穗城管規(guī)字〔2018〕10號(hào)《廣州市城市管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)廣州市城市管理綜合執(zhí)法規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定的通知》

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穗城管規(guī)字〔2018〕10號(hào)

廣州市城市管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)廣州市城市管理綜合執(zhí)法規(guī)范行政處罰

自由裁量權(quán)規(guī)定的通知

各分局，荔灣區(qū)綜合行政執(zhí)法局，機(jī)關(guān)各（處）室：

《廣州市城市管理綜合執(zhí)法規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》（2018年修訂）已經(jīng)市法制辦審核同意，現(xiàn)予以印發(fā)，自印發(fā)之日起施行，請(qǐng)你單位認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

特此通知。

廣州市城市管理委員會(huì)

2018年11月22日

廣州市城市管理綜合執(zhí)法規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定

（2018年修訂）

第一章　總則

第一條 為規(guī)范城市管理綜合執(zhí)法行政處罰自由裁量權(quán)，促進(jìn)合理行政，保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《廣州市城市管理綜合執(zhí)法條例》、《廣州市城市管理綜合執(zhí)法細(xì)則》、《廣州市規(guī)范行政執(zhí)法自由裁量權(quán)規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，結(jié)合我市城市管理綜合執(zhí)法工作實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱的行政處罰自由裁量權(quán)，是指城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對(duì)違法行為作出是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和何種幅度的行政處罰決定的權(quán)限。

第三條 城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循處罰法定、公開、公正原則，堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，注重對(duì)違法行為的糾正和對(duì)違法行為人的教育。

第四條 城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循行政合理性原則，綜合衡量違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等相關(guān)因素。

對(duì)事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度等因素基本相同的違法行為行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，所適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本相同。

第五條 城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)的法制、監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查，監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)行使行政處罰自由裁量權(quán)的行為進(jìn)行行政監(jiān)察。

第二章裁量規(guī)則

第六條 《廣州市城市管理綜合執(zhí)法行政處罰自由裁量權(quán)量化細(xì)化基準(zhǔn)表》（以下簡(jiǎn)稱基準(zhǔn)表）為本規(guī)定的附件，是城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)。

第七條 城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮違法行為的時(shí)間、區(qū)域、面積、體積、危害后果等基本要素作出裁量結(jié)果。

前款所指的裁量結(jié)果分為嚴(yán)重、一般、輕微三個(gè)檔次，分別適用嚴(yán)重違法行為、一般違法行為、輕微違法行為。

第八條 城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，當(dāng)事人同時(shí)具有基準(zhǔn)表規(guī)定的嚴(yán)重、一般和輕微檔次中所列的違法情節(jié)兩種以上的，取最重的違法情節(jié)在自由裁量幅度內(nèi)進(jìn)行裁量。

第九條 城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)違法行為作出罰款的處罰決定，有法定罰款幅度，裁量結(jié)果為嚴(yán)重、一般、輕微檔次的，分別按下列公式計(jì)算：

嚴(yán)重檔次處罰：[（X-Y）×70%＋Y]以上至法定最高罰款金額；

一般檔次處罰：[（X-Y）×30%＋Y]以上，[（X-Y）×70%＋Y]以下（不含本數(shù)）；

輕微檔次處罰：[（X-Y）×30%＋Y]以下至法定最低罰款金額。

上述公式中X為法定最高罰款金額，Y為法定最低罰款金額。按上述公式確定的罰款金額不得超過法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的限度。

第十條 對(duì)同一違法行為，可以適用多部法律、法規(guī)、規(guī)章實(shí)施行政處罰的，應(yīng)當(dāng)遵循上位法優(yōu)于下位法的原則；當(dāng)事人同一違法行為同時(shí)違反同一機(jī)關(guān)制訂的效力相同的法律規(guī)范，應(yīng)當(dāng)遵循新法優(yōu)于舊法、特別法優(yōu)于一般法的原則，并依據(jù)基準(zhǔn)表的具體規(guī)定執(zhí)行。

法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定既可以單處又可以并處行政處罰的，對(duì)輕微違法行為，一般實(shí)施單處的處罰方式；對(duì)嚴(yán)重違法行為，優(yōu)先適用并處的處罰方式。

第十一條 當(dāng)事人有下列情形之一的，不予處罰：

（一）違法行為人違法時(shí)不滿14周歲的；

（二）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)發(fā)生違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但法律另有規(guī)定的除外；

