增科工信字〔2018〕123號《廣州市增城區(qū)科技工業(yè)和信息化局關于印發(fā)增城區(qū)推動經濟高質量發(fā)展引導基金管理辦法的通知》

廣州市增城區(qū)科技工業(yè)和信息化局關于印發(fā)增城區(qū)推動經濟高質量發(fā)展引導基金管理辦法的通知

增科工信字〔2018〕123號

 

 

開發(fā)區(qū)有關辦局，各鎮(zhèn)政府、街道辦事處，各有關單位，廣州市增城區(qū)公有資產經營有限公司，廣州南粵基金管理有限公司：

 

《增城區(qū)推動經濟高質量發(fā)展引導基金管理辦法》業(yè)經2屆29次區(qū)政府常務會議和一屆〔2018〕第28次區(qū)委常委會審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過程中遇到的問題，請徑向區(qū)科工信局反映。

 

 

增城區(qū)科技工業(yè)和信息化局

2018年11月9日

 

 

 

增城區(qū)推動經濟高質量發(fā)展引導基金管理辦法

 

 

第一章總則

 

第一條為規(guī)范設立和運作增城區(qū)推動經濟高質量發(fā)展引導基金（以下簡稱引導基金），吸引國內外優(yōu)質投資企業(yè)在我區(qū)集聚，發(fā)揮資本對促進產業(yè)轉型升級的支撐作用，推動我區(qū)經濟轉向高質量發(fā)展，根據(jù)有關法律、法規(guī)及相關政策規(guī)定，結合我區(qū)實際，特制定本辦法。

 

第二條本辦法所稱引導基金，是指由增城區(qū)人民政府安排設立并按照市場化方式運作的政策性基金，其宗旨是發(fā)揮市場資源配置作用和財政資金引導作用，堅持新發(fā)展理念，按照高質量發(fā)展的要求，加快發(fā)展新經濟，培育壯大新動能。

 

第三條引導基金以參股子基金的方式，投資新經濟、新動能產業(yè)項目。

 

第四條本辦法所稱參股子基金，是指引導基金與社會資本合作發(fā)起設立或增資各類投資基金進行投資運作。由引導基金參與投資的基金統(tǒng)稱為引導基金的子基金（以下簡稱“子基金”）。

 

第五條引導基金首期規(guī)模為4億元，引導基金存續(xù)期為10年。引導基金資金來源主要包括：

 

（一）區(qū)財政安排的專項資金；

 

（二）引導基金運作所產生的收益（按程序統(tǒng)籌使用部分除外）；

 

（三）個人、企業(yè)或社會機構無償捐贈的資金；

 

（四）其他資金來源。

 

第六條區(qū)財政局安排首期出資，往后根據(jù)年度預算、項目投資進度或實際用款需要，安排后續(xù)出資。若引導基金的對外投資金額未達到當期基金規(guī)模的60％，則區(qū)財政局順延安排后續(xù)出資。

 

第七條引導基金實行決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則運行。

 

（一）政府引導。發(fā)揮政府在經濟社會發(fā)展和城市建設中的調控職能，創(chuàng)新財政支持經濟發(fā)展方式，引導社會資本投向新經濟、新動能項目，推動實現(xiàn)政策導向和目標，但政府相關部門不參與基金的具體運作，不指定具體項目。

 

（二）市場運作。充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。引導基金通過參股子基金的方式引導社會資本投資方向。子基金的日常管理、項目投資、投后管理等工作由專業(yè)的基金管理機構按照市場化原則進行。政府相關部門和引導基金受托管理機構不干預子基金的具體管理和運作。

 

（三）科學決策。建立科學的決策機制，遵循專業(yè)細致的決策原則，引導基金和子基金的管理、投資等決定以科學合理、程序優(yōu)化為準繩。

 

（四）防范風險。對引導基金參股子基金決策、基金管理機構治理、資金監(jiān)管等方面進行規(guī)范，防范資金運作風險。

 

