穗知規(guī)字〔2018〕1號(hào)《廣州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于印發(fā)廣州市專利工作專項(xiàng)資金（發(fā)展資金）項(xiàng)目管理細(xì)則的通知》

穗知規(guī)字〔2018〕1號(hào)

廣州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于印發(fā)廣州市專利工作專項(xiàng)資金（發(fā)展資金）

項(xiàng)目管理細(xì)則的通知

 

各有關(guān)單位：

為規(guī)范廣州市專利工作專項(xiàng)資金（發(fā)展資金）項(xiàng)目管理，提高資金使用績(jī)效，促進(jìn)我市專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)工作全面發(fā)展，根據(jù)《廣州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廣州市市級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金管理辦法的通知》（穗府辦函〔2017〕306號(hào)），結(jié)合我市專利事業(yè)發(fā)展實(shí)際，我局對(duì)《廣州市專利工作專項(xiàng)資金（專項(xiàng)發(fā)展資金）項(xiàng)目管理細(xì)則》（穗知規(guī)字〔2016〕2號(hào)）進(jìn)行了修訂。現(xiàn)將修訂后的《廣州市專利工作專項(xiàng)資金（發(fā)展資金）項(xiàng)目管理細(xì)則》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

 廣州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

2018年11月8日

 

 

 

 

廣州市專利工作專項(xiàng)資金（發(fā)展資金）項(xiàng)目管理細(xì)則

 

第一章  總則

第一條 為規(guī)范廣州市專利工作專項(xiàng)資金（發(fā)展資金）項(xiàng)目管理，提高資金使用績(jī)效，促進(jìn)我市專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)工作，根據(jù)《廣州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廣州市市級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金管理辦法的通知》（穗府辦函〔2017〕306號(hào)），結(jié)合我市專利事業(yè)發(fā)展實(shí)際，制定本細(xì)則。

第二條 廣州市專利工作專項(xiàng)資金（發(fā)展資金）項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)展資金項(xiàng)目”），是指根據(jù)《廣州市專利工作專項(xiàng)資金管理辦法》（穗知規(guī)字〔2017〕4號(hào)），由市財(cái)政預(yù)算安排、市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局管理的用于促進(jìn)我市專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的資金項(xiàng)目。

第三條 本細(xì)則適用于發(fā)展資金項(xiàng)目的申報(bào)、受理、評(píng)審、立項(xiàng)、實(shí)施、管理、驗(yàn)收、終止、績(jī)效評(píng)價(jià)等工作。

第四條 發(fā)展資金的使用和管理遵循公開公正、科學(xué)管理、注重績(jī)效、利于監(jiān)督的原則，體現(xiàn)財(cái)政資金的引導(dǎo)和帶動(dòng)作用。

第五條 發(fā)展資金項(xiàng)目采取前補(bǔ)助和后補(bǔ)助等支持方式。

前補(bǔ)助是指由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通過(guò)合同的方式約定工作內(nèi)容、績(jī)效目標(biāo)、完成時(shí)限、資金投入、驗(yàn)收方式等，在項(xiàng)目執(zhí)行前先行投入財(cái)政資金，待合同到期后對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行檢查驗(yàn)收和績(jī)效考核的財(cái)政資助方式。

后補(bǔ)助是指由從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的項(xiàng)目承擔(dān)單位先行投入資金，取得相應(yīng)績(jī)效，由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按規(guī)定程序進(jìn)行核實(shí)或?qū)彶楹?，給予相應(yīng)補(bǔ)助的財(cái)政資助方式。

第二章  各方職責(zé)

第六條 發(fā)展資金項(xiàng)目有關(guān)各方包括：市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、項(xiàng)目組織單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位、第三方機(jī)構(gòu)、專家等。

市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局是發(fā)展資金項(xiàng)目的管理部門，根據(jù)職能及市政府相關(guān)規(guī)定單獨(dú)或會(huì)同其他職能部門對(duì)發(fā)展資金項(xiàng)目進(jìn)行管理。

項(xiàng)目組織單位是指協(xié)助市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)發(fā)展資金項(xiàng)目進(jìn)行管理的部門。包括：市級(jí)行政部門、區(qū)（含廣州開發(fā)區(qū)，以下同）知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政主管部門、中央和省屬駐穗單位等。

