金融租賃公司等金融機(jī)構(gòu)直接或間接融資。對(duì)未到期的融資利率較高的債務(wù)進(jìn)行全面梳理，通過(guò)談判、重新約定等方式盡可能降低融資成本，減輕債務(wù)負(fù)擔(dān)；對(duì)到期的融資利率較高的債務(wù)不得再延期、展期。市財(cái)政局、市國(guó)資委要加強(qiáng)市屬國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司融資計(jì)劃組織實(shí)施和資金使用及償還情況的監(jiān)管，對(duì)融資招標(biāo)方案和招投標(biāo)等活動(dòng)加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督，將國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司融資效益列入考核內(nèi)容。
2017年末，力爭(zhēng)市級(jí)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司市場(chǎng)化融資綜合成本變動(dòng)幅度與銀行貸款基準(zhǔn)利率調(diào)整幅度基本保持同步。市國(guó)資委、市財(cái)政局對(duì)市各國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司提出年度考核目標(biāo)和任務(wù)。
四、優(yōu)結(jié)構(gòu)，加快置換存量債務(wù)
1.加快置換存量債務(wù)。市財(cái)政局、市各園區(qū)管委會(huì)應(yīng)加強(qiáng)置換債務(wù)項(xiàng)目審查，進(jìn)一步規(guī)范置換存量政府債務(wù)工作。2018年底前，市級(jí)符合置換條件的政府存量債務(wù)全部置換為地方政府債券。
2.嚴(yán)格或有債務(wù)管理。存量政府或有債務(wù)原則上只減不增。市財(cái)政局、市國(guó)資委要對(duì)市各國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司或有債務(wù)擔(dān)保情況進(jìn)行清理，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)擔(dān)保的或有債務(wù)，依法解除擔(dān)保關(guān)系；對(duì)依法代償?shù)牡狡趥鶆?wù)，應(yīng)保留對(duì)原債務(wù)單位的追索權(quán)。市國(guó)資委應(yīng)會(huì)同市相關(guān)部門制訂國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司擔(dān)保管理制度，對(duì)因不當(dāng)擔(dān)保造成損失的依法依規(guī)追究相關(guān)人員責(zé)任。
3.優(yōu)化國(guó)有公司融資結(jié)構(gòu)。加大公司債等直接融資力度，提高國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司直接融資規(guī)模比重。通過(guò)合作設(shè)立項(xiàng)目基金、爭(zhēng)取政策性貸款等方式，提高國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司長(zhǎng)期融資規(guī)模比重。
2017年末，力爭(zhēng)市級(jí)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司商業(yè)銀行貸款比重、3年期及以下融資規(guī)模比重比上年分別降低5個(gè)百分點(diǎn)，市財(cái)政局、市國(guó)資委要制訂分年度計(jì)劃，確保5年內(nèi)市級(jí)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司融資結(jié)構(gòu)降低至合理水平。
五、拓渠道，創(chuàng)新融資方式
1.積極爭(zhēng)取新增政府債券。加強(qiáng)市政建設(shè)、軌道交通等重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目跟蹤管理，積極申報(bào)新增債券項(xiàng)目，爭(zhēng)取新增債券額度。2017年，力爭(zhēng)市級(jí)新增政府債券額度20億元。
2.積極爭(zhēng)取政策性金融支持。與國(guó)開行、農(nóng)發(fā)行等政策性銀行溝通協(xié)調(diào)，努力爭(zhēng)取長(zhǎng)期低息貸款支持，降低融資成本，支持保障房、中央創(chuàng)新區(qū)等重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)。
3.依法設(shè)立政府投資基金。根據(jù)發(fā)展需要，通過(guò)股權(quán)投資、市場(chǎng)化運(yùn)作方式，與各類資本共同依法發(fā)起設(shè)立基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基金、公共服務(wù)發(fā)展基金、住房保障發(fā)展基金、政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金等各類基金，鼓勵(lì)社會(huì)資本積極參與政府投資基金的設(shè)立和運(yùn)作，充分發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用。
4.鼓勵(lì)和推動(dòng)國(guó)有公司以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體參與政府投資項(xiàng)目建設(shè)。推動(dòng)市各國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型，明確各類公司主營(yíng)業(yè)務(wù)定位，做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司。國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司參與政府投資項(xiàng)目建設(shè)，要制定項(xiàng)目建設(shè)資金平衡方案，按市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)方式運(yùn)作。
5.推行政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式。通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、合理定價(jià)、財(cái)政補(bǔ)貼、使用者付費(fèi)等事先公開的收益約定規(guī)則，鼓勵(lì)社會(huì)資本參與或承擔(dān)基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)等公益性事業(yè)投資和運(yùn)營(yíng)，使投資者有長(zhǎng)期穩(wěn)定收益。鼓勵(lì)推行政府向社會(huì)購(gòu)買服務(wù)等其他融資方式，拓展公益性項(xiàng)目融資渠道。市級(jí)根據(jù)需要和財(cái)力狀況，在交通、環(huán)保、市政等基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域以及醫(yī)療、養(yǎng)老等公共服務(wù)領(lǐng)域引入社會(huì)資本，擴(kuò)大公共產(chǎn)品和服務(wù)供給。市財(cái)政局要建立健全市級(jí)PPP項(xiàng)目庫(kù)，對(duì)入庫(kù)項(xiàng)目實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，先行先試，逐步完善。對(duì)PPP項(xiàng)目做物有所值評(píng)估和財(cái)政承受能力論證，有效控制政府支付責(zé)任。
南通市人民政府辦公室
2017年5月28日
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