第二章管理模式

 

第八條成立增城區(qū)推動經濟高質量發(fā)展引導基金監(jiān)督管理小組（以下簡稱“引導基金管理小組”），行使引導基金決策管理職責。管理小組由區(qū)政府分管副區(qū)長任組長，區(qū)科工信局和區(qū)財政局的主要領導任副組長，開發(fā)區(qū)經科信局、區(qū)發(fā)改金融局、區(qū)商務局、南粵基金等有關部門或企業(yè)各一名分管領導任組員。

 

管理小組作為引導基金的主管機構，經區(qū)政府授權履行下列職責：

 

（一）審定引導基金發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，并根據(jù)增城區(qū)經濟社會發(fā)展戰(zhàn)略和高質量發(fā)展政策導向，確定引導基金主要投資方向；

 

（二）審定引導基金相關管理制度；

 

（三）審定引導基金年度投資計劃；

 

（四）審定子基金管理機構的遴選結果；

 

（五）根據(jù)投資運作情況調整引導基金規(guī)模；

 

（六）審定引導基金對子基金的市場化退出方案；

 

（七）監(jiān)督引導基金受托管理機構執(zhí)行管理小組決議；

 

（八）區(qū)政府授權的其他事宜。

 

第九條管理小組下設管理小組辦公室（以下簡稱“辦公室”），辦公室設在區(qū)科工信局，負責日常事務，其主要職責包括：

 

（一）組織召開管理小組工作會議；

 

（二）組織召開引導基金評審委員會會議；

 

（三）承辦引導基金管理小組交辦的其他事項。

 

第十條廣州南粵基金集團有限公司受托作為引導基金管理機構，即引導基金受托管理機構（本辦法中簡稱為“南粵基金”或“引導基金管理人”），主要職責如下：

 

（一）執(zhí)行管理小組的決議；

 

（二）負責子基金管理機構的遴選。向社會公開發(fā)布年度引導基金申報指南，受理子基金管理機構的申報，在對擬投資的子基金或合作方開展盡職調查和投資分析后，由評審會對引導基金設立或參股子基金的投資方案進行評審，并將評審后的子基金管理機構遴選結果上報管理小組審定；

 

（三）管理引導基金以出資額為限對所投資的子基金承擔有限責任，代表引導基金對所投資子基金行使投資人權利；

 

（四）向管理小組上報引導基金年度投資計劃；

 

（五）對子基金運作進行監(jiān)督，并定期向管理小組報送子基金運作情況。子基金的使用出現(xiàn)違法違規(guī)和偏離政策導向等情況時，南粵基金可以按協(xié)議代表引導基金辦理退出子基金的相關手續(xù)；

 

（六）負責完成引導基金對子基金非市場化方式的退出；

 

（七）協(xié)調區(qū)產業(yè)部門，為子基金提供項目信息查詢和項目對接服務；

 

（八）對子基金托管銀行履行托管協(xié)議情況進行考核；

 

（九）承辦管理小組、辦公室交辦的其他事項。

 

第三章參股子基金運作管理

 

第十一條引導基金采取母基金運作方式，包括通過參股投資方式，引導社會資本共同在增城區(qū)發(fā)起設立子基金；或者通過增資、受讓股權（或合伙企業(yè)財產份額）等方式參股投資已經成立的新經濟、新動能產業(yè)投資基金。

 

第十二條子基金采取市場化機制運作，依據(jù)章程或合伙協(xié)議等相關協(xié)議的約定進行投資、管理和退出。南粵基金監(jiān)督子基金的投資和運作，但不參與子基金的日常管理。

 

第十三條引導基金投資的主要要求如下：

 

（一）注冊地。新設的子基金應在增城區(qū)內注冊；通過增資、受讓股權（或合伙企業(yè)財產份額）等方式參股投資已經成立的新經濟、新動能產業(yè)投資基金，子基金需將注冊地遷至增城區(qū)內。

 

