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南通市政府辦公室關(guān)于印發(fā)〈南通市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法（試行）〉的通知
通政辦發(fā)〔2015〕60號
各縣（市）、區(qū)人民政府，市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會，市有關(guān)部門和單位：
《南通市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》已經(jīng)2015年4月21日市十四屆人民政府第46次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，自2015年6月1日起施行。
第一章 總 則
第一條 為推進財政扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展投入方式改革，撬動社會資本支持我市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進企業(yè)自主創(chuàng)新，根據(jù)《中共江蘇省委江蘇省人民政府關(guān)于深化財稅體制改革加快建立現(xiàn)代財政制度的實施意見》（蘇發(fā)〔2014〕16號）精神，設(shè)立南通市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金”），制定本辦法。
第二條 產(chǎn)業(yè)基金是由市政府設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金，旨在改革創(chuàng)新政府資金扶持方式，發(fā)揮財政資金的杠桿和引領(lǐng)作用，通過基金的市場化運作，提高項目選擇的科學(xué)化、專業(yè)化水平，推動財政資金、產(chǎn)業(yè)資本與金融資本有機結(jié)合，促進我市經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。
第三條 產(chǎn)業(yè)基金堅持“安全、穩(wěn)健”的投資理念，按照“政府引導(dǎo)、市場運作、循環(huán)滾動、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則，以參股基金、擔(dān)保等間接引導(dǎo)方式（以下簡稱“間接引導(dǎo)”）和股權(quán)直接投資方式（以下簡稱“直接投資”）進行運作。
第二章 資金來源和投資方向
第四條 產(chǎn)業(yè)基金的主要來源：從發(fā)展類專項資金存量部分統(tǒng)籌30%、增量部分統(tǒng)籌50%，設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，首期規(guī)模3億元。
第五條 產(chǎn)業(yè)基金的其他資金來源：產(chǎn)業(yè)基金的投資收益及其他增值收益，經(jīng)申請獲得的國家和省級引導(dǎo)資金，個人、企業(yè)、社會機構(gòu)無償捐贈的資金以及其他資金。
第六條 產(chǎn)業(yè)基金主要投向市區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、重點產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈整合優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)優(yōu)調(diào)強，重點支持科技型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)、重大研發(fā)平臺、公共服務(wù)平臺等。
第三章 管理機制和職責(zé)分工
第七條 產(chǎn)業(yè)基金實行決策與運作相分離的管理機制。市政府設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金管理委員會（以下簡稱“管委會”），行使產(chǎn)業(yè)基金重大事項決策職責(zé)，管委會下設(shè)產(chǎn)業(yè)基金工作協(xié)調(diào)小組，行使協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)基金運營管理職責(zé)。
根據(jù)基金運作模式類別及我市國資企業(yè)功能定位，南通國有資產(chǎn)投資控股有限公司（以下簡稱“國投公司”）和南通產(chǎn)業(yè)控股集團有限公司（以下簡稱“產(chǎn)控集團”）作為基金受托管理機構(gòu)，分別負責(zé)產(chǎn)業(yè)基金間接引導(dǎo)和直接投資對應(yīng)部分的日常管理和運營工作。