項(xiàng)目承擔(dān)單位是承擔(dān)發(fā)展資金項(xiàng)目的企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。

第三方機(jī)構(gòu)是指接受市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局委托開展發(fā)展資金項(xiàng)目的受理、評(píng)審、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等工作的機(jī)構(gòu)或組織。

專家是指接受市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或第三方機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，參與發(fā)展資金項(xiàng)目評(píng)審、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等工作的專家。

第七條 市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的職責(zé)：

（一）編制年度發(fā)展資金項(xiàng)目計(jì)劃、申報(bào)指南和經(jīng)費(fèi)預(yù)算；

（二）發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)指南，組織項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)，會(huì)同市財(cái)政部門下達(dá)經(jīng)費(fèi)；

（三）制定項(xiàng)目評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)并委托第三方機(jī)構(gòu)開展項(xiàng)目評(píng)審，對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行情況和經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，批準(zhǔn)項(xiàng)目變更和終止的申請(qǐng)；

（四）組織項(xiàng)目驗(yàn)收和績(jī)效評(píng)價(jià)；

（五）建立市知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目專家?guī)欤?o:p >

（六）建立發(fā)展資金項(xiàng)目管理制度。

第八條 項(xiàng)目組織單位的職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)申報(bào)項(xiàng)目的審核、推薦工作；

（二）協(xié)助市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂項(xiàng)目合同書；

（三）協(xié)助開展項(xiàng)目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，匯總和報(bào)送項(xiàng)目執(zhí)行情況報(bào)告，協(xié)助督促項(xiàng)目承擔(dān)單位按期完成合同書規(guī)定的任務(wù)；

（四）協(xié)助開展項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況的檢查，協(xié)助督促項(xiàng)目承擔(dān)單位配套資金按時(shí)到位、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)?？顚Ｓ?、按要求報(bào)送經(jīng)費(fèi)使用情況；

（五）協(xié)助核實(shí)專項(xiàng)資金項(xiàng)目變更、終止等重大事項(xiàng)；

（六）協(xié)助市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開展項(xiàng)目檢查、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等工作。

第九條 項(xiàng)目承擔(dān)單位的職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)項(xiàng)目的組織實(shí)施，按合同書規(guī)定的要求完成工作任務(wù)；

（二）負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新或科技成果及時(shí)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，并予以有效管理和運(yùn)用；

（三）根據(jù)發(fā)展資金項(xiàng)目要求，?？顚Ｓ茫皶r(shí)向市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和項(xiàng)目組織單位報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行情況、經(jīng)費(fèi)管理及使用情況等；

（四）及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)；

（五）項(xiàng)目完成后，按規(guī)定申請(qǐng)或組織項(xiàng)目驗(yàn)收。

第十條 第三方機(jī)構(gòu)的職責(zé)：

（一）遵守發(fā)展資金項(xiàng)目管理規(guī)定，根據(jù)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的委托和要求，按時(shí)按質(zhì)完成項(xiàng)目受理、形式審查、評(píng)審、檢查、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等工作，并完成系統(tǒng)完整的服務(wù)工作報(bào)告；

（二）客觀、及時(shí)地向市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局反映在服務(wù)和工作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問題；

（三）嚴(yán)格遵守工作規(guī)范，對(duì)在服務(wù)過(guò)程中接觸到的工作資料和商業(yè)秘密予以保密。

第十一條 專家的職責(zé)：

（一）依據(jù)發(fā)展資金項(xiàng)目管理有關(guān)規(guī)定，獨(dú)立、客觀、公正地提供個(gè)人專業(yè)評(píng)審或咨詢意見，不受任何影響公正性因素的干擾；

（二）依法尊重項(xiàng)目申報(bào)和承擔(dān)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)格保守項(xiàng)目的技術(shù)和商業(yè)秘密；

（三）嚴(yán)格遵守評(píng)審工作規(guī)范。

第三章  申報(bào)與受理

第十二條 編制項(xiàng)目申報(bào)指南。市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)市委、市政府重點(diǎn)工作和國(guó)家、省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局工作部署及部門預(yù)算，結(jié)合市專利工作發(fā)展需求，在廣泛調(diào)研和征求意見的基礎(chǔ)上，研究制定發(fā)展資金項(xiàng)目申報(bào)指南。