（二）基金規(guī)模。引導基金投資單個子基金的最高出資額原則上不超過5000萬元人民幣，且原則上不能成為第一大股東。若超出該限制，需提請區(qū)政府另行審定。

 

（三）基金投向。引導基金投資于新技術、新產業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等新經濟和高新技術產業(yè)及戰(zhàn)略性新興產業(yè)等新動能項目，主要包括以下方向：

 

1．戰(zhàn)略性新興產業(yè)。新一代信息技術、人工智能、生物與健康產業(yè)、新材料與高端裝備制造、新能源與節(jié)能環(huán)保、時尚創(chuàng)意、新能源汽車。

 

2．現(xiàn)代服務業(yè)。金融業(yè)、物流業(yè)、信息服務業(yè)、電子商務、商務服務業(yè)、會展業(yè)、科技服務業(yè)、文化產業(yè)、知識產權服務業(yè)、旅游業(yè)、體育產業(yè)、健康產業(yè)。

 

3．廣州制造2025。智能裝備及機器人、新一代信息技術、節(jié)能與新能源汽車、新材料與精細化工、生物醫(yī)藥與健康醫(yī)療、能源及環(huán)保裝備、軌道交通、高端船舶與海洋工程裝備、航空與衛(wèi)星應用、都市消費工業(yè)。

 

4．其他方向。數(shù)字經濟、大數(shù)據(jù)；超視堺新型顯示項目有關半導體、電子及信息通信、精細化工及功能性材料、精密機械及光學儀器等上游產業(yè)，以及智能家居、醫(yī)療、工業(yè)互聯(lián)網等下游產業(yè)。

 

（四）存續(xù)期限。子基金的存續(xù)期限不少于3年，最長不得超過引導基金的到期期限。其中，子基金存續(xù)期內，投資于增城區(qū)內注冊企業(yè)的資金總額不得低于引導基金參股出資的金額。

 

（五）項目投資期限。子基金需在自引導基金以參股投資方式形成子基金的股權后的3年內完成項目投資，且項目退出時間需早于子基金的到期期限。

 

（六）委托管理。子基金治理結構必須符合法律要求，委托專業(yè)管理機構負責子基金的日常投資和管理。

 

（七）設立方式。子基金可以選擇公司制或合伙制形式設立，須嚴格遵照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等相關法律、法規(guī)規(guī)定設立和運作。

 

（八）出資時間。引導基金與其他投資人對子基金的出資應分期同步同比例到位。引導基金和其他投資人按照投資協(xié)議，將實繳資金分期同比例撥付至子基金賬戶。

 

（九）平層結構。子基金各出資方應當按照“利益共享、風險共擔”的原則，明確約定收益處理和虧損負擔方式。引導基金不得向其他投資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

 

第十四條子基金不得直接或間接從事以下業(yè)務：

 

（一）投資于已上市企業(yè)股票，所投資的未上市企業(yè)上市后，參股基金所持股份未轉讓及其配售部分除外；

 

（二）從事?lián)！⒌盅?、委托貸款、房地產（包括購買自用房地產）等業(yè)務；

 

（三）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產品、非保本理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；

 

（四）投資于其他投資基金；

 

（五）向任何第三人提供贊助、捐贈等；

 

（六）吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；

 

（七）進行承擔無限連帶責任的對外投資；

 

（八）發(fā)行信托或集合理財產品的形式募集資金；

 

（九）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

 

第十五條子基金管理機構應當符合以下要求：

 

（一）依法設立，注冊資本不低于1000萬元；

 

（二）公司治理、內控機制和管理制度健全有效，具有豐富的投資管理經驗，歷史業(yè)績優(yōu)秀，為投資基金配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊；

 

（三）有健全的激勵約束機制、跟進投資機制、資產托管機制和風險隔離機制；

 

（四）無負面信息，未被列入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會異常機構名單；

 

（五）接受南粵基金涉及投資運作的質詢，并根據(jù)需要向南粵基金報告有關情況。

 