第八條 管委會由市長、分管副市長、分管副秘書長，以及市財政局、發(fā)改委（金融辦）、經(jīng)信委、科技局、市委組織部（人才辦）、國資委、監(jiān)察局等部門負責(zé)人組成。具體負責(zé)：
（一）審議批準產(chǎn)業(yè)基金管理規(guī)定和重要管理制度；
（二）確定投資方向和重點，審定基金受托管理機構(gòu)的總體投資方案；
（三）審議批準各項重大投資決策；
（四）資金退出機制、受托管理機構(gòu)業(yè)績考核辦法等產(chǎn)業(yè)基金其他重大事項決策。
第九條 工作協(xié)調(diào)小組由市財政局牽頭，市發(fā)改委、經(jīng)信委、科技局、市委組織部（人才辦）等部門共同參與。具體負責(zé)擬定受托機構(gòu)績效考核辦法，對其開展業(yè)績考核、核定管理費用，協(xié)調(diào)解決產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立、投資過程中的重要事項等。
（一）市財政局負責(zé)產(chǎn)業(yè)基金協(xié)調(diào)工作，根據(jù)批準的投資方案，辦理資金撥付手續(xù)，監(jiān)督檢查資金管理和使用情況，開展資金績效再評價；
（二）市發(fā)改委（金融辦）作為行業(yè)主管部門，負責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督基金受托管理機構(gòu)的經(jīng)營管理，幫助協(xié)調(diào)其與具有資質(zhì)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對接，吸引有經(jīng)驗的基金管理團隊和社會資本共同參與；
（三）市發(fā)改委、經(jīng)信委、科技局、市委組織部（人才辦）等業(yè)務(wù)主管部門負責(zé)本行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的項目庫建設(shè)，開展政策指導(dǎo)，向基金受托管理機構(gòu)推薦符合引導(dǎo)方向的項目，促進項目與創(chuàng)業(yè)投資、融資擔(dān)保等機構(gòu)對接。
第十條 國投公司受托行使間接引導(dǎo)部分的產(chǎn)業(yè)基金經(jīng)營管理職責(zé)，具體是：
（一）制定年度投資方案報管委會審定；
（二）對擬參股的基金公司、擔(dān)保公司、融資租賃公司、保險公司等開展盡職調(diào)查并擬訂投資方案，提交管委會審議；
（三）執(zhí)行管委會決議，負責(zé)對產(chǎn)業(yè)基金參股部分的股權(quán)進行后續(xù)管理，推進合作機構(gòu)按照市場化要求組織實施項目投資等；
（四）對產(chǎn)業(yè)基金間接引導(dǎo)資金使用情況開展績效評價；
（五）研究提出產(chǎn)業(yè)基金退出方案，經(jīng)管委會批準后實施；
（六）完成管委會交辦的其他工作。
第十一條 產(chǎn)控集團受托行使直接投資部分的產(chǎn)業(yè)基金經(jīng)營管理職責(zé)，具體是：
（一）制定年度投資方案報管委會審定；
（二）對擬通過股權(quán)投資的項目開展盡職調(diào)查，提出評價意見和決策建議，提交管委會審議；
（三）執(zhí)行管委會決議，作為投資人代表與被投資企業(yè)簽訂《項目股權(quán)投資協(xié)議》，負責(zé)投后項目跟蹤管理，并開展績效評價；
（四）根據(jù)股權(quán)投資協(xié)議研究提出資金退出方案，確認收益或損失，經(jīng)管委會批準后實施；
（五）完成管委會交辦的其他工作。
第四章 基金運作模式
第十二條 產(chǎn)業(yè)基金采取間接引導(dǎo)和直接投資兩種運作方式，收益可適當(dāng)讓利被投資企業(yè)，其余收益用于基金的滾存使用。
第十三條 間接引導(dǎo)是指產(chǎn)業(yè)基金通過參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、融資擔(dān)保公司、融資租賃公司等基金公司或金融中介機構(gòu)，引導(dǎo)合作方將資金投向新興產(chǎn)業(yè)和科技型企業(yè)；參股企業(yè)根據(jù)其投資和經(jīng)營領(lǐng)域進行市場化、專業(yè)化的項目甄別、盡職調(diào)查和投資經(jīng)營決策，產(chǎn)業(yè)基金和其他參股股東共擔(dān)風(fēng)險、共享收益。
第十四條 間接引導(dǎo)可通過公開征集和定向談判的方式選擇擬參股的基金公司，由國投公司根據(jù)產(chǎn)業(yè)基金的引導(dǎo)要求對合作對象進行盡職調(diào)查，提出盡職調(diào)查報告，并組織專家評審，根據(jù)評審結(jié)果提出擬合作建議方案，報管委會決策批準。