申報(bào)指南需明確各類發(fā)展資金項(xiàng)目支持的方向和范圍、項(xiàng)目期限、財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持的額度和撥付方式，申報(bào)單位的條件、申報(bào)需提交的材料，申報(bào)的時(shí)間、渠道、方式等要求，受理單位、地址、聯(lián)系方式等。

第十三條 項(xiàng)目征集。市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在其門戶網(wǎng)站和專項(xiàng)資金管理統(tǒng)一平臺(tái)公布發(fā)展資金項(xiàng)目申報(bào)指南，公開向社會(huì)征集項(xiàng)目。

第十四條 審核推薦。申報(bào)發(fā)展資金項(xiàng)目須經(jīng)項(xiàng)目組織單位審核推薦。

（一）申報(bào)單位為中央及省駐穗機(jī)構(gòu)、部屬（或省屬）高等院校、中央和省屬科研院所的，可直接由所在單位審核推薦；

（二）申報(bào)單位為市屬單位的，由其市級(jí)行政主管部門或所在區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政主管部門審核推薦；

（三）其他申報(bào)單位由所在區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政主管部門審核推薦。

第十五條 申報(bào)單位條件。發(fā)展資金項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：

（一）在廣州市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立、登記、注冊(cè)并具有獨(dú)立法人資格的企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體，或外地具有獨(dú)立法人資格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)在廣州市設(shè)立的獨(dú)立運(yùn)營(yíng)的分支機(jī)構(gòu)，或其他組織；

（二）具有完成項(xiàng)目實(shí)施的工作基礎(chǔ)和條件，有健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和財(cái)務(wù)管理制度；

（三）未列入國(guó)家、省、市失信聯(lián)合懲戒黑名單且過(guò)去3年內(nèi)在申報(bào)和承擔(dān)國(guó)家、省、市知識(shí)產(chǎn)權(quán)或科技項(xiàng)目中沒有不良信用記錄。

發(fā)展資金項(xiàng)目對(duì)申報(bào)單位條件有特殊規(guī)定的從其規(guī)定。

第十六條 申報(bào)限制：

（一）已獲得或正在申報(bào)其他市級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金的不得申報(bào)本發(fā)展資金；

（二）同一申報(bào)單位當(dāng)年申報(bào)發(fā)展資金前補(bǔ)助項(xiàng)目不得超過(guò)2項(xiàng)；

（三）曾獲得過(guò)發(fā)展資金立項(xiàng)支持的一次性項(xiàng)目不得重復(fù)申報(bào)；

發(fā)展資金項(xiàng)目對(duì)申報(bào)限制有特殊規(guī)定的除外。

第十七條 申報(bào)受理。發(fā)展資金項(xiàng)目原則上實(shí)行網(wǎng)上申報(bào)，并提交紙質(zhì)申報(bào)材料。發(fā)展資金項(xiàng)目的申報(bào)由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或其委托的第三方機(jī)構(gòu)統(tǒng)一受理。

第四章  評(píng)審與立項(xiàng)

第十八條 立項(xiàng)審查制度。發(fā)展資金項(xiàng)目根據(jù)具體情況，采取專家評(píng)審、集體研究或政府采購(gòu)的方式審查立項(xiàng)。

專家評(píng)審是由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或其委托的第三方機(jī)構(gòu)按照隨機(jī)抽取原則確定行業(yè)專家，采取集中或網(wǎng)絡(luò)評(píng)審方式對(duì)形式審查合格的申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。專家評(píng)審意見是項(xiàng)目立項(xiàng)決策的重要依據(jù)。

集體研究是指市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)后補(bǔ)助項(xiàng)目，以及立項(xiàng)數(shù)少于5項(xiàng)（含5項(xiàng)）或單項(xiàng)資金額度低于10萬(wàn)元（含10萬(wàn)元）或非競(jìng)爭(zhēng)性分配的前補(bǔ)助項(xiàng)目，可以采取集體研究的方式立項(xiàng)。集體研究過(guò)程包括項(xiàng)目責(zé)任處室審查、局務(wù)會(huì)議審定。