第十六條引導基金應當與子基金的其他投資人在公司章程或合伙協(xié)議中約定，子基金管理機構應當將子基金相關重大事項向引導基金書面報告（具體報備工作向引導基金受托管理機構南粵基金提交）。子基金管理機構應在子基金完成項目投資事項后1個月內向南粵基金進行項目備案，南粵基金每半年將統(tǒng)計報表提交管理小組備案。

 

第十七條子基金管理機構應在每年7月和次年1月向南粵基金提交上半年和上年度子基金業(yè)務運作報告；在每年4月前提交上年度經審計的子基金財務報告和銀行托管報告。南粵基金視工作需要可委托專業(yè)機構對子基金進行審計。

 

第四章引導基金申請和子基金管理機構遴選

 

第十八條申請引導基金參股子基金的程序：

 

（一）公開征集。按照引導基金管理小組批準的引導基金年度資金安排計劃，由引導基金受托管理機構向社會公開年度引導基金申報指南。申請人根據(jù)申報指南要求向引導基金受托管理機構申報。

 

（二）盡職調查。引導基金受托管理機構對申請人資料、申報方案進行盡職調查和投資分析。

 

（三）評審會評審。引導基金實行評審委員會制度評審，評審會根據(jù)盡職調查情況和投資分析情況，對子基金管理機構申報方案進行評審，申報方案需評審會全體評審人員五分之四通過方能上報管理小組決策。評審會由引導基金受托管理機構、區(qū)科工信局、區(qū)財政局共同組成。評審會共五席，其中引導基金受托管理機構占三席，區(qū)科工信局或其指定的外部專家、區(qū)財政局或其指定的外部專家各占一席。

 

（四）管理小組決策。管理小組對經評審會評審的子基金管理機構遴選結果進行決策，子基金管理機構需經管理小組全體成員三分之二通過方能最終入選。

 

（五）社會公示。引導基金管理機構對管理小組決策通過的子基金管理機構進行公示，公示期為3日。

 

第十九條新設立子基金申請引導基金出資的，應符合以下條件：

 

（一）主要發(fā)起人（合伙人，下同）、子基金管理機構、托管銀行已基本確定，其他投資人（合伙人，下同）已初步落實，并保證資金按約定及時足額到位。

 

（二）子基金所有投資人均以合法的資金認繳出資，除子基金管理機構外的單個機構投資人出資額不低于300萬元人民幣，單個自然人投資人出資額不低于100萬元人民幣，子基金投資人數(shù)量符合相關法律規(guī)定。所有投資人均以貨幣形式出資，且全部出資須在3年內到位。

 

（三）作為子基金管理人的子基金管理機構須對子基金實繳出資，具體出資比例在子基金章程或合伙協(xié)議中約定。

 

（四）作為子基金管理人的子基金管理機構已經具有一定數(shù)量的項目儲備并制定了第一階段的投資計劃。

 

第二十條申請引導基金對現(xiàn)有新經濟、新動能產業(yè)投資基金進行增資或受讓股權（合伙企業(yè)財產份額）的，除需符合新設立子基金條件外，還應滿足以下條件：

 

（一）投資基金已按有關法律法規(guī)設立，并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成產品備案，且開始投資運作；

 

（二）投資基金全體投資人首期出資已經到位，且不低于注冊資本或承諾出資額的20％。

 

第二十一條已申請引導基金出資的子基金對外投資金額未達到子基金規(guī)模的60％，子基金管理機構不得繼續(xù)申請引導基金參股投資。

 

第五章參股子基金投資退出和終止

 

第二十二條引導基金投資參股子基金形成的股權（或合伙企業(yè)財產份額）在有受讓人的情況下可隨時退出，可通過到期清算、社會股東回購、股權（或合伙企業(yè)財產份額）轉讓（上市或非上市）等方式實現(xiàn)退出。

 

第二十三條引導基金受托管理機構負責對子基金的退出時機進行考察，時機成熟時運作退出。

 