第十五條 間接引導(dǎo)資金參股比例不超過30%，且不成為第一大股東。合作對象需滿足以下條件：
（一）必須在南通市區(qū)注冊，在備案主管部門備案，并接受監(jiān)督；
（二）實收資本（或出資額）在5000萬元人民幣以上，或首期出資額在3000萬元以上，并承諾注冊后3年內(nèi)出資額達人民幣5000萬元以上，所有投資者以貨幣形式出資；
（三）有至少3名具有創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職管理人員；
（四）管理和運作規(guī)范，具有嚴格合理的決策程序和風(fēng)險控制機制；
（五）按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法；
（六）參股基金投資南通市范圍內(nèi)企業(yè)資金原則上不得低于50%。投資南通市內(nèi)外的企業(yè)，退出時相關(guān)收益須在南通納稅。
第十六條 間接引導(dǎo)資金的存續(xù)期限一般為5年，到期按照投資協(xié)議約定退出。
第十七條 間接引導(dǎo)資金還可用于我市國有政策性科技創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、融資擔(dān)保公司、融資租賃公司、保險公司的增資擴股，由國投公司依據(jù)實際情況提交管委會決策。
第十八條 直接投資是指產(chǎn)業(yè)基金對經(jīng)調(diào)查、審定的投資項目采用資本化股權(quán)投入方式，實行“項目公司化”運作，項目完成后通過資本市場向項目所在企業(yè)、國有控股公司、其他經(jīng)濟組織或個人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，規(guī)范有序地退出。
第十九條 直接投資按照“公開申請、部門推薦、盡職調(diào)查、決策批準”的運作程序進行。
（一）公開申請。產(chǎn)控集團根據(jù)市政府年度產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點對外發(fā)布申報指南，組織企業(yè)申報。
（二）部門推薦。各業(yè)務(wù)主管部門根據(jù)企業(yè)申報材料進行形式審查，組織專家評審，對符合產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的項目進行推薦。
（三）盡職調(diào)查。產(chǎn)控集團對經(jīng)部門初步篩選的推薦項目進行盡職調(diào)查，提出盡職調(diào)查報告及擬投資建議方案。
（四）決策批準。管委會對擬投資建議方案進行審定，并形成決議。
第二十條 直接投資必須符合以下原則：
（一）投資項目所在企業(yè)需在南通市區(qū)注冊且項目在市區(qū)實施，企業(yè)管理和運作規(guī)范，具有健全的財務(wù)管理制度和風(fēng)險控制機制；
（二）對單個項目的累計投資原則上不得超過項目總投資規(guī)模的20%；
（三）股權(quán)投資期限原則上不超過3年，雙方可根據(jù)3年預(yù)期（或目標）效益商定退出價格；
（四）本基金直接投資的國有股權(quán)退出方式和產(chǎn)生的損益按以下方式處理：
1．退出時未上市企業(yè)，按照國家國有產(chǎn)權(quán)交易的有關(guān)規(guī)定通過產(chǎn)權(quán)交易市場公開進行轉(zhuǎn)讓。如實際交易價格高于商定退出價格，超過部分獎勵給被投資企業(yè)；如實際交易價格低于商定退出價格但高于原始投資額，按實際交易價格退出，并將國有股權(quán)收益的50%獎勵給被投資企業(yè)；如實際交易價格低于原始投資價格，按實際成交價確認國有股權(quán)投資損失。
2．退出時已上市企業(yè)，按照國家有關(guān)規(guī)定從二級市場交易轉(zhuǎn)讓。國有股權(quán)收益的30%獎勵給被投資企業(yè)。
3．國有股權(quán)收益獎勵給被投資企業(yè)部分，主要用于企業(yè)上市培育、科技創(chuàng)新、人才引進、市場開拓等。
第五章 監(jiān)督和績效管理
第二十一條 基金受托管理機構(gòu)每半年向管委會報送資金使用分析報告和投資項目進展情況報告，年度終了后向市財政局報送資金使用績效評價報告，資金的使用和管理接受市財政、審計、監(jiān)察等部門的監(jiān)督。
第二十二條 市財政局對產(chǎn)業(yè)基金實施情況進行跟蹤管理，在受托管理機構(gòu)開展績效自評價的基礎(chǔ)上，實施績效再評價。
第六章 附 則
第二十三條 本辦法由市財政局負責(zé)解釋。
第二十四條 本辦法自2015年6月1日起施行。
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