符合政府采購(gòu)條件的項(xiàng)目審查立項(xiàng)，由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十九條 項(xiàng)目評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)當(dāng)年項(xiàng)目申報(bào)指南和項(xiàng)目實(shí)施要求，按照公平公正、科學(xué)高效的評(píng)審原則，擬制項(xiàng)目評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，征求相關(guān)單位或?qū)＜乙庖姾?，由局?wù)會(huì)議審議通過(guò)。

第二十條 專家評(píng)審程序：

（一）形式審查。由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或其委托的第三方機(jī)構(gòu)根據(jù)《廣州市專利工作專項(xiàng)資金管理辦法》、本細(xì)則，以及項(xiàng)目申報(bào)指南的形式要件進(jìn)行審查，形式審查結(jié)果在廣州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局門戶網(wǎng)站和專項(xiàng)資金管理統(tǒng)一平臺(tái)上進(jìn)行公示。

（二）組成專家組。按項(xiàng)目類別組成3人以上單人數(shù)的專家組，按需抽取知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家、技術(shù)專家、管理專家或財(cái)務(wù)專家，以協(xié)商方式產(chǎn)生組長(zhǎng)一名，協(xié)商不成的由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指定。

（三）專家評(píng)審采取量化評(píng)分的方式。專家根據(jù)每個(gè)專項(xiàng)的評(píng)審指標(biāo)體系進(jìn)行評(píng)審，主要就項(xiàng)目的必要性、創(chuàng)新性、實(shí)施（或工作）方案的可行性、經(jīng)費(fèi)預(yù)算的合理性和承擔(dān)單位的工作基礎(chǔ)、管理或服務(wù)能力、創(chuàng)新能力等方面進(jìn)行量化評(píng)分，項(xiàng)目量化評(píng)分結(jié)果作為項(xiàng)目排序的依據(jù)。

（四）市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局項(xiàng)目責(zé)任處室對(duì)項(xiàng)目的評(píng)審情況進(jìn)行審核，結(jié)合年度發(fā)展資金預(yù)算安排，依據(jù)專家評(píng)審意見，提出立項(xiàng)建議，并將專家評(píng)審意見及立項(xiàng)建議提交局務(wù)會(huì)議審議，審定立項(xiàng)結(jié)果。

發(fā)展資金項(xiàng)目另有專家評(píng)審辦法的從其規(guī)定。

第二十一條 立項(xiàng)限制。同一申報(bào)單位當(dāng)年立項(xiàng)與歷年尚在實(shí)施的前補(bǔ)助項(xiàng)目累計(jì)不得超過(guò)3項(xiàng)（內(nèi)設(shè)有學(xué)院的高等院?？梢詫W(xué)院視為一個(gè)申報(bào)單位，但項(xiàng)目申報(bào)單位仍為法人單位），累計(jì)超過(guò)3項(xiàng)的申報(bào)時(shí)應(yīng)申明項(xiàng)目立項(xiàng)優(yōu)先順序。

第二十二條 集體研究程序：

（一）項(xiàng)目責(zé)任處室審查。責(zé)任處室根據(jù)申報(bào)指南對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行審查（審查可以交第三方機(jī)構(gòu)調(diào)查核實(shí)），對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行量化評(píng)分或提出審查評(píng)價(jià)意見，結(jié)合年度發(fā)展資金預(yù)算安排，提出擬立項(xiàng)建議。

（二）局務(wù)會(huì)議審定。市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局務(wù)會(huì)議對(duì)擬立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行審議，確定立項(xiàng)結(jié)果。

第二十三條 專家評(píng)審和集體研究項(xiàng)目的評(píng)審、立項(xiàng)結(jié)果在廣州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局門戶網(wǎng)站和專項(xiàng)資金管理統(tǒng)一平臺(tái)上進(jìn)行公示。

第二十四條 合同書簽訂。對(duì)已確定立項(xiàng)的前補(bǔ)助項(xiàng)目，由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂《廣州市專利工作專項(xiàng)資金項(xiàng)目合同書》（以下簡(jiǎn)稱“合同書”）。后補(bǔ)助項(xiàng)目不需簽訂項(xiàng)目合同書。

（一）合同書內(nèi)容包括：

1．簽訂合同書的當(dāng)事方及其有關(guān)信息；

2．項(xiàng)目的實(shí)施內(nèi)容、任務(wù)、目標(biāo)、計(jì)劃、期限、驗(yàn)收、經(jīng)費(fèi)下達(dá)計(jì)劃及項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算等內(nèi)容；