（五）違法事實(shí)不清的。

第十二條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法減輕處罰：

（一）違法行為人違法時(shí)已滿14周歲不滿16周歲的；

（二）人身安全受他人脅迫有違法行為的；

（三）配合城管執(zhí)法機(jī)關(guān)查處違法行為有重大立功表現(xiàn)的。

第十三條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕處罰：

（一）違法行為人違法時(shí)已滿16周歲不滿18周歲的；

（二）除人身安全外受他人脅迫有違法行為的；

（三）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（四）配合城管執(zhí)法機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的。

第十四條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重處罰：

（一）以暴力、威脅方法阻礙城管執(zhí)法人員依法履行職務(wù)的；

（二）拒不消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）采取隱匿、偽造、銷毀證據(jù)，不如實(shí)回答詢問或者拒不協(xié)助調(diào)查、檢查等方式阻撓執(zhí)法機(jī)關(guān)查處違法行為的；

（四）對(duì)舉報(bào)人、證人實(shí)施打擊報(bào)復(fù)的；

（五）脅迫、誘騙、教唆他人實(shí)施違法行為；

（六）被實(shí)施行政處罰的相對(duì)人在一年以內(nèi)再實(shí)施同一性質(zhì)違法行為的；

（七）違法行為引起群體性事件，造成嚴(yán)重社會(huì)影響或者違法行為發(fā)生在重大活動(dòng)期間、特定禁止時(shí)段的。

城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)不得因當(dāng)事人申辯而加重或者從重處罰。

第十五條 違法行為符合本規(guī)定第十一條、第十二條、第十三條、第十四條規(guī)定的不予、減輕、從輕、從重行政處罰自由裁量情形或者基準(zhǔn)表規(guī)定的輕微、一般、嚴(yán)重情節(jié)的，城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)遵照?qǐng)?zhí)行，不得擅自增設(shè)條件。行政處罰自由裁量權(quán)的適用順序?yàn)楸疽?guī)定第十一條、第十二條、第十三條、第十四條、基準(zhǔn)表。

第十六條 本規(guī)定第十二條規(guī)定有減輕行政處罰自由裁量情形的，城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)取減輕情形進(jìn)行裁量。有法定罰款幅度的，在違法行為對(duì)應(yīng)基準(zhǔn)表規(guī)定的處罰檔次給予降檔處罰；無法定處罰幅度或者違法行為符合基準(zhǔn)表規(guī)定的輕微檔次的，在法定罰款固定值或者法定罰款金額下限以下給予處罰。

第十七條 按本規(guī)定第十三條規(guī)定有從輕行政處罰自由裁量情形的，城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)選擇輕微的處罰種類，或者在法定罰款幅度內(nèi)，按照基準(zhǔn)表中輕微檔次進(jìn)行裁量。

第十八條 按本規(guī)定第十四條規(guī)定有從重行政處罰自由裁量情形的，城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)選擇較重的處罰種類，或者在法定罰款幅度內(nèi)，按照基準(zhǔn)表中嚴(yán)重檔次進(jìn)行裁量。

第十九條 城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)作出行政處罰決定后，有下列情形之一的，處罰決定可以停止執(zhí)行：

（一）作出處罰決定的執(zhí)法機(jī)關(guān)認(rèn)為需要停止執(zhí)行的；

（二）行政復(fù)議機(jī)關(guān)認(rèn)為需要停止執(zhí)行的；

（三）原告申請(qǐng)停止執(zhí)行，人民法院認(rèn)為該行政處罰的執(zhí)行會(huì)造成難以彌補(bǔ)的損失，并且停止執(zhí)行不損害社會(huì)公共利益，裁定停止執(zhí)行的;

（四）被處罰人在罰款行政處罰決定作出后下落不明，法定申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行期限屆滿后仍不出現(xiàn)或者無財(cái)產(chǎn)可以申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的。

第三章裁量程序

第二十條 城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)規(guī)定的條件、程序以及相關(guān)的執(zhí)法操作規(guī)范實(shí)施行政處罰。

第二十一條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)先責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為的，應(yīng)當(dāng)先責(zé)令改正或限期改正，不改正或逾期不改正的，依法作出相應(yīng)的行政處罰。