第二十四條引導基金退出前，子基金已實現(xiàn)盈利的，引導基金應按照出資份額比例獲取相應的分紅再退出。

 

第六章激勵懲罰機制

 

第二十五條管理費支付：

 

（一）南粵基金年度管理費，按其所管理的引導基金總規(guī)模的1％核定，按年支付，每年從引導基金提取。

 

（二）子基金管理機構按照子基金章程約定提取管理費用。年度管理費用一般參照子基金的實繳出資規(guī)模的1－2％確定，管理費用由子基金支付。

 

第二十六條引導基金以參股投資方式形成子基金的股權后退出，子基金其他投資人享有優(yōu)先受讓引導基金占有份額的權利。引導基金退出時定價如下：

 

（一）引導基金投入不超過3年的，轉讓價格參照引導基金原始投資額與股權轉讓時同期定期存款利率計算的收益之和確定，計算公式：轉讓價格＝引導基金出資金額＋引導基金出資金額×同期定期存款利率×期限。

 

（二）引導基金投入在3年以上不超過5年的，轉讓價格參照引導基金原始投資額加上同期銀行貸款基準利率計算的收益之和確認，計算公式：轉讓價格＝引導基金出資金額＋引導基金出資金額×同期貸款基準利率×期限。

 

（三）引導基金投入超過5年的，按照市場化方式退出。

 

第二十七條按照“先回本后分利”的原則，引導基金按市場化方式退出子基金時，按引導基金投資子基金增值收益（回收資金扣減引導基金對子基金的出資及退出稅收、子基金管理機構正常獎勵部分（不含本辦法第二十八條）等各項費用，本條下同）的20％獎勵給引導基金受托管理機構。

 

第二十八條根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》規(guī)定，為更好地發(fā)揮政府出資的引導作用，政府可以適當讓利。引導基金按市場化方式退出子基金時，根據(jù)子基金投資于增城區(qū)內注冊企業(yè)的資金總額與引導基金參股出資的資金額度的比例（下簡稱“投資比例”），引導基金可將獎勵給引導基金受托管理機構后的該參股子基金增值收益（下簡稱“剩余利潤”），按一定比例獎勵給予子基金管理機構和子基金其他投資人，具體如下：

 

（一）投資比例在100％－120％（含）的，將剩余利潤的20％獎勵給子基金管理機構和子基金屆時的其他投資人；

 

（二）投資比例在120％－150％（含）的，將剩余利潤的30％獎勵給子基金管理機構和子基金屆時的其他投資人；

 

（三）投資比例在150％－200％（含）的，將剩余利潤的50％獎勵給子基金管理機構和子基金屆時的其他投資人；

 

（四）投資比例超過200％的，將所有剩余利潤獎勵給子基金管理機構和子基金屆時的其他投資人。

 

第二十九條子基金投資在增城區(qū)內注冊企業(yè)的比例不能低于引導基金出資的100％。若子基金在自引導基金以參股投資方式形成子基金股權后的3年內，投資于增城區(qū)內注冊企業(yè)的比例低于引導基金出資的100％的，引導基金無需其他投資人同意即可選擇退出，并且引導基金受托管理機構可以采取以下措施：

 

（一）要求退回全部出資金額；

 

（二）要求子基金管理機構或（及）子基金其他投資人共計向引導基金支付以同期定期存款利率的2倍計算的違約金，違約金計算公式：違約金＝引導基金出資金額×同期定期存款利率×2×期限；

 

（三）有權永久性取消該子基金管理機構申報增城區(qū)產業(yè)引導基金的資格；

 

（四）有權向廣州市金融工作局申請將該子基金管理機構列入廣州市金融工作局失信名單。

 

第七章風險控制

 

第三十條引導基金應與其他投資人在子基金章程（或合伙協(xié)議）中約定，引導基金應對參股子基金所投資項目做合規(guī)性審查，有下述情況之一的，引導基金可無需其他投資人同意，有權選擇退出：