3．合同書當(dāng)事方的權(quán)利和義務(wù)；

4．違約責(zé)任及解決爭(zhēng)議的方式；

5．其他必要條款及有關(guān)附件材料。

（二）合同書簽訂程序：

由項(xiàng)目承擔(dān)單位根據(jù)項(xiàng)目申報(bào)書填報(bào)合同書，合同審查通過(guò)后由各方正式簽訂合同書。

合同書簽訂生效之日起視為完成立項(xiàng)。

第五章  實(shí)施與管理

第二十五條 經(jīng)費(fèi)撥付。后補(bǔ)助項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)采取一次性撥付的方式。前補(bǔ)助項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)可采取一次性撥付或分期撥付的方式。

采取分期撥付的，撥付方式和撥付金額按照合同書的約定執(zhí)行。

第二十六條 經(jīng)費(fèi)的使用。前補(bǔ)助項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用范圍包括項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中發(fā)生的直接費(fèi)用和間接費(fèi)用，主要包括會(huì)議費(fèi)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)/人員費(fèi)、專家咨詢費(fèi)、管理費(fèi)和其他與項(xiàng)目有關(guān)的合理支出費(fèi)用。前補(bǔ)助項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)要嚴(yán)格按照合同書的約定，確保?？顚Ｓ?；后補(bǔ)助項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)，由項(xiàng)目承擔(dān)單位按國(guó)家、省、市有關(guān)財(cái)政政策規(guī)定統(tǒng)籌使用。

第二十七條 中期檢查。根據(jù)工作需要和項(xiàng)目情況，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以對(duì)前補(bǔ)助項(xiàng)目實(shí)行中期檢查，中期檢查以項(xiàng)目承擔(dān)單位提交中期報(bào)告的形式為主，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可根據(jù)需要組織現(xiàn)場(chǎng)檢查。

（一）中期檢查內(nèi)容：

1．項(xiàng)目合同計(jì)劃進(jìn)度執(zhí)行情況；

2．項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)到位與使用情況。

（二）中期檢查程序：

1．中期報(bào)告。由項(xiàng)目承擔(dān)單位按要求提供項(xiàng)目中期報(bào)告。

2．現(xiàn)場(chǎng)檢查。市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織人員赴現(xiàn)場(chǎng)檢查項(xiàng)目實(shí)施情況。

3．提出檢查結(jié)論。市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出中期檢查結(jié)論并反饋至項(xiàng)目承擔(dān)單位及項(xiàng)目組織單位。

（三）中期檢查結(jié)論：

1．繼續(xù)執(zhí)行合同：項(xiàng)目按合同書規(guī)定按期或提前完成階段性目標(biāo)，配套經(jīng)費(fèi)按期到位，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用符合規(guī)定的，為中期檢查合格，繼續(xù)執(zhí)行合同。

2．整改后執(zhí)行合同：項(xiàng)目未按合同書規(guī)定完成階段性目標(biāo)，配套經(jīng)費(fèi)未按期到位或不按規(guī)定使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的為中期檢查不合格，由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出限期整改通知，尚未下達(dá)的經(jīng)費(fèi)暫緩撥付。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在接到整改通知書后3個(gè)月內(nèi)完成整改工作（特殊情況可另行規(guī)定整改期限），并將整改情況報(bào)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查，整改合格的繼續(xù)執(zhí)行合同。

3．終止合同：整改后仍不合格的，終止合同，由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出終止合同通知。

第二十八條 合同變更。項(xiàng)目合同執(zhí)行期內(nèi)，出現(xiàn)下列情況之一的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)變更合同：

（一）發(fā)生重大變化，造成項(xiàng)目原定目標(biāo)及方案需要修改的；

（二）自籌資金或其他條件不能落實(shí)，影響項(xiàng)目正常實(shí)施需要變更合同的；

（三）項(xiàng)目所依托的工作已不能繼續(xù)，影響項(xiàng)目正常實(shí)施的；

（四）項(xiàng)目的業(yè)務(wù)骨干發(fā)生重大變化，需要變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員的；