責(zé)令改正的期限根據(jù)案件實(shí)際確定，一般不超過十五日，法律、法規(guī)、規(guī)章有明確規(guī)定的除外。

第二十二條 城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公開原則，自由裁量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法機(jī)關(guān)的網(wǎng)站和公告欄公告，自由裁量結(jié)果除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，應(yīng)當(dāng)允許社會(huì)公眾查閱。

第二十三條 城市管理綜合執(zhí)法人員在調(diào)查、檢查、收集證據(jù)和實(shí)施行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)不得少于兩人。

第二十四條 城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)在調(diào)查、檢查、勘驗(yàn)過程中應(yīng)當(dāng)收集能直接支持裁量結(jié)果（檔次）的證據(jù)。間接支持裁量結(jié)果的，證據(jù)與結(jié)果之間需形成有效的證據(jù)鏈，體現(xiàn)兩者的關(guān)聯(lián)性。

對(duì)所獲取的證據(jù)，城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)作出書面記錄，并以此作為行使行政處罰自由裁量權(quán)的基礎(chǔ)。

第二十五條 城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)在行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)保障當(dāng)事人的合法權(quán)利，充分聽取并記錄當(dāng)事人的陳述、申辯；符合聽證條件的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利，當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證。

城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)行使自由裁量權(quán)作出具體行政行為前，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人書面告知所認(rèn)定的事實(shí)、理由和依據(jù)。

第二十六條 行政處罰自由裁量權(quán)的審批權(quán)限納入城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)的審批與會(huì)審制度調(diào)整范圍，統(tǒng)一規(guī)范行使。

第二十七條 各級(jí)城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)可以結(jié)合工作實(shí)際，建立典型案例制度，指導(dǎo)本機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)范行使。

第二十八條 行政處罰自由裁量權(quán)案件歸檔適用城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)相關(guān)的案件卷宗立卷歸檔管理規(guī)定。

第四章保障監(jiān)督

第二十九條 城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的監(jiān)督保障機(jī)制，定期對(duì)本機(jī)關(guān)作出的行政處罰案件進(jìn)行復(fù)查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)主動(dòng)糾正。

上級(jí)城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照行政執(zhí)法監(jiān)督的有關(guān)規(guī)定，通過行政執(zhí)法檢查、行政處罰案卷評(píng)查等方式，對(duì)下級(jí)城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)或者派出機(jī)構(gòu)行使行政處罰自由裁量權(quán)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)有不當(dāng)或者違法的裁量行為的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正。

第三十條 城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)依照本規(guī)定實(shí)施行政處罰自由裁量權(quán)的情況，是依法行政的一項(xiàng)指標(biāo)，納入行政執(zhí)法評(píng)議考核范圍，考核結(jié)果作為績(jī)效評(píng)估的依據(jù)之一。

第三十一條 城市管理綜合執(zhí)法機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員違反本規(guī)定實(shí)施行政處罰自由裁量權(quán)，有下列行為之一的，由其所在單位或者上級(jí)行政機(jī)關(guān)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員予以通報(bào)批評(píng)、暫扣行政執(zhí)法證件或者調(diào)離執(zhí)法崗位；情節(jié)嚴(yán)重的，由其所屬的監(jiān)察機(jī)關(guān)按照《廣州市行政執(zhí)法責(zé)任追究辦法》等規(guī)定，予以責(zé)任追究；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理：

（一）過罰明顯不相當(dāng)?shù)模?/p>

（二）自由裁量行為顯失公平的；

（三）采取不正當(dāng)?shù)牟昧砍绦蚝头绞降模?/p>

（四）對(duì)應(yīng)作出自由裁量行為而消極不作為的；

（五）擅自增設(shè)裁量條件的；

（六）其他違反本規(guī)定規(guī)定實(shí)施自由裁量權(quán)的。

第五章附則

第三十二條 本規(guī)定所稱“以上”包括本數(shù)，“以下”不包括本數(shù)。

第三十三條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行，有效期五年。原《廣州市城市管理綜合執(zhí)法規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》（穗城管〔2016〕615號(hào)）同時(shí)廢止。

有關(guān)法律政策依據(jù)變化或有效期屆滿，根據(jù)實(shí)施情況依法評(píng)估修訂。

附件：《廣州市城市管理綜合執(zhí)法規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)量化細(xì)化基準(zhǔn)表》.xls