 

（一）子基金方案確認后超過1年，子基金未按規(guī)定程序和時間要求完成設立手續(xù)的；

 

（二）引導基金出資資金撥付子基金賬戶1年以上，子基金未開展投資業(yè)務的；

 

（三）子基金投資領域和階段不符合政策目標的；

 

（四）子基金未按子基金章程約定投資的；

 

（五）子基金管理機構發(fā)生實質性變化的。

 

第三十一條引導基金參股投資的，應在子基金章程（或合伙協(xié)議）明確參股子基金的主要發(fā)起人不得先于引導基金退出子基金。

 

第三十二條引導基金與其他投資人在子基金章程（或合伙協(xié)議）中約定：

 

（一）引導基金以出資額為限對子基金債務承擔責任，除參股子基金章程（或合伙協(xié)議）中約定外，不要求優(yōu)于其他投資人的額外優(yōu)惠條款；

 

（二）子基金在發(fā)生清算（包括解散和破產）時，按照法律程序清償債權人的債權后，剩余財產按比例清償引導基金及子基金其他投資人；當子基金清算出現(xiàn)虧損時，首先由子基金管理機構以其對子基金的出資額承擔虧損，剩余由引導基金及子基金其他投資人按出資比例承擔。

 

第三十三條引導基金應在子基金章程（或合伙協(xié)議）明確約定，引導基金作為投資人，有權委派代表作為觀察員參加子基金的投資決策委員會會議，享有查閱子基金檔案文件、監(jiān)督子基金按照相關協(xié)議及本辦法規(guī)定的要求進行投資運作等權利，對違反本協(xié)議規(guī)定的產業(yè)投資領域或禁止從事業(yè)務、或者違反子基金章程（或合伙協(xié)議）的事項，觀察員有權向子基金股東會（或合伙人會議）、董事會或投資決策委員會提出否決意見。

 

第三十四條引導基金受托管理機構要加強對引導基金所參股子基金資金使用的監(jiān)管，密切跟蹤其經營和財務狀況，防范財務風險。

 

第三十五條對引導基金運作中的各種違規(guī)行為和子基金主要發(fā)起人弄虛作假騙取引導基金或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費引導基金等行為，建立責任追究制度。

 

第三十六條引導基金受托管理機構需委托具有相關經驗的商業(yè)銀行進行托管，具體負責引導基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控。托管銀行定期報告資金情況。

 

第八章引導基金監(jiān)督

 

第三十七條引導基金管理小組對引導基金運行情況進行監(jiān)督，視工作需要委托專業(yè)機構進行審計，定期對引導基金的政策目標、政策效果及投資運行情況進行績效評估。

 

第三十八條引導基金管理小組負責對引導基金受托管理機構進行業(yè)績考核和評估檢查。引導基金受托管理機構應于每年6月30日前，將以前年度引導基金運作及引導基金托管等情況書面報告引導基金管理小組。主要包括：

 

（一）引導基金投資運作情況；

 

（二）引導基金撥付、退出、收益、虧損情況；

 

（三）經審計的子基金、直接投資項目的財務報告；

 

（四）引導基金受托管理機構的經營情況、會計師事務所出具的對引導基金受托管理機構最近1年的審計報告。

 

第三十九條對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)引導基金受托管理機構存在或可能存在失職、不盡職等問題和隱患的，引導基金管理小組應當向引導基金受托管理機構提出書面整改意見或質詢。引導基金受托管理機構應當按要求進行整改或進行合理說明。不按要求整改完善或連續(xù)兩次不能合理說明的，引導基金管理小組有權更換引導基金受托管理機構。

 

第九章附則

 

第四十條本辦法由區(qū)科工信局負責解釋。本辦法未規(guī)定的相關事項，按相關法律、法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。

 

第四十一條本辦法自發(fā)布之日起實施，有效期五年；屆滿前對實施情況進行評估，根據(jù)評估情況進行修訂。

 

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