（五）因重組、兼并、改制等原因需變更項(xiàng)目承擔(dān)單位的；

（六）項(xiàng)目合同執(zhí)行期變更的，應(yīng)在合同到期3個(gè)月前提出，延長(zhǎng)的期限不得超過(guò)1年；

（七）由于其他不可抗拒的因素，需要變更合同的。

同一項(xiàng)目合同變更不得超過(guò)1次。

第二十九條 合同變更的程序：

（一）申請(qǐng)。合同變更申請(qǐng)由項(xiàng)目承擔(dān)單位提出，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說(shuō)明變更事項(xiàng)、原因和理由，且最遲在合同執(zhí)行期結(jié)束前3個(gè)月提出，逾期不予受理。

（二）審查。合同變更申請(qǐng)經(jīng)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局責(zé)任處室審查，提出審查意見。

（三）批復(fù)執(zhí)行。項(xiàng)目合同變更申請(qǐng)由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批復(fù)后執(zhí)行。

涉及項(xiàng)目目標(biāo)、經(jīng)費(fèi)、主要方案、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目承擔(dān)單位的變更，須由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局經(jīng)局務(wù)會(huì)審議后批復(fù)執(zhí)行。

第六章  驗(yàn)收與終止

第三十條 項(xiàng)目驗(yàn)收。項(xiàng)目合同執(zhí)行期滿后，應(yīng)按規(guī)定期限申請(qǐng)驗(yàn)收。無(wú)正當(dāng)理由未能申請(qǐng)驗(yàn)收的，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局予以通報(bào)并限期整改，整改期為3個(gè)月（特殊情況可另行規(guī)定整改期限）。整改后仍未能申請(qǐng)驗(yàn)收的，終止合同。

項(xiàng)目承擔(dān)單位在合同實(shí)施期內(nèi)已全面完成項(xiàng)目合同所規(guī)定各項(xiàng)指標(biāo)的，可申請(qǐng)?zhí)崆膀?yàn)收。

第三十一條 驗(yàn)收組織。項(xiàng)目可由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或委托第三方機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目組織單位驗(yàn)收。

第三十二條 驗(yàn)收內(nèi)容。驗(yàn)收以項(xiàng)目合同書為基本依據(jù)。驗(yàn)收的主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目合同書規(guī)定任務(wù)的完成情況、經(jīng)費(fèi)使用情況、取得的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理情況等。

第三十三條 驗(yàn)收程序：

（一）項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目合同實(shí)施期滿后按要求提出驗(yàn)收申請(qǐng)，填寫驗(yàn)收材料，報(bào)項(xiàng)目組織單位核實(shí)后送項(xiàng)目驗(yàn)收單位；

（二）項(xiàng)目驗(yàn)收單位在收到項(xiàng)目驗(yàn)收材料后，可采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、專家評(píng)審或材料審查的方式進(jìn)行驗(yàn)收，提出驗(yàn)收意見和結(jié)果；其中組織專家評(píng)審驗(yàn)收的，專家由三人以上的單數(shù)組成，專家意見有分歧的，應(yīng)當(dāng)少數(shù)服從多數(shù)，但是少數(shù)人的意見應(yīng)當(dāng)寫入評(píng)審意見，評(píng)審意見由專家組人員簽名；

（三）市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收情況進(jìn)行審核，確認(rèn)驗(yàn)收結(jié)論，將確認(rèn)的驗(yàn)收結(jié)論反饋給項(xiàng)目組織單位和項(xiàng)目承擔(dān)單位；

（四）項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在通過(guò)驗(yàn)收后1個(gè)月內(nèi)按驗(yàn)收意見完善驗(yàn)收材料，提交市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行資料歸檔。

第三十四條 驗(yàn)收材料：

（一）驗(yàn)收申請(qǐng)表；

（二）項(xiàng)目合同書復(fù)印件；

（三）項(xiàng)目工作總結(jié)及績(jī)效報(bào)告，包括項(xiàng)目執(zhí)行情況、經(jīng)費(fèi)使用情況、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等內(nèi)容；

（四）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算表；

（五）相關(guān)證明材料。

第三十五條 驗(yàn)收結(jié)論。分為通過(guò)驗(yàn)收和不通過(guò)驗(yàn)收：

（一）項(xiàng)目已按照合同書要求完成規(guī)定目標(biāo)和任務(wù)且經(jīng)費(fèi)使用符合規(guī)定的，為通過(guò)驗(yàn)收；

（二）凡具有下列情況之一，為不通過(guò)驗(yàn)收：

1．項(xiàng)目目標(biāo)和任務(wù)未完成；

2．弄虛作假，所提供的驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實(shí)；

3．經(jīng)費(fèi)使用不符合規(guī)定。

第三十六條 驗(yàn)收整改。不通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目，由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出整改通知，項(xiàng)目承擔(dān)單位須在接到通知3個(gè)月內(nèi)，整改并完善有關(guān)項(xiàng)目材料，重新提出驗(yàn)收申請(qǐng)。如再次驗(yàn)收不通過(guò)的，合同終止。

項(xiàng)目合同書有特殊要求的，由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局確定具體整改期限，最長(zhǎng)不得超過(guò)1年。

第三十七條 終止合同。屬下列情況之一的，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可終止合同：

（一）中期檢查不合格，限期整改未達(dá)到要求的；

（二）連續(xù)兩次不按規(guī)定提交中期報(bào)告或不接受中期檢查的；

（三）無(wú)正當(dāng)理由，項(xiàng)目合同執(zhí)行期滿的規(guī)定期限內(nèi)未能申請(qǐng)驗(yàn)收，限期整改仍未能申請(qǐng)驗(yàn)收的；

（四）經(jīng)核實(shí)，項(xiàng)目承擔(dān)單位已停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或注銷的；

（五）經(jīng)核實(shí)，項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目申報(bào)、實(shí)施過(guò)程中有違法、欺騙等事實(shí)的。

第三十八條 合同終止程序：

（一）由項(xiàng)目承擔(dān)單位主動(dòng)申請(qǐng)終止的，由承擔(dān)單位提出書面申請(qǐng)并提交合同終止材料，由項(xiàng)目組織單位審核后報(bào)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。

1．市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或委托第三方機(jī)構(gòu)組織專家進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估意見須包括項(xiàng)目終止原因、責(zé)任判定、處理建議等內(nèi)容。涉及金額較大的，應(yīng)委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)；

2．市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局務(wù)會(huì)議根據(jù)評(píng)估意見及專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告對(duì)擬終止項(xiàng)目進(jìn)行審議；

3．經(jīng)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局務(wù)會(huì)議審議決定終止的項(xiàng)目，在廣州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局門戶網(wǎng)站和專項(xiàng)資金管理統(tǒng)一平臺(tái)上進(jìn)行公示；

4．經(jīng)公示無(wú)異議的，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出合同終止通知書。

（二）市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局實(shí)施項(xiàng)目終止的，由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局向項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目組織單位發(fā)出合同終止通知書；涉及金額較大的，應(yīng)委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。項(xiàng)目承擔(dān)單位須提交合同終止材料。

（三）合同終止材料：

1．項(xiàng)目合同書復(fù)印件；

2．項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)下達(dá)文件復(fù)印件；

3．項(xiàng)目實(shí)施情況報(bào)告；

4．項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況報(bào)告等。

第三十九條 合同終止責(zé)任追究。對(duì)于合同終止的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)上繳尚未使用和不按規(guī)定使用的財(cái)政經(jīng)費(fèi)。因項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目參與單位人為因素造成合同終止的，取消項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目參與單位3年申報(bào)發(fā)展資金項(xiàng)目的資格并將其納入不良信用記錄，并在廣州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局門戶網(wǎng)站和專項(xiàng)資金管理統(tǒng)一平臺(tái)上進(jìn)行通報(bào)。

第七章  公示與異議處理

第四十條 公示的內(nèi)容及程序。項(xiàng)目申報(bào)形式審查結(jié)果、專家評(píng)審結(jié)果、立項(xiàng)情況等均需在廣州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局門戶網(wǎng)站和專項(xiàng)資金管理統(tǒng)一平臺(tái)上公示。公示期5個(gè)工作日。聯(lián)系方式及異議提出方式需同時(shí)公開。

第四十一條 異議處理：

（一）異議提出：

任何單位或個(gè)人對(duì)公示結(jié)果有異議的，可在公示期內(nèi)向市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出書面異議或復(fù)核申請(qǐng)，申請(qǐng)應(yīng)明確異議或復(fù)核的內(nèi)容、理由，并提交相關(guān)證明材料。申請(qǐng)異議或復(fù)核的單位或個(gè)人對(duì)同一項(xiàng)目、同一結(jié)果只能提出一次申請(qǐng)。

（二）受理：

市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到異議或復(fù)核申請(qǐng)后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審查，決定是否受理，并書面告知申請(qǐng)單位或申請(qǐng)人，決定受理的，須同時(shí)告知被申請(qǐng)單位。

（三）復(fù)核：

市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局成立復(fù)核工作小組開展異議調(diào)查工作。復(fù)核工作完成后，編寫復(fù)核報(bào)告并提出復(fù)核初步意見。復(fù)核期間被申請(qǐng)單位須配合異議調(diào)查工作。

（四）復(fù)核決定：

市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局務(wù)會(huì)議審議復(fù)核工作小組提交的復(fù)核報(bào)告和復(fù)核初步意見，作出復(fù)核決定。復(fù)核決定應(yīng)當(dāng)在復(fù)核申請(qǐng)受理之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出，并書面告知異議申請(qǐng)單位（申請(qǐng)人）和被申請(qǐng)單位。

復(fù)核決定與公示不一致的項(xiàng)目，應(yīng)另行按程序公示。

第八章  績(jī)效評(píng)價(jià)與監(jiān)督檢查

第四十二條 市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)同市財(cái)政部門對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)撥付和使用管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，建立項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出績(jī)效考評(píng)制度，每年對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出績(jī)效進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估和考評(píng)結(jié)果將作為項(xiàng)目承擔(dān)單位以后年度申報(bào)項(xiàng)目資格審查的重要依據(jù)。

第四十三條 除涉及保密要求不予公開外，發(fā)展資金項(xiàng)目相關(guān)信息，均應(yīng)向社會(huì)公開，接受社會(huì)監(jiān)督。

第四十四條 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理建立承諾機(jī)制。項(xiàng)目承擔(dān)單位法定代表人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)保證所提供信息的真實(shí)性，并對(duì)信息虛假導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。

第四十五條 對(duì)于項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，不按規(guī)定管理和使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、不及時(shí)編報(bào)決算、不按規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的項(xiàng)目承擔(dān)單位，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)其進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，情節(jié)嚴(yán)重的可以終止項(xiàng)目。對(duì)于存在弄虛作假，截留、挪用、擠占項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局向社會(huì)公告，同時(shí)建議有關(guān)部門按《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定處理；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

第四十六條 項(xiàng)目管理的各級(jí)主管部門及管理責(zé)任人、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、評(píng)審驗(yàn)收第三方機(jī)構(gòu)等責(zé)任主體，出現(xiàn)違規(guī)等行為，依照有關(guān)規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第九章  其它

第四十七條 回避制度。發(fā)展資金項(xiàng)目管理實(shí)行回避制度。

（一）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目組成員及項(xiàng)目申報(bào)單位的人員當(dāng)年不能作為項(xiàng)目評(píng)審專家；

（二）承擔(dān)項(xiàng)目評(píng)審、驗(yàn)收組織工作的第三方機(jī)構(gòu)不能作為項(xiàng)目承擔(dān)單位或參與單位，不能進(jìn)行與申報(bào)項(xiàng)目有關(guān)的有償服務(wù)；

（三）市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局工作人員不能作為項(xiàng)目評(píng)審專家；

（四）與項(xiàng)目有利益關(guān)系且可能影響公正性的人員不能作為評(píng)審專家或以其他方式參與項(xiàng)目評(píng)審。

第四十八條 特定任務(wù)項(xiàng)目。特定任務(wù)項(xiàng)目是指根據(jù)市委、市政府的文件、會(huì)議紀(jì)要或市領(lǐng)導(dǎo)的批示確定的有明確支持方向的項(xiàng)目。該類項(xiàng)目的支持方向、經(jīng)費(fèi)額度、立項(xiàng)方式等由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局務(wù)會(huì)議研究確定。

第十章  附 則

第四十九條 本細(xì)則自印發(fā)之日起施行，有效期與《廣州市專利工作專項(xiàng)資金管理辦法》（穗知規(guī)字〔2017〕4號(hào)）一致。《廣州市專利工作專項(xiàng)資金（專項(xiàng)發(fā)展資金）項(xiàng)目管理細(xì)則》（穗知規(guī)字〔2016〕2號(hào)）同時(shí)廢止。

 

 

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